Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2022

Mar 17, 2022

证券代码：300613 证券简称：富瀚微 公告编号：2022-012 债券代码：123122 债券简称：富瀚转债

上海富瀚微电子股份有限公司

监事会关于公司2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的 公示情况说明及核查意见

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 3 月 7 日召开 了第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十四次会议审议通过了《关 于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根 据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称“《自律监管指 南》”）的相关规定，公司对 2022 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计 划”）首次授予的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结 合公示情况对激励对象的有关信息进行核查，并发表核查意见。相关内容如下： 一、公示情况及核查方式

1、激励对象名单的公示情况：

（1）公示内容：公司 2022 年股票期权激励计划首次授予的激励对象姓名及 职务；

（2）公示时间：2022 年 3 月 8 日至 2022 年 3 月 17 日；

（3）公示方式：内部公示；

（4）反馈方式：通过电话、邮件或当面反映情况等方式进行反馈；

（5）公示结果：在公示的期限内，公司监事会未收到异议反馈；

• 2、公司监事会对拟激励对象的核查方式：

公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签 订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务等资料。

二、监事会核查意见

根据《管理办法》、《自律监管指南》等法律、法规、规范性文件的规定，公

司对拟激励对象名单及职务的公示情况，监事会经核查后，发表核查意见如下：

1、列入本次激励计划的激励对象名单的人员具备《公司法》、《证券法》等 法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》、《自律监管指南》、 等规定的激励对象条件。

• 2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

• 3、公司 2022 年股票期权激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规

• 定的不得成为激励对象的下列情形：

  • （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  • （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政

• 处罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

• 4、列入本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计

• 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本次激 励计划。

综上，公司监事会认为，列入本次激励计划的首次授予的激励对象均符合相 关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、 有效。

特此公告。

上海富瀚微电子股份有限公司监事会

2022 年 3 月 18 日