Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Feb 13, 2017

上海富瀚微电子股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市网上发行结果公告

保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司

1、上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”或“发行人”）首次 公开发行不超过1,111.15 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”） 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]160 号文核准。本次发行的 保荐人（主承销商）为广发证券股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”）。 发行人的股票简称为“富瀚微”，股票代码为“300613”。

2、本次发行采用直接定价方式，全部股份通过网上向公众投资者发行，不 进行网下询价和配售。发行人与保荐人（主承销商）综合考虑发行人基本面、所 处行业、可比公司估值水平、市场情况、有效募集资金需求及承销风险等因素， 协商确定本次网上发行的发行价格为55.64 元/股，发行数量为1,111.15 万股。

3、本次发行的网上申购缴款工作已于2017 年2 月10 日（T+2 日）结束。

4、保荐人（主承销商）根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上定价 发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：

（1）网上投资者缴款认购的股份数量（股）：11,094,470

（2）网上投资者缴款认购的金额（元）：617,296,310.80

（3）网上投资者放弃认购数量（股）：17,030

（4）网上投资者放弃认购金额（元）：947,549.20

5、网上投资者放弃认购股数全部由主承销商包销，即主承销商包销股份数 量为17,030 股，包销金额为947,549.20 元。主承销商包销比例为0.15%。

2017 年2 月14 日（T+4 日），主承销商将包销资金与网上投资者缴款认购资 金扣除发行承销保荐费用后一起划给发行人，发行人向中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至主承销商指定证券账户。

保荐人（主承销商）联系方式

网上投资者对本公告所发布的网上发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐

人（主承销商）广发证券股份有限公司联系。具体联系方式如下： 联系电话：020－87555297、87557727 联系人：资本市场部

发行人：上海富瀚微电子股份有限公司 保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司 2017 年2 月14 日