Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Mar 12, 2020

证券代码：300613 证券简称：富瀚微 公告编号:2020-013

上海富瀚微电子股份有限公司

第三届监事会第五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

上海富瀚微电子股份有限公司第三届监事会第五次会议通知已于2020年3月 5日以电话、书面等方式发出。本次监事会于2020年3月12日以通讯表决方式召开。 本次监事会应参加表决3人，实际参加表决3人。本次监事会会议由监事会主席陈 晓春主持，会议的召集、召开、表决符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》， 合法有效。

二、监事会会议审议情况

• 1 、审议通过了《关于公司< 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的

议案》

经审核，监事会认为：公司《2020 年股票期权激励计划（草案）》及其摘 要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关 法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展， 不存在损害公司及全体股东利益的情形。

具体内容详见同日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公司《2020 年 股票期权激励计划（草案）》及其摘要。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

该议案需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。

• 2 、审议通过了《关于公司< 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的

• 议案》

经审核，监事会认为：公司《2020年股票期权激励计划实施考核管理办法》 符合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保公司2020年股票期权激励计划的 顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立 股东与公司管理人员及核心骨干人员之间的利益共享与约束机制。

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具体内容详见同日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公司《2020年股 票期权激励计划实施考核管理办法》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。

3 、审议通过了《关于核实公司< 2020 年股票期权激励计划激励对象名单>的

议案》

对公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单进行初步核查后，监事会认 为：列入公司本次股票期权激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国 公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最 近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中 国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大 违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情 形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形； 不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股 权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2020 年股票期权激励计划 （草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权激励计划激 励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激 励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励计 划前5日披露对激励名单的审核意见及其公示情况的说明。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

《上海富瀚微电子股份有限公司第三届监事会第五次会议决议》 特此公告。

上海富瀚微电子股份有限公司监事会 2020 年 3 月 12 日

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