Runner(Xiamen) Corp. — Director's Dealing 2023

Oct 9, 2023

证券代码：603408 证券简称：建霖家居 公告编号：2023-051

厦门建霖健康家居股份有限公司

关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划

2023 年第三季度自主行权结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。

重要内容提示：

• 本次符合行权条件的股票期权行权数量：厦门建霖健康家居 股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年股票期权与限制 性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予部 分股票期权行权有效日期为2023 年7 月26 日至2023 年11 月28日之间的交易日；预留第一次授予行权有效日期为2023 年7 月26 日至2023 年12 月12 日之间的交易日，行权方式 为自主行权。2023 年第三季度股票期权激励对象行权且完成 股份过户登记的数量为0 股。

• 本次行权股票上市流通时间：本激励计划采用自主行权模式 行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个 交易日（T+2）日上市交易。

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

• 1、2021 年11 月12 日，公司召开第二届董事会第九次会议，

会议通过《<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要》《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办 法》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021 年股票期权与 限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本激励计 划的相关议案发表了独立意见。

2、2021 年11 月12 日，公司召开第二届监事会第七次会议， 会议通过《<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要》《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办 法》《关于核查<2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单>的议案》。

3、2021 年11 月13 日至2021 年11 月22 日，公司对首次授 予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公示，在 公示期内，公司监事会未接到与本激励计划首次授予激励对象有 关的任何异议。2021 年11 月24 日，公司监事会披露了《监事会 关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对 象名单的核查意见及公示情况说明》。

4、2021 年11 月29 日，公司召开2021 年第一次临时股东大 会，审议通过了《<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要》《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理 办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021 年股票期 权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司随即披露了《关 于2021 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励 对象买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2021 年11 月29 日，公司召开了第二届董事会第十次会议

和第二届监事会第八次会议，审议通过《关于向公司2021 年股票 期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性 股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会 对本次授予事宜进行了核实。

6、2021 年12 月13 日，公司召开了第二届董事会第十一次会 议和第二届监事会第九次会议，审议通过《关于向公司2021 年股 票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与 限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见， 监事会对预留授予部分股票期权与限制性股票的激励对象名单进 行了核实。

7、2021 年12 月14 日至2021 年12 月23 日，公司对预留部 分授予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公 示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划预留部分授予 激励对象有关的任何异议。2021 年12 月24 日，公司监事会披露 了《监事会关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留 部分授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

8、2021 年12 月20 日，公司完成了2021 年股票期权与限制 性股票激励计划首次授予限制性股票的登记工作，并于2021 年12 月22 日披露了《关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划限 制性股票首次授予登记完成的公告》。

9、2021 年12 月22 日，公司完成了2021 年股票期权与限制 性股票激励计划首次授予股票期权的登记工作，并于2021 年12 月23 日披露了《关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划股 票期权首次授予登记完成的公告》。

10、2022 年1 月12 日，公司完成了2021 年股票期权与限制 性股票激励计划预留部分授予股票期权与限制性股票的登记工 作，并于2022 年1 月14 日披露了《关于2021 年股票期权与限制 性股票激励计划股票期权预留部分授予登记完成的公告》《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留部分授予 登记完成的公告》。

11、2022 年8 月30 日，公司召开了第二届董事会第十四次会 议和第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于调整2021 年股 票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，公司独 立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了核查意见。

12、2022 年10 月31 日，公司召开了第二届董事会第十六次 会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于调整2021 年 股票期权与限制性股票激励计划剩余预留部分限制性股票授予价 格的议案》《关于向公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划 激励对象授予剩余预留部分股票期权与限制性股票的议案》，公司 独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对剩余预留授予部 分股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。

13、2022 年11 月1 日至2022 年11 月10 日，公司对剩余预 留授予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公 示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划剩余预留授予 激励对象有关的任何异议。2022 年11 月11 日，公司监事会披露 了《监事会关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划剩余 预留部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

14、2022 年11 月17 日，公司完成了2021 年股票期权与限制

性股票激励计划剩余预留部分股票期权与限制性股票的授予登记 工作，并于2022 年11 月19 日披露了《2021 年股票期权与限制性 股票激励计划剩余预留部分授予结果公告》。

15、2023 年3 月15 日，公司召开了第二届董事会第十八次会 议和第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整2021 年股 票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予限制性 股票回购价格的议案》《关于2021 年股票期权与限制性股票激励 计划回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司 独立董事对相关事项发表了独立意见。

16、2023 年4 月28 日，公司召开了第二届董事会第十九次会 议和第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于2021 年股票期 权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予的第一个行 权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公 司独立董事对相关事项发表了独立意见。

17、2023 年5 月30 日，公司披露了《关于2021 年股票期权 与限制性股票激励计划限制性股票回购注销实施公告》。

18、2023 年6 月21 日，公司召开了第二届董事会第二十次会 议和第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于调整2021 年股 票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，公司独 立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了核查意见。

19、2023 年7 月12 日，公司披露了《关于2021 年股票期权 与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予部分限制性股 票第一个解除限售期解锁暨上市的公告》。

20、2023 年7 月21 日，公司披露了《关于2021 年股票期权

与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予部分股票期权 第一个行权期自主行权实施公告》。

二、本次激励计划行权的具体情况

（一）激励对象行权情况

截至2023 年9 月30 日，公司本次激励计划首次授予及预留 第一次授予的股票期权第一个行权期暂无激励对象参与行权。

类别	姓名	职务	可行权数 量（万份）	2023 年第 三季度行 权数量（万 份）	截至2023 年 9 月30 日累 计行权总量 （万份）	累计行权 占可行权 总量的百 分比（%）
首次 授予	涂序斌	董事、执行 总裁	8.00	0	0	0
	张益升	董事、副总 裁	6.40	0	0	0
	翁伟斌	财务负责人 （注1）	2.00	0	0	0
	汤慧玲	财务负责人 （注1）	1.30	0	0	0
	许士伟	董事会秘书	1.30	0	0	0
	核心及骨干人员、董 事会认为需要激励的 其他人员（52 人）		67.30	0	0	0
	首次授予小计		86.30	0	0	0
预留 第一 次授 予	徐俊斌	副总裁	3.00	0	0	0
	合计		89.30	0	0	0

注1：公司于2023 年9 月13 日召开第三届董事会第一次会议，

决定聘任汤慧玲女士为公司财务负责人，翁伟斌先生不再担任公 司财务负责人职务。

（二）本次行权股票来源情况

公司向激励对象定向发行本公司A 股普通股股票。 （三）本次行权人数

本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权人数为 57 人，2023 年第三季度共有0 人参与行权。

本次激励计划预留第一次授予股票期权第一个行权期可行权 人数为1 人，2023 年第三季度共有0 人参与行权。

三、本激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情

况

（一）本次行权股票的上市流通日

本激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票 于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

（二）本次行权股票的上市流通数量

2023 年第三季度，暂无激励对象参与行权，不涉及上市流通 事项。

（三）董事和高管本次行权股票的锁定和转让限制

截至2023 年9 月30 日，公司本激励计划首次授予及预留第 一次授予股票期权的第一个行权期暂无董事、高级管理人员参与 行权。后续参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份转让时 须遵守中国证监会及上海证券交易所的相关规定。

（四）本次行权股本结构变动情况

截至2023 年9 月30 日，公司未因行权事宜导致股本结构发 生变动。

单位：股

类别	本次变动前	本次变动数	本次变动后
有限售条件的流通股	332,180,867	0	332,180,867
无限售条件的流通股	116,911,633	0	116,911,633
总计	449,092,500	0	449,092,500

四、股份登记及募集资金使用计划情况

公司本次激励计划首次授予及预留第一次授予的股票期权第 一个行权期采用自主行权方式行权。截至2023 年9 月30 日，暂 无激励对象参与行权，暂未获得募集资金。

五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

截至2023 年9 月30 日，暂无激励对象参与行权，公司未因 行权事宜导致股本结构发生变动，对公司财务状况和经营成果并 未产生重大影响。

特此公告。

厦门建霖健康家居股份有限公司董事会 2023 年10 月10 日