Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2025

Sep 18, 2025

证券代码：300613 债券代码：123122

证券简称：富瀚微 公告编号：2025-059 债券简称：富瀚转债

上海富瀚微电子股份有限公司

关于富瀚转债回售的第二次提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1 、回售价格： 100.241 元 / 张（含息、税）

• 2 、回售条件满足日： 2025 年 9 月 16 日

• 3 、回售申报期： 2025 年 9 月 19 日至 2025 年 9 月 25 日

• 4 、发行人资金到账日： 2025 年 9 月 30 日

• 5 、回售款划拨日： 2025 年 10 月 9 日

• 6 、投资者回售款到账日： 2025 年 10 月 10 日

• 7 、回售申报期内，“富瀚转债”暂停转股

8 、“富瀚转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性

• 9 、在投资者回售款到账日之前，如发生司法冻结或扣划等情形，债券持有

• 人的该笔回售申报业务失效。

10 、风险提示：投资者选择回售等同于以 100.241 元 / 张（含息、税）卖出持 有的“富瀚转债”。截至目前，“富瀚转债”的收盘价格高于本次回售价格，投资 者选择回售可能带来损失，敬请投资者注意风险 。

上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”或“公司”）的股票自 2025 年 8 月 6 日至 2025 年 9 月 16 日连续三十个交易日的收盘价格低于当期“富 瀚转债”转股价格 91.69 元/股的 70%，即 64.18 元/股，且“富瀚转债”处于最后 两个计息年度，根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》 （以下简称“《募集说明书》”）的约定，“富瀚转债”的有条件回售条款生效。现 将“富瀚转债”回售有关事项公告如下：

一、回售事项概述

根据《募集说明书》，有条件回售条款的约定如下：

1 、有条件回售条款

本次发行的可转债最后两个计息年度内，如果公司股票在任意连续三十个交 易日的收盘价格低于当期转股价格的 70%，可转债持有人有权将其持有的可转债 全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。

若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、增发新 股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等 情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算， 在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下 修正的情况，则上述连续三十个交易日须从转股价格调整之后的第一个交易日起 重新计算。

本次发行的可转债最后两个计息年度内，可转债持有人在每年回售条件首次 满足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转债持有 人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使 回售权，可转债持有人不能多次行使部分回售权。

2 、回售价格

根据公司《募集说明书》的约定，当期应计利息的计算公式为： IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

• B：指本次发行的可转债持有人持有的将回售的可转债票面总金额；

• i：指可转债当年票面利率；

• t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日止的实际日历天

• 数（算头不算尾）。

其中：i=2%（“富瀚转债”第五个计息期年度，即 2025 年 8 月 6 日至 2026 年 8 月 5 日的票面利率）；t=44 天（2025 年 8 月 6 日至 2025 年 9 月 19 日，算头 不算尾，其中 2025 年 9 月 19 日为回售申报期首日）。

计算可得：IA=100×2%×44/365=0.241 元/张（含息、税）。

由上可得“富瀚转债”本次回售价格为 100.241 元/张（含息、税）。

根据相关税收法律和法规的有关规定，对于持有“富瀚转债”的个人投资者和

证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按 20%的税率

代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，回售实际可得 100.193 元/张；对于持有“富 瀚转债”的合格境外投资者（QFII 和 RQFII），免征所得税，回售实际可得为 100.241 元/张；对于持有“富瀚转债”的其他债券持有者应自行缴纳所得税，公司不代扣代 缴所得税，回售实际所得为 100.241 元/张，自行缴纳债券利息所得税。

3 、回售权利

“ ” “ ” “ ” 富瀚转债 持有人可回售部分或者全部未转股的 富瀚转债 。 富瀚转债 持 有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。

二、回售程序和付款方式

1 、回售事项的公示期

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》 等规定，公司应当在满足回售条件的次一交易日开市前披露回售公告，此后在回 售期结束前每个交易日披露 1 次回售提示性公告。公司于 2025 年 9 月 16 日在中 国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了 《关于富瀚转债回售的公告》，同时依据上述规定，公司将在回售期结束前的每 个交易日披露 1 次回售提示性公告，敬请投资者注意查阅。

2 、回售事项的申报期

行使回售权的债券持有人应在 2025 年 9 月 19 日至 2025 年 9 月 25 日的回售 申报期内，通过深圳证券交易所交易系统进行回售申报，回售申报当日可以撤单。 回售申报一经确认，不能撤销。如果申报当日未能申报成功，可于次日继续申报 （限申报期内）。债券持有人在回售申报期内未进行回售申报，视为对本次回售 权的无条件放弃。

在投资者回售款到账日之前，如发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人的 该笔回售申报业务失效。

3 、付款方式

公司将按前述规定的回售价格回购“富瀚转债”，公司委托中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司通过其资金清算系统进行清算交割。按照中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司的有关业务规则，发行人资金到账日为 2025 年 9 月 30 日，回售款划拨日为 2025 年 10 月 9 日，投资者回售款到账日为 2025 年 10 月 10 日。回售期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。

三、回售期间的交易

“富瀚转债”在回售期内将继续交易，但暂停转股。在同一交易日内，若“富 瀚转债”持有人发出交易、转托管、回售等两项或以上报盘申请的，按以下顺序 处理申请：交易、回售、转托管。

特此公告。

上海富瀚微电子股份有限公司董事会 2025 年 9 月 18 日