Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2022

Apr 14, 2022

2021 年度独立董事述职报告

本人方瑛，作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2021 年度严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关规定的要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独 立董事的作用，勤勉尽责。现将本人 2021 年度履行独立董事职责情况向各位股东汇 报如下：

一、出席会议情况

2021 年度，本人任职期间（自 2021 年 5 月 20 日起）公司召开董事会 6 次、股 东大会 2 次，本人参加了上述会议。本人依照《公司章程》及《董事会议事规则》 的 规定和要求，认真审议议案，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正 确决策发挥了积极的作用。

2021 年度，公司董事会和公司股东大会的召集和召开程序均符合法定要求，各 重大经营决策事项的履行程序合法有效，本人对公司历次董事会审议的各项议案均 投了赞成票，无反对票及弃权票。

二、发表独立意见的情况：

本着勤勉尽责的态度，客观公正的原则，本人对下述事项发表了同意的独立意 见和事前认可意见：

1、2021 年 6 月 16 日，在公司第三届董事会第十八次会议上，就以下事项发表 了独立意见：关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分股票期权及调整相 应行权价格和数量的议案。

2、2021 年 8 月 3 日，在公司第三届董事会第十九次会议上，就以下事项发表 了独立意见：（1）关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方案；（2） 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市；（3）关于公司开设向不特定对象 发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署三方监管协议；（4）关于变更公司董 事及高级管理人员。

3、2021 年 8 月 25 日，在公司第三届董事会第二十次会议上，就以下事项发表

了独立意见：（1）关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况； （2）关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分股票期权；（3）关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告；（4）关于使用募集资金置换预先投入 募投项目的自筹资金；（5）关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理； （6）关于增加 2021 年度日常关联交易预计；（7）关于聘任董事会秘书。

4、2021 年 10 月 14 日，在公司第三届董事会第二十一次会议上，就以下事项 发表了独立意见：关于向激励对象授予预留股票期权。

5、2021 年 10 月 22 日，在公司第三届董事会第二十二次会议上，就以下事项 发表了独立意见：（1）关于聘任高级管理人员；（2）关于变更会计估计。

6、2021 年 12 月 9 日，在公司第三届董事会第二十三次会议上，就以下事项发 表了独立意见：关于对外投资产业基金暨关联交易。

三、任职董事会专门委员会工作情况

本人作为公司董事会审计与风险控制委员会召集人，按照《独立董事工作制度》 《董事会审计与风险控制委员会工作细则》等相关制度的规定，在公司定期报告的 编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，积极了解公司财务情况，认真审阅审计机 构出具的审计意见，对公司的定期报告、内部控制情况、 募集资金存放与使用情况、 聘请审计机构等事项进行审议，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》 《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、积极履行职责，对公司董事及高级管理人员 的薪酬政策与方案提出建议等，不断推动完善公司考核和激励机制。

四、对公司调研考察情况

2021 年度，本人对公司多次进行实地考察，了解公司的经营情况、财务状况以 及项目进展情况；与公司董事、管理层等相关人员保持密切沟通与联系，听取公司 管理层对于经营状况的汇报；关注媒体对公司的相关报道，掌握公司的经营治理情 况，为公司经营和发展向董事会、管理层提出合理化的建议。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1 、2021年度，本人有效履行独立董事职责，关注公司财务指标完成情况，内 部控制制度的建设及执行情况，可能产生的经营风险等事项，对每一个提交董事会

审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时向相关部门和人员询问，独立、客观、 公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，利用自身专业知识，切实履行保 护公司及投资者权益的职责。

2、对公司信息披露工作的监督。报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作， 督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和公司信息披露 管理制度的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。

六、培训和学习情况

为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所新颁布 的各项法规、制度，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规 的认识和理解，本人积极参加监管机构举办的相关培训，通过不断的学习提高自己 的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一 步规范运作。

七、其它工作情况

1、报告期内，无提议召开董事会的情况；

• 2、报告期内，无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人 2021 年度履行职责情况汇报。本人勤勉履行独立董事的义务，与公 司董事会、监事会、管理层充分沟通与合作，为公司发展提供了具有建设性的意见 和建议，促进公司持续健康发展。

述职人：方瑛 2022 年 4 月 13 日