Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Management Reports 2017

Apr 19, 2017

上海富瀚微电子股份有限公司 2016 年度监事会工作报告

2016年，公司监事会认真履行了《公司法》以及《公司章程》所赋予的职责， 本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行各项职权和义务，加强了对公 司财务及公司董事、经理和其他高管人员履行公司职务的合法、合规性的监督， 在维护公司利益、股东合法权益、改善公司法人治理结构、建立健全公司管理制 度等工作中，发挥了应有的作用。现将2016年监事会的工作情况报告如下： 一、对公司2016年度经营管理行为和业绩的基本评价

2016年，所有监事切实维护公司利益和股东权益，认真履行监督职责，列席 了2016年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，勤 勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》 等法律法规和《公司章程》的要求。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了 监督，认为公司经营管理层勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议。按照公司 既定发展方向，努力推进各项工作，实现了业绩稳定增长的目标。 二、2016年监事会召开会议情况

1、监事会会议情况

报告期内，监事会共召开四次会议，监事会的召集、提案、出席、议事、表 决、决议及会议记录均严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》 的要求规范运作。具体召开情况如下：

序号	会议届次	审	议事项	议事项	召开日期	召开日期
1	第一届监事会第九次会议	《行相于三《我内	关于公司首次公开发股票并在创业板上市关事宜的议案》、《关公司2013 至2015 年年审计报告的议案》、关于公司内部控制自评价报告的议案》等容		2016年2月6日
				计报告的议案》、
				公司内部控制自
				报告的议案》等
2	第一届监事会第十次会议	《监内	关于事会容	选举公司第二届	2016年4月11
				事的议案》等	日
3	第二届监事会第一次会议	《	关于	选举公司第二届	2016年5月7日

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		监事会主席的议案》；
4	第二届董事会第二次会议	《关于审议公司自2013年至2016年6月审计报告的议案》等内容	2016 年8 月19日

三、监事会对公司 2016 年有关事项的意见

1、监事会对公司依法规范运作情况的意见

公司严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求 依法经营，决策合理、科学、程序合法。公司内部建立了较为完善的内部治理体 系及有关制度。监事会认为，董事会认真执行股东大会的各项决议、认真履行股 东大会的各项授权，公司董事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、 公司章程或损害公司利益的行为。

2、监事会对检查公司财务情况的意见

监事会对公司2016年度财务情况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、 有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况 良好。财务报告真实、公允地反映了公司2016年度的财务状况和经营成果。2016 年公司没有发生对外担保事项，无关联方非经营性占用资金的情况，未发生债务 重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公 司资产流失的情况。

3、对于公司内部控制制度意见

经认真审阅公司编制的2016年度内部控制自我评估意见，查阅公司内部控制 等相关文件，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到 有效的执行，公司2016年度内部控制的自我评估意见真实、客观地反映了公司内 部控制制度的建设及运行情况。

四、公司监事会2017年度工作计划

2017年，监事会将紧紧围绕公司既定的战略方针，严格遵照国家法律法规和 《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规范运作。做好以下几项 工作：

1、继续忠实勤勉地履行职责，并严格按照《公司法》、《公司章程》及《监 事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监 事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提

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高监督实效，增强监督的灵敏性。

2、加强对公司对外投资、关联交易、对外担保等重大事项的监督，保证资 金合规及高效地使用，促进公司经营管理效率的提高，切实保护中小股东的权益。 3、加强监事的内部学习。认真学习相关法律法规，不断提升监督检查工作 质量，更好地配合公司董事会和管理层的工作。

上海富瀚微电子股份有限公司 监 事 会 2017年4月20日

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