Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Dec 28, 2023

上海富瀚微电子股份有限公司董事会 关于本次交易产业政策和交易类型的说明

鉴于上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”、“上市公司”或“公 司”）拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式收购眸芯科技（上海） 有限公司（以下简称“眸芯科技”或“标的公司”）49%股权，同时向不超过 35 名符合条件的特定对象发行股票募集配套资金（以下简称“本次交易”）。

公司董事会对本次交易涉及行业或企业是否属于重点支持推进兼并重组的 行业或企业、是否属于同行业或上下游并购、是否构成重组上市、是否涉及发行 股份、上市公司是否存在被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 立案稽查且尚未结案的情形等事项说明如下：

一、本次交易涉及的行业或企业是否属于《国务院关于促进企业兼并重组 的意见》、工信部等十二部委《关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》 以及《监管规则适用指引 —— 上市类第 1 号》确定的“汽车、钢铁、水泥、船 舶、电解铝、稀土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业、高档数控机床和 机器人、航空航天装备、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通装备、电 力装备、新一代信息技术、新材料、环保、新能源、生物产业；党中央、国务 院要求的其他亟需加快整合、转型升级的产业”

标的公司主要从事智能物联网系统级芯片（AIoT SoC）以及相应解决方案 的研发、设计和销售。根据国家统计局发布的《国民经济行业分类与代码》 （GB/T4754—2017），眸芯科技隶属于“I 信息传输、软件和信息技术服务业” 门类下的“I6520 集成电路设计”行业；根据中国上市公司协会发布的《中国上 市公司协会上市公司行业统计分类指引》，眸芯科技隶属于“I 信息传输、软件和 信息技术服务业”门类下的“I652 集成电路设计”行业。上市公司及标的公司属 于《国务院关于促进企业兼并重组的意见》、工信部等十二部委《关于加快推进 重点行业企业兼并重组的指导意见》以及《监管规则适用指引——上市类第 1 号》确定的重点支持推进兼并重组的行业或企业。

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二、本次交易所涉及的交易类型是否属于同行业或上下游并购，是否构成 重组上市

（一）本次交易所涉及的交易类型属于同行业或上下游并购

上市公司为客户提供高性能视频编解码 SoC 芯片、图像信号处理器 ISP 芯 片、车载视频与传输芯片及相应的完整的产品解决方案，同时也提供技术开发、 IC 设计等专业技术服务。标的公司主要从事智能物联网系统级芯片（AIoT SoC） 以及相应解决方案的研发、设计和销售。

根据国家统计局发布的《国民经济行业分类与代码》（GB/T4754—2017）， 上市公司及眸芯科技隶属于“I 信息传输、软件和信息技术服务业”门类下的 “I6520 集成电路设计”行业；根据中国上市公司协会发布的《中国上市公司协 会上市公司行业统计分类指引》，上市公司及眸芯科技隶属于“I 信息传输、软件 和信息技术服务业”门类下的“I652 集成电路设计”行业。标的公司与上市公司 处于同行业，本次交易所涉及的交易类型属于同行业并购。

（二）本次交易不构成重组上市

公司自上市以来，实际控制人未发生变动，本次交易前后，上市公司实际控 制人不会发生变化，因此根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条的规 定，本次交易不构成重组上市。

三、本次重组是否涉及发行股份

本次交易中，上市公司拟发行股份、可转换公司债券及支付现金购买眸芯科 技 49%股权。因此，本次交易涉及发行股份。

四、上市公司是否被中国证监会立案稽查且尚未结案

截至本说明出具之日，上市公司不存在被中国证监会立案稽查且尚未结案的 情形。

特此说明。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《上海富瀚微电子股份有限公司董事会关于本次交易产业政策 和交易类型的说明》盖章页）

上海富瀚微电子股份有限公司董事会

2023 年 12 月 28 日

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