Red phase INC. — Share Issue/Capital Change 2020

Feb 26, 2020

证券代码：300427 证券简称：红相股份 公告编号：2020-010

红相股份有限公司

关于非公开发行股份解除限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1 、本次解除限售股份数量为 5,753,968 股，占公司总股本的 1.6057% ；其中，

• 实际可上市流通数量为 5,753,968 股，占公司总股本的 1.6057%

• 2 、本次解除限售股份的上市流通日期为 2020 年 3 月 2 日（星期一）。

一、本次解除限售股份的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准红相股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可【2018】1317 号）文核准，公司向 1 名特定投资者非公开发行 5,753,968 股股份。上述股份已于 2019 年 2 月 22 日在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司完成股份登记，并于 2019 年 3 月 1 日在深圳证券交易所创业 板上市。本次非公开发行股票事项完成后，公司总股本增加至 358,340,754 股。

截至本公告披露之日，公司总股本为 358,340,754 股，其中有限售条件股份 数量为 110,722,001 股，占公司总股本的 30.90% 。无限售条件股份数量为 247,618,753 股，占公司总股本的 69.10%。本次解除限售股份数量为 5,753,968 股，占公司总股本的 1.6057%；其中，实际可上市流通股份数量为 5,753,968 股， 占公司总股本的 1.6057%。

二、本次申请解除股份限售股东情况

本次申请解除股份限售股东具体情况如下：

序 号	股东名称	持有红相股份限售条 件股份数量（股）	本次申请解除限售红 相股份股份数量（股）
1	厦门蜜呆伍号创业投资合伙企业（有	5,753,968	5,753,968

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1

	限合伙）
	合计	5,753,968	5,753,968

三、本次申请解除股份限售的股东履行承诺情况

1、股份限售承诺

承诺对象 承诺主要内容 厦门蜜呆伍号创业投资合 自红相股份有限公司本次非公开发行的股票上市之日起 12 个 伙企业（有限合伙） 月内，不转让本公司/本人所认购的上述股份。

限售期内，上述股东基于本次交易所取得的公司股份因公司送红股、转增股 本等原因变动增加的部分，亦将遵守上述锁定期约定。

2、截至本公告披露之日，上述股东均严格履行了相关承诺，不存在违反承诺 的情形。本次申请解除股份限售的股东无追加承诺。

3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，不存 在上市公司对其违规担保的情形。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次限售股份可上市流通日期为 2020 年 3 月 2 日（星期一）。

2、本次解除限售股份数量为 5,753,968 股，占公司总股本的 1.6057%；实际 可上市流通数量为 5,753,968 股，占公司总股本的 1.6057%。

3、本次申请解除股份限售的股东共计 1 名，为公司法人股东厦门蜜呆伍号 创业投资合伙企业（有限合伙）。

4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：

单位：股

序 号	股东名称	性质	所持限售股 份总数	本次解除限 售数量	本次实际可上 市流通数量	备 注
1	厦门蜜呆伍号创业 投资合伙企业（有限 合伙）	境内 一般 法人	5,753,968	5,753,968	5,753,968

5、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

股份性质	本次变动前	本次变动前	本次变动后增减	本次变动后增减	本次变动后	本次变动后
	数量（股）	比例 (%)	增加（股）	减少（股）	数量（股）	比例 (%)
一、限售条件	110,722,001	30.90	0	5,753,968	104,968,033	29.29

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2

流通股/非流 通股
高管锁定股	46,428,318	12.96	0	0	46,428,318	12.96
首发后限售股	64,293,683	17.94	0	5,753,968	58,539,715	16.34
二、无限售条 件流通股	247,618,753	69.10	5,753,968	0	253,372,721	70.71
三、总股本	358,340,754	100	5,753,968	5,753,968	358,340,754	100

注：上表若出现合计数与各分项数据之和尾数不符的，均为四舍五入原因所致。

五、保荐机构核查意见

经审慎核查，截至本核查意见出具之日，中信建投证券股份有限公司就本次 限售股份解禁并上市流通出具如下结论性意见：

• 1、红相股份本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中

• 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法 规和规范性文件的要求；

• 2、红相股份本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行

• 政法规、部门规章、有关规则的要求；

• 3、红相股份本次解禁限售的股份持有人严格履行了非公开发行时作出的承

• 诺；

• 4、截至本核查意见签署日，红相股份与本次限售股份相关的信息披露真实、

• 准确、完整。中信建投同意红相股份本次相关解除限售股份在创业板上市流通。

六、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

• 2、发行人股本结构表和限售股份明细表；

• 3、保荐机构的核查意见；

• 4、深交所要求的其他文件。

特此公告。

红相股份有限公司董事会

2020 年 2 月 27 日

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