Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Mar 18, 2021

上海富瀚微电子股份有限公司独立董事

关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2020年修订）》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，作为上 海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着勤勉尽责的态 度、客观公正的原则，基于独立判断的立场，对公司第三届董事会第十五次会议 审议的相关事项进行了认真审核，并发表如下独立意见：

一、关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的独立意见

经核查，公司本次调整2021年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”） 相关事项，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”） 等法律法规及《上海富瀚微电子股份有限公司2021年股票期权激励计划》（以下 简称“《激励计划》”）关于调整事项的规定；本次调整内容在公司2021年第一 次临时股东大会对董事会的授权范围内，调整程序合法、合规。综上所述，我们 一致同意公司本次调整股票期权激励计划的相关事项。

二、关于向激励对象首次授予股票期权的议案的独立意见

1、根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司2021年股 票期权激励计划首次授予日为2021年3月16日，该授予日符合《管理办法》以及 公司《激励计划》及其摘要中关于授予日的规定，同时《激励计划》规定的激励 对象获授权益的条件也已成就；

2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

3、公司确定的授予股票期权的激励对象，均符合《公司法》、《证券法》 等法律法规和《公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的规定，均符 合《管理办法》、《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规 定的激励对象范围，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有 效。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安 排。

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5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励 机制，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共 同关注公司的长远发展，有利于公司的持续发展，有利于公司的持续发展，不会 损害公司及全体股东的利益。

综上，我们一致认为：公司2021年股票期权激励计划规定的授予条件已经成 就，同意公司以2021年3月16日为首次授予日，向159名激励对象授予150万份股 票期权。

（此页无正文）

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（本页无正文，为《上海富瀚微电子股份有限公司独立董事关于第三届董事会第 十五次会议相关事项的独立意见》之签字页）

独立董事签名：

沈田丰：__

何祖源：__

张 敏：__

2021 年 3 月 16 日

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