Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Aug 27, 2017

上海富瀚微电子股份有限公司

2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到位情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准上海富瀚 微电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]160 号文）核准， 公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,111.15 万股，发行价格为每股 55.64 元，募集资金总额 61,824.39 万元，扣除发行费用总额 5,123.64 万元，募集资金 净额为人民币 56,700.74 元。立信会计事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 2 月 14 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字 [2017]第 ZA10175 号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

截至 2017 年 6 月 30 日，累计使用募集资金金额为人民币 14631.33 万元，收 到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 87.83 万元。

截至 2017 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 421,572,430.85 元（包括累 计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、 《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金 管理制度》，并经公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过。

公司已与保荐机构广发证券股份有限公司、南京银行上海分行、花旗银行（中 国）有限公司上海分行签订《募集资金三方监管协议》，开设了专户存储募集资 金。上述《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在 重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，对募集资金的使用实施

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严格审批，以确保专款专用。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2017 年 6 月 30 日，公司有 5 个募集资金专户，募集资金专户存款情况 如下： （单位：元）

序号	开户银行	募集资金 专项账户	账户余额	账户余额	存储方式
1	南京银行上 海分行	0310240000000046	7,553,985.77		活期
2	花旗银行（中 国）有限公司 上海分行	1781250224	4,948,851.32		活期
3	花旗银行（中 国）有限公司 上海分行	1781250216	358,515.12		活期
			117,000,000.00		定期
4	花旗银行（中 国）有限公司 上海分行	1781250232	461,880.90		活期
			145,000,000.00		定期
5	花旗银行（中 国）有限公司 上海分行	1781250259	1,769.53		活期
			86,247,428.21		定期
小计			361,572,430.85
上海银行股份有限公司漕河泾支行			45,000,000	保本理财
上海银行股份有限公司漕河泾支行			15,000,000	保本理财
小计：			60,000,000	--
合计：			421,572,430.85	--

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三、本期募集资金的实际使用情况

（一）公司募集资金使用情况详见对照表（见附表一）

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司于 2017 年 4 月 20 日召开的第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用 募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至 2017 年 2 月 28 日预先投入募投项目的自筹资金人民币 119,625,048.95 元。公司独立 董事对该事项发表了独立意见，公司保荐机构广发证券对该事项出具了核查意见， 立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于上海富瀚微电子股份有限公司以 自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（信会师报字[2017]第 ZA11439 号）。

（三）募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（四）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

截至 2017 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情 况。

（五）变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2017 年 6 月 30 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

（六）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至 2017 年 6 月 30 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（七）超募资金使用情况

公司不存在超募资金的情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户管理。根据公司 2017 年 4 月 20 日第二届董事会第七次会议及 2017 年 5 月 11 日股东大会审议通过《关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超 20,000 万元闲置募集资金 进行现金管理。 截至 2017 年 6 月 30 日，公司使用募集资金 6,000 万元购买保本型

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理财产品。

（九）募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完 整地对相关信息进行披露，不存在募集资金管理违规的情况。

上海富瀚微电子股份有限公司董 事会

2017 年 8 月 28 日

附件：募集资金使用情况对照表

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附表：募集资金使用情况对照表

单位：万元

										单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额				56,700.74						5093.61
							本期投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额				0
累计变更用途的募集资金总额				0						14631.33
							已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例				0.00%
								项目达				项目可
	是否已						截至期			截止报告
			募集资金			截至期末		到预定	本报告		是否达	行性是
承诺投资项目和超	变更项			调整后投	本报告期		末投资			期末累计
			承诺投资			累计投入		可使用	期实现		到预计	否发生
募资金投向	目(含部			资总额(1)	投入金额		进度(3)			实现的效
			总额			金额(2)		状态日	的效益		效益	重大变
	分变更)						＝(2)/(1)			益
								期				化
承诺投资项目
新一代模拟高清摄					1,487.37	5,857.76	72.51%	2017.12. 31	不适用	不适用
		否	8,079	8,079							是	否
像机ISP芯片项目
全高清网络摄像机					2,491.80	7,254.01	59.47%	2017.12. 31	不适用	不适用
		否	12,197	12,197							是	否
SoC芯片项目
面向消费应用的云					457.01	669.75	5.40%
智能网络摄像机		否	12,405	12,405				不适用	不适用	不适用	不适用	否
SoC芯片项目
基于H.265/HEVC					657.43	849.81	5.52%
视频压缩标准的超
		否	15,395	15,395				不适用	不适用	不适用	不适用	否
高清视频编码SoC
芯片项目
补充与主营业务相					0	0	0.00%
		否	8,624.74	8,624.74				不适用	不适用	不适用	不适用	否
关的营运资金
					5,093.61	14,631.33	--
承诺投资项目小计		--	56,700.74	56,700.74				--	不适用	不适用	--	--
超募资金投向
不适用
合计		--	56,700.74	56,700.74	5,093.61	14,631.33	--	--	0	0	--	--
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因		不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
		不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用		不适用
途及使用进展情况

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	不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
	不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
	适用
募集资金投资项目先	公司于2017年4月20日召开的第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入 募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至2017年2月28日预先投入募投项目的自筹资 金人民币119,625,048.95元。
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时	不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资	不适用
金结余的金额及原因
	公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户管理。根据公司2017年4月20日召开第二届董事会第七
尚未使用的募集资金	次会议及2017年5月11日股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
用途及去向	继续使用不超20,000万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起12
	个月。截至2017年6月30日， 公司正使用6,000万元人民币的募集资金购买保本型理财产品。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他	无
情况

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