SHENYANG MACHINE TOOL CO.,LTD — Audit Report / Information 2019

Apr 29, 2020

二〇一九年度监事会工作报告

2019 年度，公司监事会依照《公司法》、《证券法》等法律、 法规及《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，扎实有效、勤勉 尽责地开展相关工作，对公司生产经营、重大事项、财务状况以及董 事、高级管理人员履职情况进行了监督，切实维护了公司、股东及员 工的合法权益，促进了公司规范运作。

现将监事会在2019 年度的主要工作报告如下。

一、报告期内监事会会议召开情况

公司监事会在报告期内共召开五次会议，其中一次现场表决会议、 四次为通讯表决会议。各次会议所审议的事项均在监事会职权范围内， 首先履行财务监督检查职责，审议定期报告、年度财务决算报告、年 度利润分配预案、关联交易、计提资产减值准备、会计政策变更、内 部控制和信息披露管理等事项；其次，做好关于控股股东变更承诺等 议案的审议工作，审议议案是否合法合规、符合公司及全体股东的利 益，对于涉及关联交易的议案监事会要做好监事回避表决工作；最后， 完善监事会制度建设，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规 以及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，依法做好监督 工作，对公司决策程序、经营管理、财务状况及董事、高级管理人员 履行职责等方面进行了全面、认真的监督，切实维护公司和全体股东 的利益。公司全体监事均积极参加并认真审议了相关议案，各次会议 均作出了有效决议。

会议召开的具体情况如下：

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1.2019 年1 月11 日，公司以通讯形式召开了第八届监事会第十 一次会议。会议由监事会主席李文华先生主持，应参加会议监事5 人， 实际参加会议监事5 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》 规定。该次会议审议了《关于控股股东变更承诺函的议案》，因上述 议案涉及关联交易，关联监事回避表决后，非关联监事人数不足监事 会人数的50%，故无法对上述议案形成决议，已提交股东大会审议。

2.2019 年1 月29 日，公司以通讯形式召开了第八届监事会第十 二次会议。会议由监事会主席李文华先生主持，应参加会议监事5 人， 实际参加会议监事5 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》 规定。该次会议审议了《关于控股股东变更承诺函的议案》，因上述 议案涉及关联交易，关联监事回避表决后，非关联监事人数不足监事 会人数的50%，故无法对上述议案形成决议，已提交股东大会审议。

3.2019 年4 月25 日，公司在主楼A-910 召开了第八届监事会第 十三次会议。 会议由监事会主席李文华先生主持，应参加会议监事 5 人，实际参加会议监事5 人。会议的召开符合《公司法》和《公司 章程》规定。该次会议审议通过了以下11 项议案，并出具了书面审 核意见：

（1）《二〇一八年度监事会工作报告》

（2）《二〇一八年度报告及摘要》

（3）《二〇一八年度财务决算报告》

（4）《二〇一八年度利润分配预案》

（5）《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二

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• 〇一九年度审计机构的议案》

• （6）《关于公司二〇一八年度内部控制自我评价报告的议案》

• （7）《关于募集资金二〇一八年度存放与使用情况专项报告的

议案》

• （8）《关于为子公司担保的议案》

• （9）《关于会计政策变更的议案》

• （10）《关于非标准无保留意见审计报告涉及事项的专项说明的

• 议案》

• （11）《二〇一九年第一季度报告及摘要》

• 4.2019 年8 月29 日，公司以通讯形式召开了第八届监事会第十

• 四次会议。会议由监事会主席李文华先生主持，应参加会议监事5 人， 实际参加会议监事5 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》 规定。该次会议审议通过了《二〇一九半年度报告及摘要》、《关于 会计政策变更的议案》，并出具了书面审核意见。

• 5.2019 年10 月29 日，公司以通讯形式召开了第八届监事会第

• 十五次会议。会议由监事会主席李文华先生主持，应参加会议监事5 人，实际参加会议监事5 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章 程》规定。该次会议审议通过了《二○一九年三季度报告及摘要》, 并 出具了书面审核意见。

二、监事会对二○一九年度相关事项的独立意见

报告期内，监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定， 对公司依法运作情况、财务状况等方面进行了认真监督检查，根据检

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查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见。

• 1.公司依法运作情况

报告期内,公司监事持续关注公司总体运营情况，积极列席历次 董事会和股东大会，对董事会、股东大会的召集、召开、表决程序、 决议事项、决议执行情况，以及公司2019 年的依法运作情况进行了 监督。

监事会认为：公司依法运作,决策程序合法有效。董事会严格按 照《公司法》和《公司章程》规范运作，认真执行了股东大会的各项 决议，勤勉尽责；公司董事、高级管理人员执行公司职务时，未发现 有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2.检查公司财务情况

报告期内，监事会定期检查公司的财务状况，并对二○一八年度 报告和二○一九年度一季度报告、半年度报告、三季度报告作了认真 细致审核。

监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范。定期报告的编 制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，内容和格式 符合中国证监会及深圳证券交易所的各项规定。天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）出具的2019 年年度审计报告客观、公允。此次 年报审计工作中，未发现年报编制相关人员有违反公司《信息披露管 理制度》的行为。

• 3.公司募集资金使用情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的情况。

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4.公司关联交易情况

报告期内，公司未产生关联交易，不存在关联交易损害公司和其 他股东利益的情形。

5.内部控制自我评价报告

公司根据有关规定，遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际 情况，建立健全了内部控制制度，在公司经营管理的各个过程、各个 关键环节中有效执行内部控制体系并起到了较好的控制和防范作用。 公司各项生产经营活动、法人治理活动均严格按照相关内控制度规范 运行，有效控制各种内外部风险；公司内部控制的自我评价报告真实、 客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。2019 年，公司 没有违反《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及公司《内部控 制制度》的情形发生。

监事会认真审阅了董事会编制的《公司2019 年度内部控制自我 评价报告》，对其无异议。监事会认为上述报告对公司风险评估、信 息与沟通和内部监督等业务和事项进行了详细自查和评估，全面、真 实、客观地反映了公司内部控制制度建立、健全及执行情况。

6.内幕信息知情人管理制度的执行情况

经审查，报告期内，相关内幕信息知情人严格遵守《内幕信息知 情人登记制度》的规定，未出现内幕信息的泄露或擅自披露公司信息 的行为，未出现利用内幕信息买卖公司股票或建议他人买卖公司股票 的行为。

三、监事会2020 年度工作计划

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2020 年，监事会将贯彻公司战略，依照《公司法》、《公司章 程》和有关法律、法规的规定，采取多种方式进行监督检查，做好以 下工作：

• 1.按照相关法律法规的要求，切实履行监督职责。

按照相关法律法规的要求，监督董事会和经营层执行落实股东大 会决议，履行合规管理、全面风险管理职责，进一步完善公司内部控 制和监督机制。按时召开监事会议，认真审议公司定期报告、会计报 告以及相关财务资料，依法监督公司财务报告的编制和审议程序，保 证公司定期报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司经营管理、 财务状况及成果的实际情况。及时发现与解决问题，并在经营管理中 进一步强化对指标任务的动态跟踪、定期沟通、问题发现和及时跟进， 保证公司的规范运作。

• 2.加强监事会自身建设，促进工作质量的提高。

监事会成员将加强自身对相关法律法规的学习，提高自身业务及 管理水平，将坚决贯彻公司既定的经营战略方针，严格遵守国家法律 法规和《公司章程》赋予的职责，积极列席董事会会议，关注公司董 事会的召开程序、决议事项、表决程序、执行股东大会决议的情况， 监督公司规范运作，完善法人治理结构，为促进公司持续发展、维护 全体股东利益而努力工作。

沈阳机床股份有限公司监事会

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