Red phase INC. — Board/Management Information 2019

Oct 20, 2019

红相股份有限公司独立董事

关于公司第四届董事会第二十一次会议相关事项的

独立意见

根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《公司独立董事工作制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章 程》等相关规定，作为红相股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们 对公司第四届第二十一次董事会审议的相关事项，基于独立判断立场，发表独立 意见如下：

一、关于调整公司公开发行可转换公司债券方案的独立意见

公司本次调整公开发行可转换公司债券方案的内容符合有关法律法规、规范 性文件的规定，调整后的公开发行可转换公司债券方案切实可行，符合公司未来 发展战略的要求，有利于推进公开发行可转换公司债券工作的顺利实施。董事会 审议该事项召开程序、表决程序符合相关法律法规、规范性文件及公司章程的规 定，鉴于公开发行可转换公司债券部分募集资金拟用于收购星波通信 32.46%股 权，基于谨慎性原则，董事张青先生已回避表决。

因此，我们同意《关于调整公司公开发行可转换公司债券方案的议案》，并 同意根据公司 2018 年年度股东大会对董事会授权，上述议案无需另行提交股东 大会审议。

二、关于修订公司公开发行可转换公司债券预案的独立意见

公司基于调整后的公开发行可转换公司债券方案，修订了公司公开发行可转 换公司债券预案。修订后的公开发行可转换公司债券预案符合相关法律法规、规 范性文件规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。董事会 审议该事项召开程序、表决程序符合相关法律法规、规范性文件及公司章程的规 定，鉴于公开发行可转换公司债券部分募集资金拟用于收购星波通信 32.46%股 权，基于谨慎性原则，董事张青先生已回避表决。

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因此，我们同意《关于公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》， 并同意根据公司 2018 年年度股东大会对董事会授权，上述议案无需另行提交股 东大会审议。

三、关于修订公司公开发行可转换公司债券论证分析报告的独立意见

公司基于调整后的公开发行可转换公司债券方案，修订了公司公开发行可转 换公司债券论证分析报告。修订后的公开发行可转换公司债券论证分析报告符合 相关法律法规、规范性文件规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利 益的情形。董事会审议该事项召开程序、表决程序符合相关法律法规、规范性文 件及公司章程的规定，鉴于公开发行可转换公司债券部分募集资金拟用于收购星 波通信 32.46%股权，基于谨慎性原则，董事张青先生已回避表决。

因此，我们同意《关于公司公开发行可转换公司债券论证分析报告（修订稿） 的议案》，并同意根据公司 2018 年年度股东大会对董事会授权，上述议案无需另 行提交股东大会审议。

四、关于修订公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告 的独立意见

公司基于调整后的公开发行可转换公司债券方案，修订了公司公开发行可转 换公司债券募集资金运用可行性分析报告。修订后的公开发行可转换公司债券募 集资金运用可行性分析报告符合相关法律法规、规范性文件规定，有利于投资者 对本次公开发行可转换公司债券进行全面了解，不存在损害公司及全体股东尤其 是中小股东利益的情形。董事会审议该事项召开程序、表决程序符合相关法律法 规、规范性文件及公司章程的规定，鉴于公开发行可转换公司债券部分募集资金 拟用于收购星波通信 32.46%股权，基于谨慎性原则，董事张青先生已回避表决。

因此，我们同意《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分 析报告（修订稿）的议案》，并同意根据公司 2018 年年度股东大会对董事会授权， 上述议案无需另行提交股东大会审议。

五、关于修订公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及采取填补措施 的独立意见

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公司基于调整后的公开发行可转换公司债券方案，修订了公司公开发行可转 换公司债券摊薄即期回报及采取填补措施。本次修订内容符合相关法律法规及规 范性文件的规定，符合公司及全体股东的利益。董事会审议该事项召开程序、表 决程序符合相关法律法规、规范性文件及公司章程的规定。

因此，我们一致同意《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及采取填 补措施（修订稿）的议案》，并同意根据公司 2018 年年度股东大会对董事会授权， 上述议案无需另行提交股东大会审议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《红相股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二十一 次会议相关事项的独立意见》之签字页）

独立董事签字：

唐炎钊 汤金木 丁兴号

2019 年 10 月 19 日

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