Seres Group Co. Ltd. — Board/Management Information 2019

Nov 11, 2019

重庆小康工业集团股份有限公司独立董事

关于第三届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见

重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第三十 四次会议于2019年11月11日召开。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《独立董事工作制度》 等相关法律法规、规章制度的规定，作为公司的独立董事，本着谨慎的原则，我 们认真审阅了本次会议的相关资料，基于独立判断的立场，现发表独立意见如下：

一、关于聘任公司董事会秘书的独立意见

申薇女士具备上市公司高级管理人员的任职资格，已取得董事会秘书资格证 书，且不存在《公司法》、《公司章程》和《上海证券交易所股票上市规则》中规 定的不得担任董事会秘书的情形。公司已按相关规定将申薇女士的董事会秘书任 职资格提交上海证券交易所审核无异议。公司聘任董事会秘书事项的审议、表决 程序均符合有关法律法规和《公司章程》的有关规定。

二、关于公司调整及回购注销部分限制性股票相关事项

因公司实施年度权益分派方案，根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》 的规定，公司需对限制性股票回购价格进行调整，尚未解除限售的限制性股票回 购价格调整为9.95元/股。

鉴于激励对象因个人原因离职，公司根据《2017年限制性股票激励计划（草 案）》相关规定，回购注销其持有的尚未解除限售的限制性股票，符合《上市公 司股权激励管理办法》《2017年限制性股票激励计划（草案）》相关规定。

综上，我们同意公司对《2017年限制性股票激励计划（草案）》限制性股票 回购价格进行调整并同意回购注销《2017年限制性股票激励计划（草案）》已离 职激励对象获授但尚未解除限售的全部限制性股票。本次限制性股票回购价格的 调整不存在损害上市公司及股东利益的情形，本次回购注销对公司的财务状况和 经营成果不会产生实质性影响。

独立董事：

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2019 年11 月11 日