Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Dec 28, 2023

上海富瀚微电子股份有限公司董事会

关于本次交易符合《上市公司向特定对象发行可转换公司债 券购买资产规则》第四条规定的说明

鉴于上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”、“上市公司”或“公 司”）拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式收购眸芯科技（上海） 有限公司 49%股权，同时向不超过 35 名符合条件的特定对象发行股票募集配套 资金（以下简称“本次交易”）。

公司就本次交易符合《上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规 则》第四条规定的情况作出说明如下：

（一）本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十 三条的规定；本次交易不构成重组上市；

（二）本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十三条第一款第 一项至第三项的规定，且不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十四条规 定的情形；

（三）本次交易不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条第一项、 第三项、第五项、第六项规定的情形。

特此说明。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《上海富瀚微电子股份有限公司董事会关于本次交易符合<上 市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则>第四条规定的说明》盖章 页）

上海富瀚微电子股份有限公司董事会

2023 年 12 月 28 日

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