SHENYANG MACHINE TOOL CO.,LTD — AGM Information 2021

May 24, 2021

股票代码：000410 股票简称：*ST 沈机 公告编号：2021-27

沈阳机床股份有限公司

关于召开2020 年度股东大会的提示性公告

本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

公司董事会于2021 年5 月8 日在《中国证券报》《证 券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上刊登了《关于召 开2020 年度股东大会的通知》公告。现发布本次股东大会 的提示性公告如下：

一、召开会议基本情况

• 1、股东大会届次：2020 年度股东大会。

2、召集人：公司董事会。公司于2021 年4 月27 日召 开第九届董事会第九次会议，审议通过《关于召开2020 年 度股东大会议案》。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程 的要求。

4、召开时间：

• （1）现场会议召开时间2021 年5 月28 日（星期五）

• 下午14:00

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的具体时间为2021 年5 月28 日9:15—

9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为2021 年5 月28 日9：15 至2021 年5 月28 日15：00 期间的任意时间。

5、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票 相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票 中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以 第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2021 年5 月20 日 7、出席对象：

• (1)截止股权登记日收市时在中国结算深圳分公司登

• 记在册的公司全体普通股股东(含表决权恢复的优先股股 东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人 出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。 (2)本公司现任董事、现任监事、高级管理人员 (3)本公司聘请的见证律师

• (4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、现场会议召开地点：沈阳机床股份有限公司主楼 V1-02 会议室。地址：沈阳经济技术开发区开发大路17 甲 1 号。

二、会议审议事项

1.审议《二○二○年度董事会工作报告》

2.审议《二○二○年度监事会工作报告》 3.审议《二○二○年度报告及摘要》 4.审议《二○二○年度财务决算报告》 5.审议《二○二○年度利润分配预案》

6.审议《关于补选张旭为第九届董事会非独立董事的 议案》

7.审议《关于补选杨宁为第九届董事会非独立董事的 议案》

8.审议《关于补选袁知柱为第九届董事会独立董事的 议案》

9.审议《关于补选由海燕为第九届监事会监事的议案》 10.审议《关于授权管理层办理二〇二一年度金融机构 授信额度的议案》

11.审议《关于向通用技术集团及财务公司申请综合授 信额度暨关联交易的议案》

12.审议《二○二一年度预计日常关联交易议案》

13.审议《关于重新制定<沈阳机床股份有限公司董事 会议事规则>的议案》

公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

上述议案内容详见2021 年4 月29 日、2021 年5 月8 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》上刊登 的公司第九届董事会第九次、第十次会议决议公告，第九 届监事会第四次、第五次会议决议公告。议案11、12 属于 关联交易事项，关联股东中国通用技术（集团）控股有限 责任公司须回避表决。

三、提案编码

		备注
提案编码	提案名称	该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：本次股东大会所有议案	√
1.00	议案1：二○二○年度董事会工作报告	√
2.00	议案2：二○二○年度监事会工作报告	√

3.00	议案3：二○二○年度报告及摘要	√
4.00	议案4:二○二○年度财务决算报告	√
5.00	议案5：二○二○年度利润分配预案	√
6.00	议案6：关于补选张旭为第九届董事会非独立 董事的议案	√
7.00	议案7: 关于补选杨宁为第九届董事会非独 立董事的议案	√
8.00	议案8：关于补选袁知柱为第九届董事会独立 董事的议案	√
9.00	议案9：关于补选由海燕为第九届监事会监事 的议案	√
10.00	议案10：关于授权管理层办理二〇二一年度 金融机构授信额度的议案	√
11.00	议案11：关于向通用技术集团及财务公司申 请综合授信额度暨关联交易的议案	√
12.00	议案12：二○二一年度预计日常关联交易议 案	√
13.00	议案13：关于重新制定《沈阳机床股份有限 公司董事会议事规则》的议案	√

四、会议登记方法

1、登记方式：

（1）法人股股东应由法定代表人或其委托的代理人出 席会议。出席会议的人员，应持营业执照复印件、本人身 份证、法人股东账户卡复印件办理登记手续；委托代理人 出席的，还需持法人授权委托书和出席人身份证办理登记 手续。

• （2）个人股东须持本人身份证、证券账户卡及持股凭

• 证进行登记。

• （3）因故不能出席本次会议的股东，可授权委托代理

• 人出席。

• （4）异地股东可以信函或传真方式登记。

• 2、登记时间：2021 年5 月21 日、24 日至27 日

• 3、登记地点：沈阳经济技术开发区开发大路17 甲1

号公司董事会办公室。

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（1）公司地址：沈阳经济技术开发区开发大路17 甲1 号

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• (4) 传真：(024)25190877

• (5) 联系人：林晓琳、石苗苗

• (6) 参会股东或其委托代理人食宿及交通费自理

五、参与网络投票的股东身份认证和投票程序

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台， 股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统 (http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。具体流程 详见附件。

六、备查文件

公司第九届董事会第九、十次会议决议，第九届监事 会第四次、五次会议决议。

附件: 参加网络投票的具体操作流程、授权委托书

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附 件

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1．普通股的投票代码与投票简称：投票代码：360410， 投票简称“沈机投票”。

2.填报表决意见或选举票数

本次议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、 反对、弃权；

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外 的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时， 以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再 对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见 为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先 对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的 表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2021 年5 月28 日9:15—9:25,9:30— 11:30 和13:00—15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投 票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为：2021 年5 月28

日上午9:15，结束时间为2021 年5 月28 日下午3：00。 2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书” 或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登 录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引 栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互 联网投票系统进行投票。

授 权 委 托 书

兹委托 先生/女士全权代表本人/本单位出席沈阳机 床股份有限公司 2020 年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人对本次股东大会的提案表决意见如下：

提 案 编码	提案名称	备注	同 意	反 对	弃 权
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案：本次股东大会所有议案	√
1.00	议案1：二○二○年度董事会工作报告	√
2.00	议案2：二○二○年度监事会工作报告	√
3.00	议案3：二○二○年度报告及摘要	√
4.00	议案4:二○二○年度财务决算报告	√
5.00	议案5：二○二○年度利润分配预案	√
6.00	议案6：关于补选张旭为第九届董事会非 独立董事的议案	√
7.00	议案7: 关于补选杨宁为第九届董事会 非独立董事的议案	√
8.00	议案8：关于补选袁知柱为第九届董事会 独立董事的议案	√
9.00	议案9：关于补选由海燕为第九届监事会 监事的议案	√
10.00	议案10：关于授权管理层办理二〇二一 年度金融机构授信额度的议案	√
11.00	议案11：关于向通用技术集团及财务公 司申请综合授信额度暨关联交易的议案	√
12.00	议案12：二○二一年度预计日常关联交 易议案	√
13.00	议案13：关于重新制定《沈阳机床股份 有限公司董事会议事规则》的议案	√

委 托 人 姓 名： 委托人身份证号： 委托人股东账户： 委托人持股数： 委托人签名（盖章）： 受托人姓名： 受托人身份证号： 受托人签名：

如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的 意思进行表决。本授权委托书有效期限为自本授权委托书签署之日 起至本次股东大会结束之日止。

委托日期： 年 月 日