Seres Group Co. Ltd. — Interim / Quarterly Report 2017

Oct 26, 2017

2017 年第三季度报告

公司代码：601127 公司简称：小康股份

重庆小康工业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告

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2017 年第三季度报告

目录

	目录
一、	重要提示 .................................................................. 3
二、	公司基本情况 .............................................................. 3
三、	重要事项 .................................................................. 6
四、	附录 ..................................................................... 10

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2017 年第三季度报告

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人张兴海、主管会计工作负责人刘联及会计机构负责人（会计主管人员）刘德林保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年 度末增减(%)
总资产	22,386,555,544.97	19,835,682,405.21	12.86
归属于上市公司股东的 净资产	4,074,820,119.74	3,850,263,649.96	5.83
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期 末 （1-9 月）	比上年同期增减 (%)
经营活动产生的现金流 量净额	255,873,393.21	861,444,287.47	-70.30
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期 末 （1-9 月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	14,510,085,300.40	10,201,440,748.18	42.24
归属于上市公司股东的 净利润	490,295,210.24	290,534,351.40	68.76
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润	454,246,730.96	242,424,224.87	87.38

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加权平均净资产收益率 （%）	12.38	9.72	增加2.66 个百分点
基本每股收益（元/股）	0.55	0.36	52.78
稀释每股收益（元/股）	不适用	不适用	-

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期金额 （7－9 月）	年初至报告期末 金额（1-9 月）	说明
非流动资产处置损益	-680,219.28	-3,895,277.79
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外	12,258,560.17	36,802,582.68
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	13,406,592.31	26,399,394.48
少数股东权益影响额（税后）	-6,251,561.62	-14,598,302.13
所得税影响额	-4,770,743.30	-8,659,917.96
合计	13,962,628.28	36,048,479.28

• 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

			单位：股
股东总数（户）			51,406
	前十名股东持股情况

			单位：股	单位：股	单位：股	单位：股	单位：股
股东总数（户）			51,406
	前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	期末持股数 量	比例 (%)		持有有限售条 件股份数量	质押或冻结情况		股东性质
					股份 状态	数量
重庆小康控股有限公司	558,718,500	61.45		558,718,500	质押	246,050,000	境内非国有 法人
重庆渝安汽车工业有限公司	74,545,500	8.20		74,545,500	无	0	境内非国有 法人
颜敏	27,965,250	3.08		27,965,250	无	0	境内自然人
陈光群	13,983,000	1.54		13,983,000	无	0	境内自然人
谢纯志	13,983,000	1.54		13,983,000	无	0	境内自然人
张兴涛	13,983,000	1.54		13,983,000	质押	3,300,000	境内自然人
华融渝富基业（天津）股权投 资合伙企业（有限合伙）	10,725,680	1.18		0	无	0	其他
张容	9,321,750	1.03		9,321,750	质押	5,353,400	境内自然人
华鑫国际信托有限公司－华 鑫信托·396 号证券投资集合 资金信托计划	8,234,000	0.91		0	无	0	未知

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中国证券金融股份有限公司	7,188,336	0.79	0.79	0		无	0	0	未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件流通 股的数量			股份种类及数量
						种类		数量
华融渝富基业（天津）股权投资合伙企业（有限合 伙）			10,725,680			人民币普通股		10,725,680
华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·396 号证券投 资集合资金信托计划			8,234,000			人民币普通股		8,234,000
中国证券金融股份有限公司			7,188,336			人民币普通股		7,188,336
华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·378 号证券投 资集合资金信托计划			5,116,000			人民币普通股		5,116,000
重庆昊融睿工投资中心（有限合伙）			4,500,000			人民币普通股		4,500,000
中国工商银行股份有限公司－南方大数据100 指数 证券投资基金			2,376,300			人民币普通股		2,376,300
华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·银华冠恒华威 4 号集合资金信托计划			2,133,720			人民币普通股		2,133,720
中国工商银行股份有限公司－申万菱信量化小盘股 票型证券投资基金（LOF）			1,899,836			人民币普通股		1,899,836
香港中央结算有限公司			1,148,875			人民币普通股		1,148,875
山西信托股份有限公司－冠恒华威5 号结构化证券 投资集合资金信托计划			1,054,300			人民币普通股		1,054,300
上述股东关联关系或一致行动的说明			公司董事长张兴海先生持有重庆小康控股有限公司50%股 权，重庆小康控股有限公司持有公司61.45%的股权；张兴 海先生同时持有重庆渝安汽车工业有限公司26.69%的股 权，重庆渝安汽车工业有限公司持有公司8.20%的股权。颜 敏、谢纯志、陈光群、张兴涛、张容均为张兴海先生的近亲 属。除此之外，公司未知上述其他股东是否存在关联关系或 属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明			无

特别说明：公司董事会确定2017 年8 月23 日为2017 年限制性股票激励计划的授予日，大信 会计师事务所（特殊普通合伙）于2017 年9 月28 日出具了《重庆小康工业集团股份有限公司验 资报告》（大信验字【2017】第2-00073 号）。经审验，截至2017 年9 月28 日止，公司已收到 激励对象投资款171,509,000.00 元，其中新增注册资本16,700,000.00 元，实际出资额超出注册 资本的金额154,809,000.00 元计入资本公积。变更后的注册资本人民币909,200,000.00 元、累 计股本人民币909,200,000.00 元。因此，上述表格中，报告期末的“股东总数”包含了29 名激 励对象，“比例”以公司总股本909,200,000 股计算。

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• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1 资产负债表项较大幅度变动情况及原因

序号	项目	期末余额	年初余额	增减比例
1	货币资金	6,260,678,085.38	3,777,933,585.77	65.72%
2	预付款项	459,920,522.30	256,572,544.57	79.26%
3	其他应收款	242,162,707.68	24,413,566.06	891.92%
4	其他流动资产	180,232,103.41	113,259,188.78	59.13%
5	长期应收款	1,754,375,681.57	1,349,324,261.06	30.02%
6	在建工程	933,332,877.01	676,094,145.40	38.05%
7	开发支出	392,763,801.56	250,732,724.30	56.65%
8	长期待摊费用	53,093,906.71	21,054,045.32	152.18%
9	其他非流动资产	525,859,785.21	164,708,042.30	219.27%
10	预收款项	1,607,123,490.75	2,413,949,364.31	-33.42%
11	应付职工薪酬	74,111,833.52	202,784,370.30	-63.45%
12	应交税费	121,498,585.44	273,885,368.80	-55.64%
13	其他应付款	606,350,861.84	319,864,812.09	89.56%
14	一年内到期的非流动负债	203,977,897.58	131,762,043.75	54.81%
15	长期借款	1,779,196,810.00	590,131,300.00	201.49%
16	预计负债	18,110,855.76	26,380,688.74	-31.35%

• 1、货币资金较年初增加的主要原因：前期销售货物收到银行承兑汇票到期托收增加所致。

• 2、预付款项较年初增加的主要原因：预付钢材款所致。

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• 3、其他应收款较年初增加的主要原因：支付InEvit,Inc 收购诚意金以及支付AMG 公司收购

• 诚意金所致。

• 4、其他流动资产较年初增加的主要原因：待抵扣增值税进项税额增加所致。

• 5、长期应收款较年初增加的主要原因：融资租赁业务量逐渐增大，业务投放形成的本金增加

• 所致。

• 6、在建工程较年初增加的主要原因：专用设备、生产线投入以及新能源汽车厂房建设投入增

• 加所致。

• 7、开发支出较年初增加的主要原因：新能源项目研发投入增加所致。

• 8、 长期待摊费用较年初增加的主要原因：融资租赁业务量逐渐增大，费用增加所致。

• 9、其他非流动资产较年初增加的主要原因：新能源生产线及工艺设备预付款增加所致。

• 10、预收款项较年初降低的主要原因：风光580 新增生产线，产品发货周期缩短，预收经销

• 商货款减少所致。

• 11、应付职工薪酬较年初降低的主要原因：上年末计提年度绩效薪酬，并在今年初发放所致。

• 12、应交税费较年初降低的主要原因：应交增值税、消费税及企业所得税下降所致。

• 13、其他应付款较年初增加的主要原因：限制性股票回购义务确认债务以及收到保证金增加

• 所致。

• 14、一年内到期的非流动负债较年初增加的主要原因：一年内到期的长期借款增加所致。

• 15、长期借款较年初增加的主要原因：为优化公司整体债务结构，本年长期借款增加所致。 16、预计负债较年初降低的主要原因：计提质保金减少所致。

3.1.2 利润表项较大幅度变动情况及原因

单位：人民币 元

单位：人民币 元
项目	2017 年1-9 月	2016 年1-9 月	增减比例
营业总收入	14,510,085,300.40	10,201,440,748.18	42.24%
营业总成本	13,721,549,956.36	9,875,508,767.37	38.95%
其中：主营业务成本	11,210,504,013.90	8,107,951,568.49	38.27%
其他业务成本	215,909,609.90	161,845,733.33	33.40%
税金及附加	478,184,808.78	283,091,859.47	68.92%
销售费用	851,430,571.48	701,568,465.96	21.36%

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管理费用	760,835,018.95	548,065,997.74	38.82%
财务费用	29,437,120.63	49,897,945.70	-41.01%
资产减值损失	175,248,812.72	23,087,196.68	659.07%
其他收益	24,297,153.76
营业外收支净额	35,009,545.61	62,371,438.08	-43.87%
净利润	682,781,834.53	318,711,606.36	114.23%
归属于母公司所有者的净利润	490,295,210.24	290,534,351.40	68.76%

2017 年1-9 月公司实现营业总收入1,451,008.53 万元，较上年同期增加42.24%；实现归属

于母公司所有者的净利润49,029.52 万元，比上年同期增加68.76%，净利润增加的主要原因是整 车以及发动机销量增加所致。

• 1、营业总收入较上年同期增加的主要原因：产品结构调整，售价较高的风光系列车型占比上

• 升以及整车销量增加所致。

2、主营业务成本较上年同期增加的主要原因：产品结构调整，单车成本较高的风光系列车型 占比上升以及整车销量增加所致。

3、税金及附加较上年同期增加的主要原因：产品结构调整,乘用车销售占比增大,消费税及附 加税费增加，以及从2016 年5 月1 日起，房产税、土地使用税、印花税等税种在“税金及附加” 项目列报所致。

• 4、销售费用较上年同期增加的主要原因：整车销量同比上升，整车运费及广宣费增加所致。

• 5、管理费用较上年同期增加的主要原因：研发费用及折旧摊销费用增加所致。

• 6、财务费用较上年同期减少的主要原因：收取供应商贴息增加所致。

• 7、资产减值损失较上年同期增加的主要原因：计提存货跌价准备、固定资产减值准备以及融

• 资租赁公司业务增加长期应收款计提坏账准备所致。

8、其他收益较上年同期增加的主要原因：根据财政部关于印发修订《企业会计准则第16 号- 政府补助》的通知（财会[2017]15 号）的要求，本期将与企业日常经营活动相关的政府补助，计 入其他收益所致。

9、营业外收支净额较上年同期减少的主要原因：根据财政部关于印发修订《企业会计准则第 16 号-政府补助》的通知（财会[2017]15 号）的要求，本期将与企业日常经营活动相关的政府补 助在“其他收益”科目列报，不再计入“营业外收入”科目列报所致。

• 10、净利润较上年同期增加的主要原因：产品结构调整，整车及发动机销量增加所致。

3.1.3现金流量表项较大幅度变动情况及原因

                                                 单位：元  币种：人民币

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项目	2017 年1-9 月	2016 年1-9 月	增减额	增减比例
经营活动产生的现金 流量净额	255,873,393.21	861,444,287.47	-605,570,894.26	-70.30%
投资活动产生的现金 流量净额	-536,391,596.54	-548,293,615.70	11,902,019.16	2.17%
筹资活动产生的现金 流量净额	1,135,358,374.39	860,653,614.33	274,704,760.06	31.92%

• 1、经营活动产生的现金流量净额与上年同期减少的主要原因：预收风光580 货款减少以及融资 租赁业务资金投入增加所致。

• 2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期基本持平。

• 3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加的主要原因：本年银行借款增加所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

公司首次公开发行股票募集资金总额827,925,000.00元，扣除各项发行费用89,474,000.00 元后，实际募集资金净额为人民币738,451,000.00元。 鉴于本次募集资金已按照募集资金使用计 划全部使用完毕，少量结余利息已经转入公司正常流动资金账户，募集资金专户将不再使用。报 告期内，为方便账户管理，公司已办理完毕中国建设银行沙坪坝支行双碑分理处、重庆农村商业 银行股份有限公司九龙坡支行募集资金专户的销户手续。公司及负责募集资金投资项目实施的子 公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与中国建设银行沙坪坝支行双碑分理处、重庆农 村商业银行股份有限公司九龙坡支行签订的《募集资金四方监管协议》相应终止。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 重庆小康工业集团股份有限公司 法定代表人 张兴海 日期 2017 年10 月27 日

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四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2017 年9 月30 日

编制单位:重庆小康工业集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	6,260,678,085.38	3,777,933,585.77
结算备付金		-
拆出资金		-
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产		-
衍生金融资产		-
应收票据	5,007,564,238.83	7,056,135,952.42
应收账款	422,543,307.54	393,041,899.18
预付款项	459,920,522.30	256,572,544.57
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	242,162,707.68	24,413,566.06
买入返售金融资产		-
存货	1,876,028,112.16	1,091,471,831.47
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	180,232,103.41	113,259,188.78
流动资产合计	14,449,129,077.30	12,712,828,568.25
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产	64,671,585.00	64,671,585.00
持有至到期投资
长期应收款	1,754,375,681.57	1,349,324,261.06
长期股权投资	174,995,290.47	170,866,377.22
投资性房地产
固定资产	2,856,812,871.58	3,087,280,556.52
在建工程	933,332,877.01	676,094,145.40
工程物资

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固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	1,111,615,486.34	1,262,481,591.73
开发支出	392,763,801.56	250,732,724.30
商誉	-	274,312.14
长期待摊费用	53,093,906.71	21,054,045.32
递延所得税资产	69,905,182.22	75,366,195.97
其他非流动资产	525,859,785.21	164,708,042.30
非流动资产合计	7,937,426,467.67	7,122,853,836.96
资产总计	22,386,555,544.97	19,835,682,405.21
流动负债：
短期借款	1,767,094,000.00	1,741,818,450.64
向中央银行借款		-
吸收存款及同业存放		-
拆入资金		-
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债		-
衍生金融负债		-
应付票据	6,924,488,408.06	5,858,519,199.71
应付账款	3,913,132,765.83	3,223,453,282.80
预收款项	1,607,123,490.75	2,413,949,364.31
卖出回购金融资产款		-
应付手续费及佣金		-
应付职工薪酬	74,111,833.52	202,784,370.30
应交税费	121,498,585.44	273,885,368.80
应付利息	2,465,283.11	3,085,916.61
应付股利		-
其他应付款	606,350,861.84	319,864,812.09
应付分保账款		-
保险合同准备金		-
代理买卖证券款		-
代理承销证券款		-
划分为持有待售的负债		-
一年内到期的非流动负债	203,977,897.58	131,762,043.75
其他流动负债		-
流动负债合计	15,220,243,126.13	14,169,122,809.01
非流动负债：
长期借款	1,779,196,810.00	590,131,300.00
应付债券		-
其中：优先股		-
永续债		-

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长期应付款		-
长期应付职工薪酬		-
专项应付款		-
预计负债	18,110,855.76	26,380,688.74
递延收益	350,496,701.89	449,154,126.07
递延所得税负债	25,532,486.48	27,366,689.64
其他非流动负债		-
非流动负债合计	2,173,336,854.13	1,093,032,804.45
负债合计	17,393,579,980.26	15,262,155,613.46
所有者权益
股本	909,200,000.00	892,500,000.00
其他权益工具		-
其中：优先股		-
永续债		-
资本公积	1,243,800,863.85	1,085,314,888.85
减：库存股	171,509,000.00	-
其他综合收益	-7,021,503.06	-7,699,486.83
专项储备		-
盈余公积	184,764,957.69	184,764,957.69
一般风险准备		-
未分配利润	1,915,584,801.26	1,695,383,290.25
归属于母公司所有者权益合计	4,074,820,119.74	3,850,263,649.96
少数股东权益	918,155,444.97	723,263,141.79
所有者权益合计	4,992,975,564.71	4,573,526,791.75
负债和所有者权益总计	22,386,555,544.97	19,835,682,405.21

法定代表人：张兴海 主管会计工作负责人：刘联 会计机构负责人：刘德林

母公司资产负债表

2017 年9 月30 日

编制单位:重庆小康工业集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	341,373,712.15	71,608,431.97
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产
衍生金融资产

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2017 年第三季度报告

应收票据
应收账款
预付款项	820,462.86	146,179.05
应收利息		-
应收股利		-
其他应收款	2,059,378,455.35	1,711,344,932.44
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	11,137,977.30	10,643,879.10
流动资产合计	2,412,710,607.66	1,793,743,422.56
非流动资产：
可供出售金融资产	64,671,585.00	64,671,585.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	2,725,551,294.85	1,665,224,442.16
投资性房地产
固定资产	430,812,433.32	421,459,363.64
在建工程	2,347,266.52	13,205,707.31
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	185,707,991.98	191,887,823.34
开发支出
商誉
长期待摊费用	0.00	2,515.66
递延所得税资产	4,245,091.66	5,458,021.19
其他非流动资产
非流动资产合计	3,413,335,663.33	2,361,909,458.30
资产总计	5,826,046,270.99	4,155,652,880.86
流动负债：
短期借款	550,000,000.00	690,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	265,500,000.00
应付账款	6,395,966.71	4,794,884.41
预收款项	116,295.60	1,397.00
应付职工薪酬	1,982,428.81	9,157,856.12
应交税费	2,657,266.33	745,689.82
应付利息

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2017 年第三季度报告

应付股利
其他应付款	733,785,244.96	190,121,218.09
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	1,560,437,202.41	894,821,045.44
非流动负债：
长期借款	1,338,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	132,299,437.44	135,769,937.07
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	1,470,299,437.44	135,769,937.07
负债合计	3,030,736,639.85	1,030,590,982.51
所有者权益：
股本	909,200,000.00	892,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,137,860,917.68	979,374,942.68
减：库存股	171,509,000.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	185,593,695.57	185,593,695.57
未分配利润	734,164,017.89	1,067,593,260.10
所有者权益合计	2,795,309,631.14	3,125,061,898.35
负债和所有者权益总计	5,826,046,270.99	4,155,652,880.86

法定代表人：张兴海 主管会计工作负责人：刘联 会计机构负责人：刘德林

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2017 年第三季度报告

合并利润表 2017 年1—9 月

编制单位：重庆小康工业集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	本期金额 （7-9 月）	上期金额 （7-9 月）	年初至报告期 期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期 期末金额（1-9 月）
一、营业总收入	4,439,182,263.48	3,865,885,064.74	14,510,085,300.40	10,201,440,748.18
其中：营业收入	4,439,182,263.48	3,865,885,064.74	14,510,085,300.40	10,201,440,748.18
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	4,272,001,252.92	3,766,614,687.41	13,721,549,956.36	9,875,508,767.37
其中：营业成本	3,501,630,815.94	3,199,037,972.88	11,426,413,623.80	8,269,797,301.82
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	138,239,106.57	115,105,186.96	478,184,808.78	283,091,859.47
销售费用	272,514,742.66	251,595,901.93	851,430,571.48	701,568,465.96
管理费用	268,626,854.95	185,144,148.70	760,835,018.95	548,065,997.74
财务费用	16,852,280.64	10,814,855.43	29,437,120.63	49,897,945.70
资产减值损失	74,137,452.16	4,916,621.51	175,248,812.72	23,087,196.68
加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填 列）	1,103,258.11	9,177,414.83	11,752,601.12	13,988,970.02
其中：对联营企业和合营企业 的投资收益	1,103,258.11	1,279,414.83	4,128,913.25	3,509,862.78
汇兑收益（损失以“－”号填 列）
其他收益	14,227,153.76	0.00	24,297,153.76	0.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	182,511,422.43	108,447,792.16	824,585,098.92	339,920,950.83
加：营业外收入	12,867,584.50	25,489,050.90	40,425,002.55	69,856,789.05
其中：非流动资产处置利得	412,419.27	10,873,502.62	445,698.97	37,305,333.16
减：营业外支出	2,109,805.06	5,306,651.79	5,415,456.94	7,485,350.97
其中：非流动资产处置损失	1,092,885.68	3,954,117.60	4,340,976.76	4,981,088.73
四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列）	193,269,201.87	128,630,191.27	859,594,644.53	402,292,388.91
减：所得税费用	39,518,517.15	26,433,946.15	176,812,810.00	83,580,782.55

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2017 年第三季度报告

五、净利润（净亏损以“－”号填列）	153,750,684.72	102,196,245.12	682,781,834.53	318,711,606.36
归属于母公司所有者的净利润	99,850,504.48	94,934,796.82	490,295,210.24	290,534,351.40
少数股东损益	53,900,180.24	7,261,448.30	192,486,624.29	28,177,254.96
六、其他综合收益的税后净额	-355,174.88	141,175.02	739,963.43	3,318,711.70
归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额	-524,733.15	91,906.68	677,983.77	2,930,089.13
（一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益			-	-
1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其 他综合收益	-524,733.15	91,906.68	677,983.77	2,930,089.13
1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价 值变动损益
3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效 部分
5.外币财务报表折算差额	-524,733.15	91,906.68	677,983.77	2,930,089.13
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额	169,558.27	49,268.34	61,979.66	388,622.57
七、综合收益总额	153,395,509.84	102,337,420.14	683,521,797.96	322,030,318.06
归属于母公司所有者的综合收益 总额	99,325,771.33	95,026,703.50	490,973,194.01	293,464,440.53
归属于少数股东的综合收益总额	54,069,738.51	7,310,716.64	192,548,603.95	28,565,877.53
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.11	0.10	0.55	0.36
（二）稀释每股收益(元/股)	不适用	不适用	不适用	不适用

定代表人：张兴海 主管会计工作负责人：刘联 会计机构负责人：刘德林

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2017 年第三季度报告

母公司利润表 2017 年1—9 月

编制单位：重庆小康工业集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	本期金额 （7-9 月）	上期金额 （7-9 月）	年初至报告期期 末金额 （1-9 月）	上年年初至报 告期期末金额 （1-9 月）
一、营业收入	10,834,796.38	11,340,432.26	31,776,708.75	29,370,985.95
减：营业成本	2,688,961.33	2,669,948.04	7,914,482.96	7,926,193.36
税金及附加	3,304,946.15	23,189.23	11,675,218.77	709,256.94
销售费用
管理费用	25,508,001.18	21,754,132.65	93,628,958.29	75,728,532.82
财务费用	6,500,390.23	2,767,862.85	-3,173,295.03	10,059,696.15
资产减值损失	3,434.74	7,661.51	4,754.85	5,223.66
加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	459,725.95	7,898,901.46	8,224,852.69	111,961,666.54
其中：对联营企业和合营企业的 投资收益	459,725.95	901.46	326,852.69	63,666.54
其他收益	786,750.00		786,750.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-25,924,461.30	-7,983,460.56	-69,261,808.40	46,903,749.56
加：营业外收入	1,160,660.08	1,701,371.98	4,868,720.90	28,976,478.89
其中：非流动资产处置利得			297.17	23,363,426.49
减：营业外支出	73,225.18	380,000.00	73,225.18	1,093,018.78
其中：非流动资产处置损失	3,225.18		3,225.18	4,018.78
三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）	-24,837,026.40	-6,662,088.58	-64,466,312.68	74,787,209.67
减：所得税费用	747,000.28	132,473.56	1,212,929.53	354,076.03
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-25,584,026.68	-6,794,562.14	-65,679,242.21	74,433,133.64
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他 综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综 合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有的份 额
2.可供出售金融资产公允价值变动 损益

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2017 年第三季度报告

3.持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	-25,584,026.68	-6,794,562.14	-65,679,242.21	74,433,133.64
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：张兴海 主管会计工作负责人：刘联 会计机构负责人：刘德林

合并现金流量表

2017 年1—9 月

编制单位：重庆小康工业集团股份有限公司

	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	15,166,406,528.23	8,348,912,751.63
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	34,604,034.49	30,151,408.50
收到其他与经营活动有关的现金	985,024,791.90	341,106,835.63
经营活动现金流入小计	16,186,035,354.62	8,720,170,995.76
购买商品、接受劳务支付的现金	9,288,411,388.96	4,488,094,413.60
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	864,621,006.86	609,096,166.24
支付的各项税费	1,258,706,823.44	775,712,129.37

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2017 年第三季度报告

支付其他与经营活动有关的现金	4,518,422,742.15	1,985,823,999.08
经营活动现金流出小计	15,930,161,961.41	7,858,726,708.29
经营活动产生的现金流量净额	255,873,393.21	861,444,287.47
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	7,898,000.00	7,898,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	84,731,888.78	50,926,384.61
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额	0.00	3,573,750.00
收到其他与投资活动有关的现金	0.00	0.00
投资活动现金流入小计	92,629,888.78	62,398,134.61
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	629,021,485.32	524,849,350.31
投资支付的现金		82,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额	0.00	3,342,400.00
支付其他与投资活动有关的现金	0.00	0.00
投资活动现金流出小计	629,021,485.32	610,691,750.31
投资活动产生的现金流量净额	-536,391,596.54	-548,293,615.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	171,509,000.00	761,235,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金
取得借款收到的现金	2,790,361,300.00	1,691,281,589.73
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	4,286,250.00	30,750,000.00
筹资活动现金流入小计	2,966,156,550.00	2,483,266,589.73
偿还债务支付的现金	1,477,344,486.15	1,528,783,711.33
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	353,453,689.46	64,359,264.07
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润
支付其他与筹资活动有关的现金		29,470,000.00
筹资活动现金流出小计	1,830,798,175.61	1,622,612,975.40
筹资活动产生的现金流量净额	1,135,358,374.39	860,653,614.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-7,095,875.11	1,661,649.48
五、现金及现金等价物净增加额	847,744,295.95	1,175,465,935.58
加：期初现金及现金等价物余额	2,353,981,268.31	783,344,252.99
六、期末现金及现金等价物余额	3,201,725,564.26	1,958,810,188.57

法定代表人：张兴海 主管会计工作负责人：刘联 会计机构负责人：刘德林

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2017 年第三季度报告

母公司现金流量表 2017 年1—9 月

编制单位：重庆小康工业集团股份有限公司

	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	41,939,935.38	15,483,393.28
经营活动现金流入小计	41,939,935.38	15,483,393.28
购买商品、接受劳务支付的现金	0.00	0.00
支付给职工以及为职工支付的现金	50,301,806.72	28,209,516.48
支付的各项税费	10,321,173.38	9,647,781.64
支付其他与经营活动有关的现金	-159,409,253.83	743,785,597.73
经营活动现金流出小计	-98,786,273.73	781,642,895.85
经营活动产生的现金流量净额	140,726,209.11	-766,159,502.57
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	7,898,000.00	111,898,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	186,096.80	49,047,200.00
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	8,084,096.80	160,945,200.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	4,818,840.87	5,026,482.98
投资支付的现金	1,060,000,000.00	34,779,300.00
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额		3,342,400.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	1,064,818,840.87	43,148,182.98
投资活动产生的现金流量净额	-1,056,734,744.07	117,797,017.02
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	171,509,000.00	761,235,000.00
取得借款收到的现金	1,598,000,000.00	390,000,000.00
发行债券收到的现金		21,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	1,769,509,000.00	1,172,235,000.00
偿还债务支付的现金	400,000,000.00	400,000,000.00

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2017 年第三季度报告

分配股利、利润或偿付利息支付的现金	306,423,005.59	10,468,638.89
支付其他与筹资活动有关的现金	0.00	29,470,000.00
筹资活动现金流出小计	706,423,005.59	439,938,638.89
筹资活动产生的现金流量净额	1,063,085,994.41	732,296,361.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-41.77	25.62
五、现金及现金等价物净增加额	147,077,417.68	83,933,901.18
加：期初现金及现金等价物余额	18,802,431.97	8,959,821.66
六、期末现金及现金等价物余额	165,879,849.65	92,893,722.84

法定代表人：张兴海 主管会计工作负责人：刘联 会计机构负责人：刘德林

4.2 审计报告

□适用 √不适用

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