Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2023

Apr 14, 2023

上海富瀚微电子股份有限公司 独立董事2022 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人 张文军 作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》《独立 董事工作制度》等相关规定的要求，忠实履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉 地行使公司所赋予的权利，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，参 与公司经营发展的讨论，对公司相关事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥 独立董事的独立作用，切实维护了公司的规范化运作及股东的整体利益。现将 2022 年度工作情况报告如下：

一、出席会议情况

2022 年度，本人任职期间公司召开董事会 11 次、股东大会 3 次，本人参加了 上述会议。本人依照《公司章程》及《董事会议事规则》 的规定和要求，认真审议 议案，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确决策发挥了积极的作 用。

2022 年度，公司董事会和公司股东大会的召集和召开程序均符合法定要求，各 重大经营决策事项的履行程序合法有效，本人对公司历次董事会审议的各项议案均 投了赞成票，无反对票及弃权票。

二、发表独立意见的情况

本着勤勉尽责的态度，客观公正的原则，本人对下述事项发表了同意的独立意 见和事前认可意见：

1、2022 年 3 月 7 日，在公司第三届董事会第二十四次会议上，就以下事项发 表了独立意见：（1）关于公司《2022 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要； （2）关于公司《2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法》；并就公司于 2022 年 3 月 23 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议的 2022 年股票期权激励计划相 关议案向公司全体股东征集投票权。

2、2022 年 3 月 24 日，在公司第三届董事会第二十五次会议上，就以下事项发 表了独立意见：关于向激励对象首次授予股票期权。

3、2022 年 4 月 13 日，在公司第三届董事会第二十六次会议上，就以下事项发 表了独立意见：（1）关于公司 2021 年度利润分配及资本公积转增股本预案；（2） 关于对公司 2021 年度内部控制自我评价报告；（3）关于 2021 年度募集资金存放与 使用情况；（4）关于 2021 年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担 保情况的专项说明；（5）关于续聘公司 2022 年度审计机构；（6）关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况以及 2022 年度日常关联交易预计；（7）关于公司董事、 监事、高级管理人员薪酬；（8）关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管 理；（9）关于公司开展外汇套期保值业务；（10）关于 2020 年股票期权激励计划 第二个行权期及 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行 权条件；（11）关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划中部分股票期权；（12） 关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人；（13）关于公司 董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人。

4、2022 年 5 月 9 日，在公司第四届董事会第一次会议上，就以下事项发表了 独立意见：关于公司聘任高级管理人员。

5、2022 年 5 月 25 日，在公司第四届董事会第二次会议上，就以下事项发表了 独立意见：关于调整股票期权激励计划行权价格和数量。

6、2022 年 7 月 18 日，在公司第四届董事会第三次会议上，就以下事项发表了 独立意见：关于聘任公司董事会秘书。

7、2022 年 8 月 29 日，在公司第四届董事会第五次会议上，就以下事项发表了 独立意见：（1）关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况；（2） 关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况；（3）关于注销部分股票期权；（4） 关于修订《员工购房借款管理办法》。

8、2022 年 10 月 27 日，在公司第四届董事会第六次会议上，就以下事项发表 了独立意见：（1）关于 2021 年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件 成就；（2）关于向激励对象授予 2022 年股票期权激励计划预留股票期权；（3）关 于增加外汇套期保值业务额度。

9、2022 年 12 月 6 日，在公司第四届董事会第七次会议上，就以下事项发表了 独立意见：关于补选第四届董事会非独立董事。

三、任职董事会专门委员会工作情况

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人，严格按照《独立董事工作制度》 《董事会薪酬与考核委员会工作细则》，积极履行职责，对公司董事及高级管理人 员的薪酬政策与方案提出建议、进行审核，不断推动完善公司考核和激励约束机制。

本人作为公司董事会提名委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》《董事 会提名委员会工作细则》等相关规定，根据公司实际情况，参与公司提名董事、高 级管理人员等候选人相关事项的讨论等，为公司聘任相关人选科学决策起到了积极 作用。

四、对公司调研考察情况

2022 年度，本人通过参加董事会现场会议、现场走访等方式对公司进行调研考 察，了解公司生产经营情况与财务状况，听取公司管理层对于公司经营情况和规范 运作等方面的汇报，同时通过电话、邮件等通讯方式，调查、获取作出决策所需的 情况及资料，并及时了解、关注公司重大事项的最新进展信息及市场与环境变化对 公司的影响，积极有效地履行了独立董事的职责。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、信息披露工作。监督公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规，以及公司《信息披露管理制度》的相关规定，真实、准确、完整、及时、 公平地进行信息披露工作。

2、经营管理方面的工作。本人严格按照相关法律法规及公司制度的要求，保持 作为独立董事的独立性，积极监督公司的经营管理活动；始终勤勉尽职地履行各项 职责，关注公司内部治理机构的建立和完善情况，监督公司对董事会决议及股东大 会决议的执行情况，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。

六、参加培训情况

在2022年度任职期间，本人持续关注法律、法规和各项规章制度的更新，此外， 本人积极参加监管机构举办的相关培训，加深对相关法律法规的认识和理解，加强

自身学习以提高对公司和投资者的保护能力，维护公司整体利益和全体股东的合法 权益。

七、其它工作情况

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人 2022 年度履行职责情况汇报。本人勤勉尽责，利用自己的专业知识 和经验，与公司董事会、监事会、管理层充分沟通协作，为公司发展提供了具有建 设性的意见和建议，促进公司持续健康发展。

特此报告。

述职人：张文军 2023 年 4 月 13 日