Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2024

Aug 28, 2024

证券代码：300613 证券简称：富瀚微 公告编号：2024-072 债券代码：123122 债券简称：富瀚转债

上海富瀚微电子股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关 规定，本公司就 2024 年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海富瀚微电子股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2259 号）同意注册，本公司向不特 定对象发行 581.19 万张可转换公司债券，每张面值为 100 元人民币，共计募集资金 总额为人民币 581,190,000.00 元，扣除承销及保荐费、律师费、审计及验资费、资信 评级费、信息披露费、发行手续费等发行费用共计人民币 12,189,148.90 元（不含税 金额为人民币 11,500,900.23 元，其中承销及保荐费用人民币 10,000,000.00 元已在主 承销商华泰联合证券有限责任公司将资金划入公司前先行扣除）后，公司本次发行可 转换公司债券实际募集资金净额为人民币 569,689,099.77 元，均为货币资金。已由主 承销商华泰联合证券有限责任公司于 2021 年 8 月 12 日汇入公司开立在宁波银行股 份有限公司上海长宁支行账号为 70090122000424760 、 70090122000424816 、 70090122000424607 以及开立在中信银行上海漕河泾支行账号为 8110201013001354936 的人民币账户内。该募集资金已经立信会计师事务所（特殊普 通合伙）出具信会师报字[2021]第 ZA15308 号验资报告验证。

（二）募集资金使用情况及结余情况

截至 2024 年 6 月 30 日止，本公司累计使用向不特定对象发行可转换公司债券募集 资金 48,625.17 万元，其中各项目使用情况及金额如下：

序号	项目名称	募集资金计划 投资金额（万 元）	2024年半年度 使用金额（万 元）	累计使用金额 （万元）
1	高性能人工智能边缘计算系列芯 片项目	18,711.91	3,854.73	9,804.58
2	新一代全高清网络摄像机SoC芯 片项目	10,728.00		10,842.87
3	车用图像信号处理及传输链路芯	11,529.00	1,765.85	11,977.72

序号	项目名称	募集资金计划 投资金额（万 元）	2024年半年度 使用金额（万 元）	累计使用金额 （万元）
	片组项目
4	补充流动资金	16,000.00		16,000.00
	合 计	56,968.91	5,620.58	48,625.17

（三）募集资金结余情况

截至 2024 年 6 月 30 日止，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用及结余情 况如下：

如下：
项目	金额（元）
实际募集资金净额	569,689,099.77
减：募投项目投入使用金额（含置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资 金）	486,251,654.65
减：买理财产品及定期存款余额	101,000,000.00
加：募集资金银行存款利息收入	1,302,151.50
加：募集资金理财产品、定期存款利息收入	19,203,275.63
减：募集资金理财产品利息收入税金	429,127.18
减：项目结余资金永久补流	1,157,396.41
合计	1,356,348.66

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益， 公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实 际情况，制定了《上海富瀚微电子股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的 存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。

公司 2021 年 8 月向不特定对象发行可转换公司债券时，在宁波银行股份有限公司上 海长宁支行和中信银行上海漕河泾支行开设了募集资金专项存储账户，并连同保荐机 构华泰联合证券有限责任公司和宁波银行股份有限公司上海长宁支行、中信银行上海 漕河泾支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，三方监管 协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在日常管理中严格按 照三方监管协议的规定执行，协议签订以来的履行情况良好。

募集资金扣除承销及保荐费 10,000,000.00 元后的资金总额人民币 571,190,000.00 元， 汇入中信银行上海分行账号为 8110201013001354936 的验资专用账户人民币 160,000,000.00 元；汇入宁波银行股份有限公司上海长宁支行账号为

70090122000424760、70090122000424816、70090122000424607 的验资专用账户人民 币 107,280,000.00 元、115,290,000.00 元和 188,620,000.00 元。扣除中介费、信息披露 费、发行手续费等发行费用合计人民币 12,189,148.90 元后的实际募集资金净额为 569,689,099.77 元。

（二）募集资金专户存放情况

截至 2024 年 6 月 30 日止，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账 户的开立及存储情况如下：

			单位：人民币元	单位：人民币元
银行名称	银行账号	初始存放金额	截至2024年6月30 日止余额	备注
宁波银行股份有限 公司上海长宁支行	70090122000424607	188,620,000.00	372,602.79
宁波银行股份有限 公司上海长宁支行	70090122000424760	107,280,000.00	0.00
宁波银行股份有限 公司上海长宁支行	70090122000424816	115,290,000.00	975,251.68
中信银行上海漕河 泾支行	8110201013001354936	160,000,000.00	8,494.19
合计		571,190,000.00	1,356,348.66

三、本报告期内募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金人民币 5,620.58 万元。截至 2024 年 6 月 30 日止累计使用募集资金总额 48,625.17 万元。具 体情况详见“附表《2024 年半年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用 情况对照表》”。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

实施地点、实施方式未发生变更。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2021 年 8 月 25 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资 金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投 入募投项目的自筹资金金额为 46,121,217.92 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙） 就上述募投项目的预先投入情况进行了核验，并出具了信会师报字[2021]第 ZA15353 号《关于上海富瀚微电子股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理情况

2024 年 4 月 11 日，第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十三次会议审议通

过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不 影响募集资金投资项目建设及公司经营，并有效控制风险的前提下，结合实际经营情 况，使用不超过 1.5 亿元（含）闲置募集资金进行现金管理。

截至 2024 年 6 月 30 日止，公司购买的理财产品及定期存款明细如下：

类型	银行	账户	金额 （万元）	起息日	到期日	预期最高 收益率
结构性存款	宁波银行股份有限公司上 海长宁支行	86043000000230035	4,000	2024-4-17	2024-7-15	2.8%
七天通知存款	宁波银行股份有限公司上 海长宁支行	70090122000536535	200	2023-1-16	无	2.1%
七天通知存款	宁波银行股份有限公司上 海长宁支行	70090122000547890	1,000	2023-3-22	无	2.1%
七天通知存款	宁波银行股份有限公司上 海长宁支行	70090122000562782	500	2023-6-19	无	2.1%
七天通知存款	宁波银行股份有限公司上 海长宁支行	86043000000218030	400	2024-4-2	无	1.55%
七天通知存款	宁波银行股份有限公司上 海长宁支行	86043000000341204	2,400	2024-6-12	无	1.55%
七天通知存款	宁波银行股份有限公司上 海长宁支行	86043000000337285	1,600	2024-6-12	无	1.55%
合计			10,100

(六) 节余募集资金使用情况

“车用图像信号处理及运输链路芯片组项目”于 2024 年 6 月 30 日结项，结余募集资 金用于永久补充流动资金。2024 年 8 月公司将上述结余募集资金转入公司一般户并 注销该募集资金专户。

(七) 超募资金使用情况

公司不存在超募资金使用的情况。

(八) 尚未使用的募集资金用途及去向

本公司尚未使用的募集资金中购买保本型理财及定期存款的金额为 10,100 万元，剩 余金额 135.63 万元详见“二、募集资金存放和管理情况（二）募集资金专户存放情 况”。

(九) 募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存

放、使用、管理及披露不存在违规情形。

附表：向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

上海富瀚微电子股份有限公司 董事会

二〇二四年八月二十九日

附表：

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

编制单位：上海富瀚微电子股份有限公司 2024 年半年度

单位：人民币万元

										单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额					58,119.00	本报告期投入募 集资金总额				5,620.58
报告期内变更用途的募集资金总额						已累计投入募集 资金总额				48,625.17
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超 募资金投向	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资总额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投资进 度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	截止报告 期末累计 实现的效 益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
高性能人工智能边 缘计算系列芯片项 目	否	18,711.91	18,711.91	3,854.73	9,804.58	52.40	2025 年 12 月31 日	不适用	不适用	不适用	否
新一代全高清网络 摄像机SoC芯片 项目	否	10,728	10,728		10,842.87	101.07	2023 年 03 月31 日	8,652.46	20,391.73	是	否
车用图像信号处理 及传输链路芯片组 项目	否	11,529	11,529	1,765.85	11,977.72	103.89	2024 年 06 月30 日	不适用	不适用	不适用	否

补充流动资金	否	16,000	16,000		16,000	100	不适用	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		56,968.91	56,968.91	5,620.58	48,625.17	--	--	8,652.46	20,391.73
合计		56,968.91	56,968.91	5,620.58	48,625.17	--	--	8,652.46	20,391.73
未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目）	2024年6月28日，第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意将公司2021 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金募投项目“高性能人工智能边缘计算系列芯片项目”达到预定可使用状态的日期调整至2025年12月31日。
项目可行性发生重 大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用 途及使用进展情况	无
募集资金投资项目 实施地点变更情况	无
募集资金投资项目 实施方式调整情况	无
募集资金投资项目 先期投入及置换情 况	2021年8月25日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换 预先已投入募投项目的自筹资金金额为46,121,217.92元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）就上述募投项目的预先投入情况进行了核验，并出具了信会师报 字[2021]第ZA15353 号《关于上海富瀚微电子股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。
用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况	无
项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因	在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，并结合实际市场情况，在确保募投项目总体目标和质量的前提下，严格管理， 合理配置资源，优化采购方案，降低了项目建设成本，节约了部分募集资金。同时，在募投项目实施过程中，募集资金存放也产生了部分银行存款利息及理财收 益。“车用图像信号处理及运输链路芯片组项目”于2024年6月30日结项，结余募集资金用于永久补充流动资金。2024年8月公司将上述结余募集资金975,446.73 元转入公司一般户并注销该募集资金专户。
尚未使用的募集资 金用途及去向	本公司尚未使用的募集资金中购买保本型理财及定期存款的金额为10,100万元，剩余金额135.63万元在募集资金专户存放。
募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况	无