Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Mar 30, 2020

上海富瀚微电子股份有限公司独立董事

关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见

作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们在 董事会召开前认真审阅了公司提供的有关资料。根据《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，本着勤勉尽 责的态度，客观公正的原则，我们现就公司第三届董事会第六次会议审议的相关 事项，基于独立判断发表如下独立意见：

公司拟向2020年股票期权激励计划激励对象实施授予，我们认为：

一、关于调整2020年股票期权激励计划激励对象名单和授予数量的独立意见

经核查，公司董事会对2020年股票期权激励计划的调整，符合《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《2020年股票期权激励计 划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要中相关调整事项的规定。本 次调整内容在公司2020年第一次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整 程序合法、合规，因此我们同意公司对激励对象名单和授予数量的调整。

二、关于向激励对象授予股票期权的的独立意见

1、董事会确定公司2020年股票期权激励计划授予日为2020年3月30日，该 授予日符合《管理办法》以及公司《激励计划》及其摘要中关于授予日的规定， 同时《激励计划》规定的激励对象获授权益的条件也已成就；

2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

3、公司确定的授予股票期权的激励对象，均符合《公司法》、《管理办法》 等法律法规和《公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的规定，均符 合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范 围，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安 排。

5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励

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机制，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共 同关注公司的长远发展，有利于公司的持续发展，有利于公司的持续发展，不会 损害公司及全体股东的利益。

综上，同意公司以 2020年3月30日为授予日，向100名激励对象授予49.7 万 份股票期权。

（此页无正文）

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（本页无正文，为《上海富瀚微电子股份有限公司独立董事关于第三届董事会第 六次会议相关事项的独立意见》之签字页）

独立董事签名：

沈田丰：______________

何祖源：______________

张 敏：______________

2020年3月30日

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