SHENYANG MACHINE TOOL CO.,LTD — Board/Management Information 2020

Dec 15, 2020

沈阳机床股份有限公司独立董事

关于因本次资产出售形成关联担保的独立意见

我们作为沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，在董事会召开前，认真审阅了公司第九届董事会第五次 会议相关资料，根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建 立独立董事工作制度的指导意见》以及《公司章程》等有关规定， 我们基于独立判断立场就公司本次会议审议的事项发表如下独 立意见：

若完成本次资产出售，公司为优工业提供的担保即变更为公 司为关联公司沈机集团控股子公司提供的担保。根据《深圳证券 交易所股票上市规则》相关规定，公司本次为优工业提供担保的 行为构成关联担保。优工业将为本次担保提供反担保。

公司能有效地控制和防范风险，符合公司和全体股东利益， 不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。上述担保符合《关 于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关规定，其决策程序 合法、有效，我们同意根据上述规定将《关于因本次资产出售形 成关联担保的议案》提交股东大会进行审议。

独立董事：钟田丽 张黎明 王英明

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