Red phase INC. - Regulatory Filings 2021

中信建投证券股份有限公司

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数	保荐代表人上半年未列席股东大会会议
（2）列席公司董事会次数	1
（3）列席公司监事会次数	1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2021年4月21日
（3）培训的主要内容	《公司法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年）修订》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》等法律法规中关于公司治理、公司内

	部控制及上市公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人行为规范的相关规定
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、关于申请文件无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺	是	不适用
2、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	是	不适用
3、关于股份限售的承诺	是	不适用
4、发行股份购买资产相关股东作出的关于重组标的的业绩承诺及补偿承诺	是	不适用
5、上市公司、控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员就重大资产重组事项作出的其他相关承诺	是	不适用

6、关于股份减持的承诺	是	不适用
7、关于利润分配政策的承诺	是	不适用
8、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
9、关于遵守军工保密事项的相关承诺	是	不适用
10、公司实际控制人关于公司因社会保险和住房公积金缴交不规范而可能受到有关主管部门追缴或处罚等情况时承担赔偿损失责任的承诺	是	不适用

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于红相股份有限公司2021 年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：王万里罗贵均

中信建投证券股份有限公司

年月日

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于红相股份有限公司2021 年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：包桉泰王万里

中信建投证券股份有限公司

年月日