Red phase INC. — Audit Report / Information 2020

Apr 28, 2020

中信建投证券股份有限公司 关于红相股份有限公司

2019 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司简称：红相股份
保荐代表人姓名：王万里	联系电话：0755-82738451
保荐代表人姓名：罗贵均	联系电话：0755-25919123

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	4
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1
（2）列席公司董事会次数	1
（3）列席公司监事会次数	1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1

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1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	13
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2019 年12 月
（3）培训的主要内容	新修订的重组管理办法及再融资暂 行办法
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用

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2

9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风 险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工 作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履 行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1、关于申请文件无虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏的承诺	是	不适用
2、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	是	不适用
3、关于股份限售的承诺	是	不适用
4、发行股份购买资产相关股东作出的关于重组标的 的业绩承诺及补偿承诺	是	不适用
5、上市公司、控股股东、实际控制人、董事、监事 及高级管理人员就重大资产重组事项作出的相关承 诺	是	不适用
6、关于股份减持的承诺	是	不适用
7、关于利润分配政策的承诺	是	不适用
8、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
9、关于遵守军工保密事项的相关承诺	是	不适用
10、公司实际控制人关于公司因社会保险和住房公积 金缴交不规范而可能受到有关主管部门追缴或处罚 等情况时承担赔偿损失责任的承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对 保荐机构或者其保荐的公司采取 监管措施的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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3

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于红相股份有限公司2019年度持续 督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名： 王万里 罗贵均

中信建投证券股份有限公司

年 月 日

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