Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2025

Apr 11, 2025

上海富瀚微电子股份有限公司

独立董事 2024 年度述职报告

（张占平）

各位股东及股东代表：

本人作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股 东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项提出客观、审 慎、公正的意见或建议，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。 现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况作汇报如下：

一、独立董事的基本情况

1 、独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

本人张占平，1982 年生，中国国籍，无境外永久居留权，华东政法大学民商 法学硕士，上海交通大学安泰经济与管理学院 EMBA，历任上海市杨浦区人民 法院审判人员，现任上海瀛东律师事务所名誉高级合伙人、德力西新能源科技股 份有限公司独立董事；2021 年 5 月起至今任富瀚微独立董事。

2 、独立性说明

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工 作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。

二、 2024 年度履职概况

1 、出席董事会及股东大会情况

2024 年度，本人任职期间公司召开董事会 10 次、股东大会 3 次，本人出席 了上述会议。本人依照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，认真 审议议案，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确决策发挥了积

极的作用。

2024 年度，公司董事会和公司股东大会的召集和召开程序均符合法定要求， 各重大经营决策事项的履行程序合法有效，本人对公司历次董事会审议的各项议 案均投了赞成票，无反对票及弃权票。

• 2 、出席董事会专门委员会与独立董事专门会议情况

• （ 1 ）提名委员会、审计与风险控制委员会工作情况

本人作为公司董事会提名委员会主任委员，2024 年，提名委员会共召开了 2 次会议，本人实际出席会议 2 次，本人对聘任财务总监、聘任副总经理发表了意 见并被公司采纳。

本人作为公司董事会审计与风险控制委员会委员，2024 年，审计与风险控 制委员会共召开了 5 次会议，本人实际出席会议 5 次，本人对公司定期报告、内 部控制评价报告、变更会计师事务所的事项发表了意见并被公司采纳。

（ 2 ）出席独立董事专门会议情况

报告期内，公司召开独立董事专门会议 5 次。本人亲自出席，认真审议了公 司 2024 年度日常关联交易预计、对外投资暨关联交易等的相关内容，利用自身 所具备的专业知识和工作经验，对议案进行了认真审查并发表同意的意见。

3 、与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

在 2024 年度任期内，本人积极履行了与公司审计部和会计师事务所的沟通 和协作职责。本人认真参与了公司审计部的工作汇报，包括审计部门的年度内控 评价报告、各季度内部审计工作报告以及定期专项检查报告。本人及时了解了公 司审计部门关注的重点工作事项的进展情况，并积极促进了公司内部审计人员的 业务知识和审计技能培训，以提升公司的风险管理水平，进一步夯实了公司内部 控制体系的建设。同时，本人积极与会计师事务所展开了有效的讨论和交流，及 时了解财务报告的编制工作和年度审计工作的进展情况，以确保审计结果的真实 性和准确性。

4 、现场工作考察情况及公司配合独立董事工作情况

2024 年度，本人严格遵守相关法律法规及《公司章程》对独立董事履职的要 求，累计现场工作时间符合《上市公司独立董事管理办法》的规定，本人通过参 加会议及不定期实地考察等形式，对公司生产经营、财务情况、内部控制制度的

建设和运作以及董事会决议的执行情况等事项进行了现场的核查和监督，积极有 效地履行了独立董事的职责。日常通过电话和邮件，与公司董事、高级管理人员 及相关工作人员保持密切联系，关注媒体对公司的相关报道，掌握公司的经营治 理情况，为公司经营和发展向董事会、管理层提出合理化的建议。

公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联 系，积极配合和支持独立董事的工作。公司经营层和相关工作人员在公司进行重 大决策时及时与独立董事提前沟通，介绍公司战略、经营情况、相关事项的背景 和意义，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责，维 护公司和股东特别是中小股东的合法权益。

5 、保护投资者合法权益

（1）对于公司董事会和董事会相关专门委员会审议决策的重大事项均要求 公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此 基础上利用自身的法律专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事 会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

（2）持续关注公司信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等相关法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定履 行信息披露义务，认真审核公司定期报告及有关重大事项，监督公司信息披露的 真实、准确、完整、及时、公正，规范开展信息披露工作，保证投资者能有效地 获得公司的经营情况和公司的发展战略规划。

（3）加强自身学习，提高履职能力。2024 年 12 月，本人参加了上海辖区 2024 年上市公司董事、监事、高管培训班（线上），重点培训学习财务造假监管 政策解读及典型案例解析、上市公司并购重组的现状与发展趋势与实务政策等， 本人积极关注监管变化，认真学习监管部门发布的各类法律法规文件，进一步增 强对公司治理以及保护公众投资者合法权益的理解和认识，不断提高履职能力， 强化保护公司股东尤其是中小股东合法权益的能力，促进公司管理水平提升。

三、年度履职重点关注事项的情况

1 、应当披露的关联交易

公司于 2024 年 2 月 5 日召开第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于 <公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交

易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》，于 2024 年 5 月 23 日召开第四 届董事会第二十三次会议审议通过了《关于终止发行股份、可转换公司债券及支 付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》；于 2024 年 4 月 11 日 召开第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易 预计的议案》，于 2024 年 6 月 28 日召开第四届董事会第二十四次会议审议通过 了《关于对产业基金增资暨关联交易的议案》，于 2024 年 10 月 28 日召开第四届 董事会第二十六次会议审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》。

上述关联交易事项符合市场经营规则，交易定价公允，不存在损害公司及 股东，特别是中小股东利益的情形，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的 相关要求，董事会的召集召开程序、表决程序及方式符合《公司法》等法律法 规、规范性文件及《公司章程》的规定。

2 、定期报告、内部控制评价报告披露

2024 年度任职期间，公司严格依照《证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求，按时编制并披露 了《2023 年年度报告》《2024 年第一季度报告》《2024 年半年度报告》《2024 年 第三季度报告》和《2023 年年度内部控制评价报告》，报告内容真实、准确、完 整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告 的审议和表决程序合法合规。

3 、变更会计师事务所

公司于 2024 年 8 月 28 日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了 《关于变更会计师事务所的议案》，拟聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2024 年度财务审计和内控审计机构。本人认为容诚会计师事务所具备为 上市公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司 2024 年度审计工作的要求， 满足为公司提供审计服务的资质要求，具备审计服务的专业能力；公司本次变更 会计师事务所符合相关法律、法规规定，不会影响公司会计报表的审计质量，不 存在损害公司利益和股东利益的情形，同意聘任容诚会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司 2024 年度财务审计和内控审计机构。该议案已经公司 2024 年第二次

临时股东大会审议通过。

4 、聘任财务总监、高级管理人员情况

2024 年 4 月 1 日，董事会聘任了财务总监刘艳女士。2024 年 5 月 7 日，董 事会聘任了副总经理吴有才先生。本人认为高级管理人员候选人的任职资格符合 相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定要求，选举的审议和表决 程序合法合规，未发现损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

四、总体评价和建议

2024 年任职期间，本人作为独立董事严格按照《公司法》和《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着认真、勤勉、谨慎的 工作精神，积极履行独立董事的义务，审议公司各项议案，并利用自己专业知识 和行业经验为公司发展提供更多有建设性的意见和建议，为公司董事会的科学决 策提供参考意见，增强公司董事会的决策能力和领导水平，充分发挥了独立董事 的独立作用，保证公司董事会客观、公正与独立运作，维护公司的整体利益及广 大投资者的合法权益。2025 年，本人将继续秉持客观公正的原则，按照法律法规 的要求，恪尽职守、尽职尽责地履行独立董事职责，加强与董事会和股东的沟通， 充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。 特此报告。

述职人：张占平 2025 年 4 月 12 日