Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2025

Aug 20, 2025

上海富瀚微电子股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度

第一章总则

第一条 为规范上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事和高级管理人 员离职管理制度，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、 行政法规及规范性文件以及《上海富瀚微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章 程》”）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、任期届 满、解任等离职情形。

第二章离职情形与生效条件

第三条 董事可以在任期届满之前提出辞职。董事辞职应当向公司提交书面辞职报告， 公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。

如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，或者独立董事辞职导致独 立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人士时，在改选出的董 事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事 职务。

除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达公司时生效。

第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由，在任期届 满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。

第六条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人员辞职的 具体程序按公司制度及其与公司之间的劳动合同规定执行。

第七条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董 事或高级管理人员：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处 刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑

1

的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负 有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个 人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3 年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；

（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；

（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限未 满的；

（八）法律、行政法规、部门规章、规范性文件或有关监管机构规定的其他内容。董 事及高级管理人员在任职期间出现本条情形的，公司将依法解除其职务。

第三章移交手续与未结事项处理

第八条 董事及高级管理人员在离职生效后 3 个工作日内，应向董事会移交其任职期 间取得的涉及公司的全部文件、印章、数据资产、未了结事务清单及其他公司要求移交的 文件；移交完成后，离职人员应当与公司授权人士共同签署离职交接相关文件。

第九条 如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审计与风险 控制委员会可启动离任审计，并将审计结果向董事会报告。

第十条 如董事、高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺（如业绩补偿、增 持计划等），公司有权要求其制定书面履行方案及承诺；如其未按前述承诺及方案履行的， 公司有权要求其赔偿由此产生的全部损失。

第四章离职董事及高级管理人员的义务

第十一条 董事及高级管理人员辞任生效或者任期届满，其对公司和股东承担的忠 实义务，在任期结束后并不当然解除，在 1 年内仍然有效。其对公司商业秘密保密义务在 其任职结束后仍然有效。董事及高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任，不 因离任而免除或者终止。

第十二条 董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间内每年转让的股份不得超 过其所持有公司同一类别股份总数的 25%；董事、高级管理人员离职后半年内，不得转 让其所持有的公司股份。法律、行政法规或深圳证券交易所对公司股份的转让限制另有规 定的，从其规定。

2

第十三条 离职董事及高级管理人员应全力配合公司对履职期间重大事项的后续 核查，不得拒绝提供必要文件及说明。

第十四条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或 《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。前述赔偿责任不因其离职 而免除。

第五章责任追究机制

第十五条 公司发现离职董事、高级管理人员存在未履行承诺、移交瑕疵或违反忠 实义务等情形的，董事会应召开会议审议对该等人员的具体追责方案，追偿金额包括但不 限于直接损失、预期利益损失及合理维权费用等。

第十六条 离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可自收到通知之日起 15 日内向公司审计与风险控制委员会申请复核，复核期间不影响公司采取财产保全措施（如 有）。

第六章附则

第十七条 本制度未尽事宜，依照有关法律、行政法规、规范性文件及中国证监会 和深圳证券交易所的有关规定执行。本制度与相关法律、行政法规、规范性文件、中国证 监会和深圳证券交易所有关规定有冲突时，按照相关法律、行政法规、规范性文件、中国 证监会和深圳证券交易所有关规定执行，并应及时对本制度进行修订。

第十八条 本制度由公司董事会负责解释及修订。 第十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修订时亦同。

上海富瀚微电子股份有限公司 2025 年 8 月 21 日

3