Seres Group Co. Ltd. — Board/Management Information 2017

Aug 17, 2017

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2017-082

重庆小康工业集团股份有限公司

第三届监事会第四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次 会议于2017 年8 月10 日以短信、电话及邮件形式发出通知，于2017 年8 月17 日以通讯表决（书面传签）方式召开。会议应出席监事3 名，实际出席监事3 名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

（一）、审议通过了《关于公司2017 年半年度报告及其摘要的议案》

经审阅公司2017 半年度报告及其摘要，监事会认为：公司2017 年半年度报 告及摘要的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定。公司2017 年 半年度报告及摘要的审议程序符合法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制 度的各项规定。公司监事会成员没有发现参与2017 年半年度报告及摘要编制和 审议的人员有违反保密规定的行为。公司2017 年半年度报告及摘要所披露的信 息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公司公告。

（二）、审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》

监事会认为：董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及

《重庆小康工业集团股份有限公司2017 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要中有关授予日的相关规定，同时本次授予也符合激励计划中关于激励对象获授 限制性股票的条件。

本次授予的激励对象公司均为公司正式在职员工，激励对象中无独立董事、 监事、单独持有或合计持有5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、 子女。

经核查，激励对象不存在下列情形：

• （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

本次激励计划的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律法规范性文件规 定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合 《重庆小康工业集团股份有限公司2017 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要规定的激励对象范围，其作为公司2017 年限制性股票激励计划激励对象的主 体资格合法、有效。

同意以2017年8月23日为授予日，授予名激30励对象1,675万股限制性股票。 表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公司《关于向激励 对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2017-077）。

• （三）、审议通过了《关于增加公司2017 年度日常关联交易预计额度的议

案》

监事张兴明先生是关联监事，对本议案回避表决。

表决结果：2 票同意，0 票弃权，0 票反对,1 票回避。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公司《关于增加公

司2017 年度日常关联交易预计额度的公告》（公告编号：2017-078）。

（四）、审议通过了《关于2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况专

项报告的议案》

表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公司《关于2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2017-080）。

（五）、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

财政部颁布了《关于印发修订<企业会计准则第16 号—政府补助>的通知》 （财会[2017]15 号），自2017 年6 月12 日起施行。由于上述会计准则的颁布或 修订，同意公司对原会计政策进行相应变更，并按照上述文件规定的起始日开始 执行上述会计准则。

公司本次会计政策是根据国家政策的变化调整，符合财政部印发修订的《企 业会计准则第16 号——政府补助》等有关规定，不存在损害股东特别是中小股 东利益的情形。

表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公司《关于会计政 策变更的公告》（公告编号：2017-079）。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司监事会

2017 年8 月18 日