Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Governance Information 2025

Aug 20, 2025

上海富瀚微电子股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总则

第一条 为保证上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“公司”）规范运作， 明确董事会秘书职责和权限，规范董事会秘书工作行为，保证董事会秘书依法行 使职权，履行职责，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（简称《股票上市规则》）等有关法律法规和《上海富瀚微电子 股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本细则。

第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责，承担法律、行政 法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权， 并获取相应的报酬。

第二章 董事会秘书的任职资格

第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格 证书。

第四条 具有下列情形之一的，不得担任公司董事会秘书：

• （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管

• 理人员的情形；

• （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）采取不得

• 担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；

• （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人

• 员等，期限尚未届满；

  • （四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

  • （五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

  • （六）法律法规、深圳证券交易所规定的其他情形。

第三章董事会秘书的聘任和解聘

第五条 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。 第六条 董事会秘书在任职期间出现下列情形之一时，公司应当自该事实发 生之日起一个月内解聘董事会秘书：

• （一）出现本细则第四条规定的任一情形；

• （二）连续三个月以上不能履行职责；

• （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损

• 失的；

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（四）违反国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件或公司章程，给 公司或者股东造成重大损失的；

第七条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。董事 会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向证券交易所报告，说明原因并公告。 董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证券交易所提交个 人陈述报告。

第八条 公司聘任董事会秘书时，与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺 在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违 法违规行为的信息除外。

董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，在公司的监督下移交有 关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。

第九条 董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人 员代行董事会秘书的职责，并报证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书的人 选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。 董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司 聘任新的董事会秘书。

第十条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会 秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并 不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。证券事务代表在受聘前， 应当取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书。

第四章董事会秘书的职责

第十一条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。公司设 立证券部，由董事会秘书负责管理。

第十二条 董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，其主要 职责包括：

（一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信 息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二） 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监 管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通； （三） 组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议及高级管 理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

（四） 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及 时向证券交易所报告并公告；

（五） 关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易 所的所有问询；

（六） 组织董事、高级管理人员进行证券法律法规及相关规定的培训，协 助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

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（七） 督促董事、高级管理人员遵守法律、法规、规章、证券交易所其他 相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能 作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向证券交易所报告； （八） 《公司法》《证券法》、中国证监会和证券交易所要求履行的其他 职责。

第十三条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别 做出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份做出。

第十四条 董事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会 议，查阅有关文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员 应当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以 回复，并提供相关资料。董事会秘书在行使职责时，可调用公司有关部门的力量 协助完成工作。

第五章 董事会秘书的法律责任

第十五条 董事会的决议违反法律、法规或公司章程，致使公司遭受损失的， 除依照《公司法》有关条款规定由参与决策的董事对公司负赔偿责任外，董事会 秘书也应承担相应的赔偿责任；但能够证明自己对所表决的事项提出过异议的， 可免除责任。

第十六条 董事会秘书违反法律、法规或公司章程，则根据有关法律、法规 或公司章程的规定，追究相应的责任。

第六章 附则

第十七条 本细则未尽事宜或本细则内容与本细则生效后颁布、修改的法律、 法规、规章、深圳证券交易所有关规则及公司章程的规定相冲突的，以法律、法 规、规章、深圳证券交易所有关规则及公司章程的规定为准。

第十八条 本细则自公司董事会批准之日起实施，由董事会负责解释。

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