Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2024

Jun 11, 2024

证券代码：300613 证券简称：富瀚微 公告编号：2024-054 债券代码：123122 债券简称：富瀚转债

上海富瀚微电子股份有限公司

关于实施权益分派期间富瀚转债暂停转股的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

债券代码：123122 债券简称：富瀚转债

转股期限：2022 年 2 月 14 日至 2027 年 8 月 5 日

暂停转股时间：2024 年 6 月 12 日至 2023 年度权益分派股权登记日 恢复转股时间：公司 2023 年度权益分派股权登记日后的第一个交易日

上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“公司”）将于近日实施 2023 年度 权益分派。根据《上海富瀚微电子股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》中关于“转股价格的调整方式及计算公式”条款的规定（详 见附件），自 2024 年 6 月 12 日起至 2023 年度权益分派股权登记日止，公司可转 换公司债券（债券简称：富瀚转债，债券代码：123122）将暂停转股，2023 年 度权益分派股权登记日后的第一个交易日起恢复转股。

在上述暂停转股期间，“富瀚转债”正常交易，敬请“富瀚转债”债券持有人留 意。

特此公告。

上海富瀚微电子股份有限公司董事会

2024 年 6 月 11 日

附件：

《上海富瀚微电子股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》中关于“转股价格的调整方式及计算公式 ” 的条款：

在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括 因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，将 按下述公式对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）： 派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派发现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0 为调整前转股价，n 为该次送股率或转增股本率，k 为该次增发新 股率或配股率，A 为该次增发新股价或配股价，D 为该次每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并 在证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中 载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为 本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人 的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数 量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或 转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护 本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操 作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。