Red phase INC. — Capital/Financing Update 2021

Aug 26, 2021

红相股份有限公司

2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，现将本公司2021年 半年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准红相股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2020]136号）核准，红相股份有限公司（以下简称“红相 股份”或“公司”）于2020年3月12日公开发行了585万张可转换公司债券（以下简 称“可转债”），发行价格为每张100元，募集资金总额为585,000,000元，扣除发 行费用14,541,509.43元（不含税），实际募集资金净额为人民币570,458,490.57 元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已于2020年3月19日对公司本次公开发行可 转债募集资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0020 号）。

（二）以前年度及报告期使用情况及报告期末募集资金余额

以前年度，本公司2020年发行可转换公司债券以募集资金直接投入募投项目的 金额为47,431.39万元；以募集资金投入变更后的项目的金额为0.00万元，尚未使用 的金额为9,721.94万元。

报告期，本公司2020年发行可转换公司债券以募集资金直接投入募投项目的金 额为388.18万元，投入变更后项目的金额为0.00万元。

截至2021年6月30日止，2020年发行可转换公司债券以募集资金直接投入募投

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项目的累计金额为47,819.57万元，投入变更后项目的累计金额为0.00万元，共累计 投入47,819.57万元,尚未使用的金额为9,353.94万元。

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《红相股份有限公 司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。该募集资金管理 制度于2014年11月26日经公司2014年第二次临时股东大会审议通过。2021年3月22 日，公司召开2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于修订<募集资金管理制度> 的议案》。

根据募集资金管理制度并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，在银 行设立募集资金使用专户,对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

2020年3月26日，公司与中信建投证券股份有限公司、中国银行股份有限公司厦 门观音山支行、招商银行股份有限公司厦门松柏支行、兴业银行股份有限公司厦门 科技支行和中国农业银行股份有限公司厦门长青支行签署了《募集资金三方监管协 议》，共同对募集资金的存储和使用进行监督。2020年6月3日，公司及子公司浙江 涵普电力科技有限公司、卧龙电气银川变压器有限公司与中信建投证券股份有限公 司、中国银行股份有限公司海盐支行、中国光大银行股份有限公司银川分行签署了 《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监督。

截至2021年6月30日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存 放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2021年6月30日止，募集资金具体存放情况如下：

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开户银行	银行账号	账户类别	存储余额（万元）
中国银行股份有限公司厦门观音山支行	431278787016	募集资金专项账户	22.84
招商银行股份有限公司厦门松柏支行	592902358810802	募集资金专项账户	1,646.35
兴业银行股份有限公司厦门科技支行	129970100100242526	募集资金专项账户	6,360.02
中国农业银行股份有限公司厦门长青支行	40315001040022343	募集资金专项账户	2.35
中国光大银行股份有限公司银川分行	54550188000010585	募集资金专项账户	1,219.95
中国银行股份有限公司海盐支行	353277987919	募集资金专项账户	102.43
合计	--	--	9,353.94

三、本期募集资金的实际使用情况

报告期募集资金实际使用情况详见附件一：募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、和本 公司募集资金管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与 使用情况。

附表： 一、募集资金使用情况对照表

红相股份有限公司

2021年8月25日

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附件一：

2021 年半年度募集资金使用情况对照表

编制单位：红相股份有限公司

单位：人民币万元

编制单位：红相股份有限公司	编制单位：红相股份有限公司	编制单位：红相股份有限公司						单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额			57,045.85			报告期内投入募集资金总额		388.18
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募集资金总 额		47,819.57
累计变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目	已变更项目（含 部分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本报告期投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末 投入进度 (4)＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本报告期 实现的效 益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
1、收购星波通 信32.46%股权	否	21,000.00	21,000.00	21,000.00		20,999.98	100.00%	2020 年5 月31 日	823.22	是	否
2、年产24,700 套配网自动化 产品扩产易地 技改项目	否	10,000.00	9,215.85	9,215.85	75.12	7,536.77	81.78%	不适用		不适用	否
3、节能型牵引 变压器产业化 项目	否	10,000.00	9,330.00	9,330.00	313.06	1,782.82	19.11%	不适用		不适用	否
4、补充流动资 金	否	17,500.00	17,500.00	17,500.00		17,500.00	100.00%	不适用	不适用	不适用	否
合计	--	58,500.00	57,045.85	57,045.85	388.18	47,819.57	--	--	823.22	--	--
募投项目未达到计划进度或预计收益的情况及原 因			1、收购星波通信32.46%股权 收购星波通信32.46%股权已于2020 年5 月31 日完成股权过户手续。 2、年产24,700 套配网自动化产品扩产易地技改项目及节能型牵引变压器产业化项目 年产24,700 套配网自动化产品扩产易地技改项目及节能型牵引变压器产业化项目尚在投资建设中。 3、补充流动资金 补充流动资金旨在提升公司整体运营能力，无法单独核算具体收益。

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项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	1、以前年度发生： 未发生实施地点变更的情况。 2、报告期内： 报告期内未发生实施地点变更的情况
募集资金投资项目实施方式调整情况	1、 以前年度发生： 以前年度未发生实施方式调整的情况。 2、报告期内： 报告期内未发生实施方式调整的情况。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	可转换公司债券募集资金到位之前，公司根据实际情况，以自筹资金对募集资金投资项目“年产24,700 套配网自动化产品扩产 易地技改项目”进行了前期投入。根据容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具《关于红相股份有限公司以自筹资金预先投入募集 资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字[2020]361Z0337 号），自公司董事会审议通过本次公开发行可转换公司债券方案次日起 至2020 年6 月3 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为7,218.86 万元。经公司2020 年7 月22 日召 开的第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以可转 换公司债券募集资金7,218.86 万元置换预先投入募集资金项目的自筹资金。2020 年7 月27 日，公司完成了用募集资金7,218.86 万元置换先期已投入该募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
用闲置募集资金投资产品情况	截至报告期末，2020 年发行可转换公司债券的募集资金不存在用闲置募集资金投资产品的情况。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	2020 年可转换公司债券的尚未使用金额为 9,353.94 万元，后续将用于募投项目的投入。
尚未使用的募集资金用途及去向	截至2021 年6 月30 日，存放于募集资金账户的尚未使用的金额为 9,353.94 万元，其主要是2020 年发行可转换公司债券的募 集资金，后续将用于募投项目投入。

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1、收购星波通信32.46%股权实现的效益是根据募集资金投入金额占总投资的比重计算的。 募集资金其他使用情况

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