Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 14, 2022

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

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华泰联合证券有限责任公司

关于上海富瀚微电子股份有限公司2021 年度募集资金存放 和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”） 作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”、“公司”）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020 年 12 月修订）及《深圳证券交易所 上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》等法律法规的规定，对富瀚微 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

1 、 2017 年度首次公开发行股票

经中国证券监督管理委员会 2017 年 1 月 20 日《关于核准上海富瀚微电子股 份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]160 号)核准，同意公司公 开发行人民币普通股 1,111.15 万股，由广发证券股份有限公司承销，每股发行价 格为 55.64 元，共计募集资金人民币 61,824.39 万元，扣除为发行股票所支付的 承销保荐费用人民币 4,188.59 万元后的资金净额计人民币 57,635.80 万元，上述 募集资金于 2017 年 2 月 14 日分别存入公司在花旗银行（中国）有限公司上海分 行和南京银行上海淮海支行的账户内。在支付除承销保荐费外的其他发行费用人 民币 935.06 万元后，实际募集资金净额人民币 56,700.74 万元。该募集资金已经 立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2017]第 ZA10175 号验资报 告验证。

2 、 2021 年度向不特定对象发行可转换公司债券

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海富瀚微电子股份有限公司向不特

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

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定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2259 号）同意注册， 公司向不特定对象发行 581.19 万张可转换公司债券，每张面值为 100 元人民币， 共计募集资金总额为人民币 58,119.00 万元，扣除承销及保荐费、律师费、审计 及验资费、资信评级费、信息披露费、发行手续费等发行费用共计人民币 1,218.91 万元（不含税金额为人民币 1,150.09 万元，其中承销及保荐费用人民币 1,000.00 万元已在主承销商华泰联合证券将资金划入公司前先行扣除）后，公司本次发行 可转换公司债券实际募集资金净额为人民币 56,968.91 万元，均为货币资金。已 由主承销商华泰联合证券于 2021 年 8 月 12 日汇入公司开立在宁波银行股份有限 公司上海长宁支行账号为 70090122000424760 、 70090122000424816 、 70090122000424607 以及开立在中信银行上海漕河泾支行账号为 8110201013001354936 的人民币账户内。该募集资金已经立信会计师事务所（特 殊普通合伙）出具信会师报字[2021]第 ZA15308 号验资报告验证。

（二）募集资金使用情况

1 、 2017 年度首次公开发行股票

2021 年 2 月 5 日公司召开第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于首 次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的 议案》。公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“面向消费应用的云智能网 络摄像机 SoC 芯片项目”结项，并将节余募集资金永久性补充流动资金。2021 年度，公司实际使用首次公开发行股票募集资金人民币 0 元。截至 2021 年 12 月 31 日止，公司累计使用首次公开发行股票募集资金 56,700.74 万元，公司已将 节余募集资金 2,058.82 万元（含利息收入和理财收益）转入公司一般户，公司首 次公开发行股票募集资金投资项目全部结项，募集资金账户均已销户。其中各项 目使用情况及金额如下：

		募集资金计 划投资金额 （万元）	2021 年度 使用金额 （万元）	累计使用 金额 （万元）
序号	项目名称
1	新一代模拟高清摄像机ISP芯片项目	8,079.00	-	8,134.83
2	全高清网络摄像机SoC芯片项目	12,197.00	-	12,357.84
3	面向消费应用的云智能网络摄像机SoC 芯片项目	12,405.00	-	12,328.05
4	基于H.265/HEVC 视频压缩标准的超高	15,395.00	-	15,272.51

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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

		募集资金计 划投资金额 （万元）	2021 年度 使用金额 （万元）	累计使用 金额 （万元）
序号	项目名称
	清视频编码SoC芯片项目
5	补充与主营业务相关的营运资金	8,624.74	-	8,851.43
	合 计	56,700.74	-	56,944.66

2 、 2021 年度向不特定对象发行可转换公司债券

截至 2021 年 12 月 31 日止，公司累计使用向不特定对象发行可转换公司债 券募集资金 23,834.95 万元，其中各项目使用情况及金额如下：

		募集资金计划 投资金额 （万元）
			2021 年度使用 金额（万元）	累计使用金额 （万元）
序号	项目名称
1	高性能人工智能边缘计算系列 芯片项目	18,711.91	1,114.87	1,114.87
2	新一代全高清网络摄像机SoC 芯片项目	10,728.00	4,270.02	4,270.02
3	车用图像信号处理及传输链路 芯片组项目	11,529.00	2,450.07	2,450.07
5	补充流动资金	16,000.00	16,000.00	16,000.00
	合 计	56,968.91	23,834.95	23,834.95

（三）募集资金结余情况

1 、 2017 年度首次公开发行股票

截至 2021 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行股票募集资金使用及结余情 况如下：

项目	金额（万元）
实际募集资金净额	56,700.74
减：募投项目投入使用金额（含置换预先已投入募集资 金投资项目的自筹资金）	56,944.65
减：买理财产品余额	-
加：募集资金银行存款利息收入	1,197.74
加：募集资金理财产品利息收入	1,171.28
减：募集资金理财产品利息收入税金	66.30
减：项目结余资金永久补流	2,058.82
合计	-

2 、 2021 年度向不特定对象发行可转换公司债券

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截至 2021 年 12 月 31 日止，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资 金使用及结余情况如下：

项目	金额（万元）
实际募集资金净额	56,968.91
减：募投项目投入使用金额（含置换预先已投入募集资 金投资项目的自筹资金）	23,834.95
减：买理财产品及定期存款余额	32,500.00
加：募集资金银行存款利息收入	141.63
加：募集资金理财产品、定期存款利息收入	-
减：募集资金理财产品利息收入税金	-
减：项目结余资金永久补流	-
合计	775.59

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者 的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规，结合公司实际情况，制定了《上海富瀚微电子股份有限公司募集资金管 理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资 金实行专户管理。

1 、 2017 年度首次公开发行股票

公司在首次公开发行时，在花旗银行（中国）有限公司上海分行和南京银行 上海淮海支行开设了募集资金专项存储账户，并连同保荐机构广发证券股份有限 公司和花旗银行（中国）有限公司上海分行、南京银行上海淮海支行签订了《募 集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，三方监管协议与深圳证券交 易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在日常管理中严格按照三方监管协 议的规定执行，协议签订以来的履行情况良好。2020 年 12 月公司更换保荐机构， 2021 年 1 月，公司及保荐机构华泰联合证券与花旗银行（中国）有限公司上海 分行重新签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

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募集资金扣除发行股票所支付的承销、保荐费用人民币 4,188.59 万元后的资 金总额人民币 57,635.80 万元，汇入南京银行上海淮海支行账号为 0310240000000046 的验资专用账户人民币 8,079.00 万元；汇入花旗银行（中国） 有限公司上海分行账号为 1781250224 的验资专用账户人民币 12,197.00 万元；汇 入花旗银行（中国）有限公司上海分行账号为 1781250216 的验资专用账户人民 币 12,405.00 万元；汇入花旗银行（中国）有限公司上海分行账号为 1781250232 的账户人民币 15,395.00 万元；汇入花旗银行（中国）有限公司上海分行账号为 1781250259 的账户人民币 9,559.80 万元，扣除中介费、信息披露费后的实际募 集资金净额为 56,700.74 万元。

2 、 2021 年度向不特定对象发行可转换公司债券

公司 2021 年 8 月向不特定对象发行可转换公司债券时，在宁波银行股份有 限公司上海长宁支行和中信银行上海漕河泾支行开设了募集资金专项存储账户， 并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司和宁波银行股份有限公司上海长宁 支行、中信银行上海漕河泾支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方 的权利和义务，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差 异，公司在日常管理中严格按照三方监管协议的规定执行，协议签订以来的履行 情况良好。

募集资金扣除承销及保荐费 1,000.00 万元后的资金总额人民币 57,119.00 万 元，汇入中信银行上海分行账号为 8110201013001354936 的验资专用账户人民 币 16,000.00 万元；汇入宁波银行股份有限公司上海长宁支行账号为 70090122000424760、70090122000424816、70090122000424607 的验资专用账 户人民币 10,728.00 万元、11,529.00 万元和 18,862.00 万元。扣除中介费、信息 披露费、发行手续费等发行费用合计人民币 1,218.91 万元后的实际募集资金净 额为 56,968.91 万元。

（二）募集资金专户存放情况

1 、 2017 年度首次公开发行股票

截至 2021 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行股票募集资金专项账户的开 立及存储情况如下：

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			单位：人民币万元	单位：人民币万元
			截至2021 年 12 月31日止 余额
银行名称	银行账号	初始存放金额		备注
花旗银行（中国）有 限公司上海分行	1781250224	12,197.00	-	2021年已销户
花旗银行（中国）有 限公司上海分行	1781250216	12,405.00	-	2021年已销户
			-	2021年已销户
花旗银行（中国）有 限公司上海分行	1781250232	15,395.00	-	2021年已销户
花旗银行（中国）有 限公司上海分行	1781250259	9,559.80	-	2021年已销户
南京银行上海淮海 支行	0310240000000046	8,079.00	-	2018年已销户
合计		57,635.80	-

2 、 2021 年度向不特定对象发行可转换公司债券

截至 2021 年 12 月 31 日止，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资 金专项账户的开立及存储情况如下（含银行存款利息收入及扣税后理财产品利息 收入 141.63 万元）：

单位：人民币万元

			截至2021 年 12 月31 日止 余额
银行名称	银行账号	初始存放金额		备注
宁波银行股份有 限公司上海长宁 支行	70090122000424607	18,862.00	354.45	/
宁波银行股份有 限公司上海长宁 支行	70090122000424760	10,728.00	297.95	/
宁波银行股份有 限公司上海长宁 支行	70090122000424816	11,529.00	122.35	/
中信银行上海漕 河泾支行	8110201013001354936	16,000.00	0.84	/
合计		57,119.00	775.59

三、2021年度募集资金的实际使用情况

2021 年度，公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

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2021 年度，公司实际使用首次公开发行股票募集资金人民币 0 元，实际使 用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金人民币 23,834.95 万元，具体情况 详见“附表 1《2017 年度首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》”和“附 表 2《2021 年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》”。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

实施地点、实施方式未发生变更。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1 、 2017 年度首次公开发行股票

2017 年 4 月 20 日，第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资 金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，公司以 11,962.50 万元募集资金置 换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 11,962.50 万元。立信会计师事务所 （特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先已投入募集资金投资项目的情况进行了 专项审核，并出具了信会师报字[2017]第 ZA11439 号《关于上海富瀚微电子股份 有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。

2 、 2021 年度向不特定对象发行可转换公司债券

2021 年 8 月 25 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用 募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置 换预先已投入募投项目的自筹资金金额为 4,612.12 万元。立信会计师事务所（特 殊普通合伙）就上述募投项目的预先投入情况进行了核验，并出具了信会师报字 [2021]第 ZA15353 号《关于上海富瀚微电子股份有限公司募集资金置换专项审核 报告》。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1 、 2017 年度首次公开发行股票

2021 年度，公司不存在对首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理和

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投资相关产品事项。

2 、 2021 年度向不特定对象发行可转换公司债券

2021 年 8 月 25 日，第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第二十次会 议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》， 同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不 超过人民币 35,000 万元闲置募集资金和不超过人民币 25,000 万元自有资金进行 现金管理，在上述额度内，可循环滚动使用。截至 2021 年 12 月 31 日止，公司 购买的理财产品及定期存款明细如下：

			金额 （万元）			预期最高 收益率
类型	银行	账户		起息日	到期日
结构性 存款	宁波银行股份 有限公司上海 长宁支行	7009012200 0449902	9,000.00	2021/12/0 7	2022/06/07	3.10%
定期存 款	宁波银行股份 有限公司上海 长宁支行	7009012200 0430238	3,000.00	2021/8/27	2022/2/27	3.20%
定期存 款	宁波银行股份 有限公司上海 长宁支行	7009012200 0430391	3,000.00	2021/8/27	2022/2/27	3.20%
定期存 款	宁波银行股份 有限公司上海 长宁支行	7009012200 0430447	3,000.00	2021/8/27	2022/2/27	3.20%
定期存 款	宁波银行股份 有限公司上海 长宁支行	7009012200 0434650	3,000.00	2021/9/15	2022/3/15	3.20%
定期存 款	宁波银行股份 有限公司上海 长宁支行	7009012200 0434706	3,000.00	2021/9/15	2022/3/15	3.20%
定期存 款	宁波银行股份 有限公司上海 长宁支行	7009012200 0434859	3,000.00	2021/9/15	2022/3/15	3.20%
定期存 款	宁波银行股份 有限公司上海 长宁支行	7009012200 0434915	3,000.00	2021/9/15	2022/3/15	3.20%
七天通 知存款	宁波银行股份 有限公司上海 长宁支行	7009012200 0437750	2,500.00	2021/9/27		2.10%
合计			32,500.00

（六）节余募集资金使用情况

在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募

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集资金，并结合实际市场情况，在确保募投项目总体目标和质量的前提下，严格 管理，合理配置资源，降低了项目建设成本，节约了部分募集资金。同时，在募 投项目实施过程中，募集资金存放也产生了部分银行存款利息收入。2021 年 2 月 5 日召开第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于首次公开发行股票募集 资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司将首次公 开发行募集资金投资项目“面向消费应用的云智能网络摄像机 SoC 芯片项目” 结项，并将节余募集资金永久性补充流动资金。截至 2021 年 3 月 31 日，公司已 将节余募集资金 2,058.82 万元（含利息收入和理财收益）转入公司一般户。

（七）超募资金使用情况

公司不存在超募资金使用的情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

公司尚未使用的募集资金中购买保本型理财及定期存款的金额为 32,500.00 万元，剩余金额 775.59 万元，详见“二、募集资金存放和管理情况（二）募集 资金专户存放情况”。

（九）募集资金使用的其他情况

公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2021 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集 资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《上海富瀚微电子股份有限公司 2021

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年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于上海 富瀚微电子股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报 告》（信会师报字[2022]第 ZA10850 号）。报告认为，富瀚微 2021 年度募集资 金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了富瀚微 2021 年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构主要核查工作

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对 富瀚微募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核 查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中 介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高 管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

六、保荐机构核查意见

经核查，富瀚微严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议， 募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违 反相关法律法规的情形。保荐机构对富瀚微在 2021 年度募集资金存放与使用情 况无异议。

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海富瀚微电子股份有限公 司 2021 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）

保荐代表人： 薛 峰 邹晓东

华泰联合证券有限责任公司 2022 年4 月15 日

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

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附表 1 ：

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

							单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额			61,824.39			2021年度 投入募集 资金总额	-
报告期内变更用途的募集资金总额			-			已累计投 入募集资 金总额	56,944.65
累计变更用途的募集资金总额			-
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目和 超募资金投向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末 投入进度 （%） (3)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否 达到 预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
承诺投资项目
新一代模拟高清 摄像机ISP芯片 项目	否	8,079.00	8,079.00	-	8,134.83	100.69	2018年6月 30日	11,195.98	是	否
全高清网络摄像 机SoC芯片项目	否	12,197.00	12,197.00	-	12,357.84	101.32	2018年12月 31日	17,259.12	是	否
面向消费应用的 云智能网络摄像 机SoC芯片项目	否	12,405.00	12,405.00	-	12,328.05	99.38	2020年12月 31日	5,184.37	是	否

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

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基于H.265/HEVC 视频压缩标准的 超高清视频编码 SoC芯片项目	否	15,395.00	15,395.00	-	15,272.51	99.20	2020年6月 30日	10,801.23	是	否
补充与主营业务 相关的营运资金	否	8,624.74	8,624.74	-	8,851.43	102.63	不适用	/	是	否
承诺投资项目小 计	/	56,700.74	56,700.74	-	56,944.65	-	/	/	/	/
项目结余资金永 久补流				2,058.82	2,058.82
合计				2,058.82	59,003.47			44,440.70
未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具体 项目）	2019年2月28日，董事会审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将首次公开发行股票募集资金投资项目中的“面 向消费应用的云智能网络摄像机SoC芯片项目”预计完成时间延长至2020年12月31日、“基于H.265/HEVC视频压缩标准的超高清 视频编码SoC芯片项目”预计完成时间延长至2020年6月30日。
项目可行性发生 重大变化的情况 说明	无
超募资金的金额、 用途及使用进展 情况	无
募集资金投资项 目实施地点变更 情况	募集资金投资项目的实施地点因公司办公地址的变更而变更，实施地点变更至上海市徐汇区宜山路717号5-6楼。
募集资金投资项 目实施方式调整 情况	无
募集资金投资项 目先期投入及置	2017年4月20日，第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，公司以 11,962.50万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金11,962.50万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

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换情况	自筹资金预先已投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了信会师报字[2017]第ZA11439号《关于上海富瀚微电子股份 有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。
用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况	无
项目实施出现募 集资金结余的金 额及原因	在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，并结合实际市场情况，在确保募投项目总体目标 和质量的前提下，严格管理，合理配置资源，优化采购方案，降低了项目建设成本，节约了部分募集资金。同时，在募投项目实施过 程中，募集资金存放也产生了部分银行存款利息收入。2021年2月5日召开第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于首次公开发 行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司将首次公开发行募集资金投资项目“面向消费应用 的云智能网络摄像机SoC芯片项目”结项，并将节余募集资金永久性补充流动资金。截至2021年3月31日，公司已将节余募集资金 2,058.82 万元（含利息收入和理财收益）转入公司一般户。
尚未使用的募集 资金用途及去向	无
募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况	无

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

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附表 2 ：

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

单位： 人民币万元

							单位： 人民币万元	单位： 人民币万元	单位： 人民币万元	单位： 人民币万元
募集资金总额			58,119.00			本年度投 入募集资 金总额	23,834.95
报告期内变更用途的募集资金总额			-			已累计投 入募集资 金总额	23,834.95
累计变更用途的募集资金总额			-
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目和 超募资金投向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末 投资进度 （%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
高性能人工智能 边缘计算系列芯 片项目	否	18,711.91	18,711.91	1,114.87	1,114.87	5.96	2022-12-31	/	/	否
新一代全高清网 络摄像机SoC 芯片项目	否	10,728.00	10,728.00	4,270.02	4,270.02	39.80	2022-12-31	/	/	否
车用图像信号处 理及传输链路芯 片组项目	否	11,529.00	11,529.00	2,450.07	2,450.07	21.25	2022-12-31	/	/	否
补充流动资金	否	16,000.00	16,000.00	16,000.00	16,000.00		不适用	/	/	否

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

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承诺投资项目小 计		56,968.91	56,968.91	23,834.95	23,834.95
未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具体 项目）	无
项目可行性发生 重大变化的情况 说明	无
超募资金的金额、 用途及使用进展 情况	无
募集资金投资项 目实施地点变更 情况	无
募集资金投资项 目实施方式调整 情况	无
募集资金投资项 目先期投入及置 换情况	2021年8月25日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同 意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额为4,612.12万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）就上述募投项 目的预先投入情况进行了核验，并出具了信会师报字[2021]第ZA15353号《关于上海富瀚微电子股份有限公司募集资金置换专项审 核报告》
用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况	无
项目实施出现募 集资金结余的金 额及原因	无
尚未使用的募集	公司尚未使用的募集资金中购买保本型理财及定期存款的金额为32,500.00万元，剩余金额775.59万元详见“二、募集资金存放和

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

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资金用途及去向	管理情况（二）募集资金专户存放情况”。
募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况	无