Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Management Reports 2021

Apr 28, 2021

2020 年度独立董事述职报告

各位股东：

本人何祖源，作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，2020 年度严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关规定的要求，忠实履行 独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责。现将本人 2020 年度履行独 立董事职责情况向各位股东汇报如下：

一、出席会议情况

2020 年度，公司召开董事会 8 次、股东大会 3 次，本人作为公司的独立董事， 积极参加公司召开的董事会和股东大会。本人依照《公司章程》及《董事会议事规 则》 的规定和要求，认真审议议案，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董 事会正确决策发挥了积极的作用。

2020 年度，公司董事会和公司股东大会的召集和召开程序均符合法定要求，各 重大经营决策事项的履行程序合法有效，本人对公司历次董事会审议的各项议案均 投了赞成票，无反对票及弃权票。

二、发表独立意见的情况

本着勤勉尽责的态度，客观公正的原则，本人对下述事项发表了同意意见的独 立意见：

1、2020 年 2 月 24 日，在公司第三届董事会第四次会议上，就以下事项发表了 独立意见：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理。

2、2020 年 3 月 12 日，在公司第三届董事会第五次会议上，就以下事项发表了 独立意见：（1）关于公司《2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要》；（2）关 于本次股票期权激励计划设定指标的科学性和合理性。

3、2020 年 3 月 30 日，在公司第三届董事会第六次会议上，就以下事项发表 了独立意见：（1）关于调整 2020 年股票期权激励计划激励对象名单和授予数量；（2） 关于向激励对象授予股票期权。

4、2020 年 4 月 24 日，在公司第三届董事会第七次会议上，就以下事项发表了 独立意见：（1）关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的独立意见；（2）关于公司 2019 年度利润分配及资本公积转增股本预案；（3）关于 2019 年度控股股东及其他 关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明；（4）关于对公司 2019 年度内 部控制自我评价报告；（5）关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬；（6）关于续 聘公司 2020 年度财务审计机构事前认可和专项独立意见；（7）关于公司 2019 年度 日常关联交易执行情况以及 2020 年度日常关联交易预计的事前认可和专项独立意 见；（8）关于使用部分闲置自有资金进行现金管理；（9）关于公司开展外汇套期保 值业务；（10）关于会计政策变更；（11）、关于制定《员工借款管理办法》；

3、2020 年 8 月 27 日，在公司第三届董事会第八次会议上，就以下事项发表了 独立意见：（1）关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专 项说明和独立意见；（2）关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情况；（3）关于对 部分募集资金项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金；（4）关于调整 2020 年股票期权激励计划期权行权价格及数量并注销部分股票期权

4、2020 年 11 月 13 日，在公司第三届董事会第十次会议上，就以下事项发表 了独立意见：（1）、关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件；(2)、关 于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案；（3）、关于公司向不特定对象发行可 转换公司债券预案；（4）、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报 告；（5）、关于公司本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析 报告；（6）、关于公司前次募集资金使用情况报告；(7)、关于《可转换公司债券持 有人会议规则》；（8）、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与 公司拟采取填补措施及相关主体承诺；（9）、关于公司未来三年（2020-2022 年）股 东回报规划；（10）、关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对象 发行可转换公司债券具体事宜；（11）、关于增选公司董事；

5、2020 年 12 月 22 日，在公司第三届董事会第十一次会议上，就以下事项发 表了独立意见：关于修订 2020 年股票期权激励计划。

三、任职董事会专门委员会工作情况

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人，严格按照《独立董事工作制度》、

《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、积极履行职责，对公司董事及高级管理人员 的薪酬政策与方案提出建议、进行审核，不断推动完善公司考核和激励约束机制。

本人作为公司董事会提名委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》、《董事 会提名委员会工作细则》等相关规定，根据公司实际情况，参与公司提名候选人相 关事项的讨论等，为公司聘任相关人选科学决策起到了积极作用。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、对公司信息披露工作的监督。报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作， 督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等法律法规和公司信息披露管理制度的有关规定，保证 公司信息披露的真实、准确、完整、 及时、公平。

2、主动了解、调查公司经营管理情况。作为公司的独立董事，本人通过多次 实地现场考察、电话询问及与管理层交流等方式，了解掌握公司所面临的宏观经济 形势、行业发展趋势等宏观情况及公司生产经营管理的进度等内部动态信息，关注 公司财务指标完成情况，内部控制制度的建设及执行情况，可能产生的经营风险等 事项，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、 向相关部门和人员询问，并对董事、高级管理人员履职情况进行有效地监督和检查； 积极出席相关会议，独立、客观、审慎地行使表决权，充分履行了独立董事的职责， 促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和股东的利益。

3、为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所新颁 布的各项法规、制度，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法 规的认识和理解，通过不断的学习提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险 防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

五、其它工作情况

1、报告期内，无提议召开董事会的情况；

• 2、报告期内，无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人 2020 年度履行职责情况汇报。本人勤勉尽责，利用自己的专业知识 和经验，与公司董事会、监事会、管理层充分沟通协作，为公司发展提供了具有建

设性的意见和建议，促进公司持续健康发展。

述职人：何祖源

2021 年 4 月 28 日