Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Dec 28, 2023

上海富瀚微电子股份有限公司董事会

关于本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》

第十一条和第十四条规定的说明

鉴于上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”、“上市公司”或“公 司”）拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式收购眸芯科技（上海） 有限公司 49%股权，同时向不超过 35 名符合条件的特定对象发行股票募集配套 资金（以下简称“本次交易”）。

公司就本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条和第十四 条规定作出说明如下。

本次交易不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定的不得向 特定对象发行股票的以下情形：

（一）擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可；

（二）最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或者 相关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意 见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组 的除外；

（三）现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚， 或者最近一年受到证券交易所公开谴责；

（四）上市公司或者其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司 法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查；

（五）控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或者投资 者合法权益的重大违法行为；

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（六）最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法 行为。

本次交易不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十四条规定的不得发 行可转债的以下情形：

• （一）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事

• 实，仍处于继续状态；

  • （二）违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途。

特此说明。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《上海富瀚微电子股份有限公司董事会关于本次交易符合〈上 市公司证券发行注册管理办法〉第十一条和第十四条规定的说明》盖章页）

上海富瀚微电子股份有限公司董事会

2023 年 12 月 28 日

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