POCO Holding Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2025

Aug 20, 2025

方正证券承销保荐有限责任公司

关于深圳市铂科新材料股份有限公司

以简易程序向特定对象发行股票

限售股份解除限售并上市流通的核查意见

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“保荐机构”） 作为深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“铂科新材”或“公司”）的持续督 导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对铂科新材以简易程序向特定对象发 行股票限售股份解除限售并上市流通的事项进行了认真、审慎的核查，具体情况如下：

一、本次解除限售股份的基本情况及公司股本变动情况

（一）本次申请解除限售股份的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市铂科新材料股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可[2025]139 号）同意，公司以简易程序向特定对象 发行人民币普通股（A 股）6,721,935 股，新增股份于 2025 年 2 月 25 日在深圳证券交 易所上市。股票限售期为自本次发行股份上市之日起 6 个月。本次发行后，公司总股 本由 281,381,716 股增加至 288,103,651 股。

（二）本次股份发行后公司股本变动情况

自公司以简易程序向特定对象发行股票上市完成后至本核查意见出具日，公司总 股本变动情况如下：

1、2024 年 7 月 15 日，公司完成 2023 年限制性股票与股票期权激励计划之股票期 权第一个行权期的自主行权申请，符合行权条件的激励对象人数 212 人，可行权的股 票期权数量为 1,011,982 份，行权价格为 35.70 元/份。根据自主行权业务办理的实际情 况，实际可行权期限为 2024 年 7 月 17 日至 2025 年 4 月 16 日止。2025 年 2 月 25 日至 2025 年 4 月 16 日，共计行权 302,335 份，公司新增股本 302,335 股。

1

2、2025 年 1 月 16 日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议， 审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属条件成 就的议案》，认为公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期规定的 归属条件已成就，同意为符合归属条件 5 名激励对象办理归属限制性股票共计 61,690 股。2025 年 5 月 7 日，公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归 属股票上市流通，归属股票数量 61,690 股，归属股票来源为公司向激励对象定向发行 公司 A 股普通股股票。

3、2025 年 5 月 23 日，公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议， 审议通过了《关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划之限制性股票第二个归属期 归属条件成就的议案》，认为公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划之限制性股 票第二个归属期规定的归属条件已成就，同意为符合归属条件 219 名激励对象办理归 属限制性股票共计 421,168 股。2025 年 6 月 17 日，公司 2023 年限制性股票与股票期 权激励计划之限制性股票第二个归属期归属股票上市流通，归属股票数量 421,168 股， 归属股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

4、2025 年 7 月 9 日，公司完成 2023 年限制性股票与股票期权激励计划之股票期 权第二个行权期的自主行权申请，符合行权条件的激励对象人数 208 人，可行权的股 票期权数量为 999,356 份，行权价格为 35.50 元/份。根据自主行权业务办理的实际情况， 实际可行权期限为 2025 年 7 月 10 日至 2026 年 4 月 16 日止。截至本核查意见出具日， 共计行权 626,223 份，公司新增股本 626,223 股。

截至本核查意见出具日，公司总股本为 289,515,067 股，其中，有限售条件股份数 量为 58,893,737 股，占公司总股本的 20.34%；无限售条件股份数量为 230,621,330 股， 占公司总股本的 79.66%。

二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售的股东共计 12 名，上述股东均承诺：本次认购所获 股份自其上市之日起 6 个月内不进行转让。本次发行结束后，由于上市公司送红股、 转增股本等原因增加的上市公司股份，亦遵照前述锁定期进行锁定。限售期结束后按 中国证监会及深交所的有关规定执行。

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（二）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的 12 名股东均严格履行了 上述承诺，未发生违反承诺的情形。

（三）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占 用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• （一）本次解除限售股份的上市流通日期：2025 年 8 月 25 日（星期一）。

• （二）本次解除限售的股份数量为 6,721,935 股，占公司总股本的 2.3218%。

• （三）本次解除股份限售的股东人数共计 12 名，涉及 32 个证券账户，具体涉及

• 情况如下：

序 号	认购对象名称	证券账户名称	所持限售股 份总数（股）	本次解除限售 数量（股）
1	交银施罗德基 金管理有限公 司	中国农业银行股份有限公司-交银施罗德 先进制造混合型证券投资基金	1,120,322	1,120,322
		中国建设银行股份有限公司－交银施罗德 启明混合型证券投资基金	257,674	257,674
		招商银行股份有限公司－交银施罗德均衡 成长一年持有期混合型证券投资基金	302,487	302,487
2	诺德基金管理 有限公司	诺德基金-申万宏源证券有限公司-诺德基 金浦江827号单一资产管理计划	246,471	246,471
		诺德基金-长兴虢益投资合伙企业（有限合 伙）-诺德基金浦江1350号单一资产管理计 划	156,845	156,845
		诺德基金-上海號实投资合伙企业（有限合 伙）-诺德基金浦江1349号单一资产管理计 划	134,439	134,439
		诺德基金－王熙－诺德基金浦江358号单 一资产管理计划	112,032	112,032
		诺德基金-中信建投证券股份有限公司-诺 德基金浦江888号单一资产管理计划	89,627	89,627
		诺德基金-山东铁路发展基金有限公司-诺 德基金浦江1266号单一资产管理计划	80,663	80,663
		诺德基金－永禧永尚私募证券投资基金－ 诺德基金浦江811号单一资产管理计划	67,219	67,219
		诺德基金－纽富斯定增臻选1号私募证券 投资基金－诺德基金浦江817号单一资产 管理计划	56,016	56,016

3

		诺德基金－永禧永盈私募证券投资基金－ 诺德基金浦江823号单一资产管理计划	44,813	44,813
		诺德基金-纽富斯定增臻选2号私募证券投 资基金-诺德基金浦江1095号单一资产管 理计划	44,813	44,813
		诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德 基金浦江668号单一资产管理计划	22,407	22,407
		诺德基金-陈灵霞-诺德基金浦江1132号单 一资产管理计划	22,406	22,406
		诺德基金-辽宁互强双引擎一号私募投资 基金-诺德基金浦江1354号单一资产管理 计划	22,406	22,406
		诺德基金-青骓熠晨一期私募证券投资基 金-诺德基金浦江1242号单一资产管理计 划	22,406	22,406
		诺德基金-勤道资本定增精选二号私募股 权投资基金-诺德基金浦江1249号单一资 产管理计划	22,406	22,406
3	董新志	董新志	672,193	672,193
4	王玮	王玮	448,129	448,129
5	西南证券股份 有限公司	西南证券-兴业银行-西南证券渝富投资1 号集合资产管理计划	448,129	448,129
6	泰康资产管理 有限责任公司- 泰康人寿保险 有限责任公司 分红型保险产 品	泰康人寿保险有限责任公司－分红－团体 分红-019L-FH001深	448,129	448,129
7	泰康资产管理 有限责任公司- 泰康资产悦泰 增享资产管理 产品	泰康资管－农业银行－泰康资产悦泰增享 资产管理产品	448,129	448,129
8	财通基金管理 有限公司	财通基金－上海证券有限责任公司－财通 基金君享福熙单一资产管理计划	179,252	179,252
		财通基金-光大银行-中国银河证券股份有 限公司	112,032	112,032
		财通基金－何朝军－财通基金愚笃1号单 一资产管理计划	112,032	112,032
		财通基金－久银鑫增17号私募证券投资基 金－财通基金君享尚鼎2号单一资产管理 计划	22,406	22,406

4

		财通基金－长城证券股份有限公司－财通 基金天禧定增56号单一资产管理计划	11,203	11,203
9	泰康资产管理 有限责任公司- 泰康人寿保险 有限责任公司- 分红-个人分红 产品	泰康人寿保险有限责任公司－分红－个人 分红-019L-FH002深	336,096	336,096
10	深圳纽富斯投 资管理有限公 司-纽富斯价值 优选私募证券 投资基金	深圳纽富斯投资管理有限公司－纽富斯价 值优选私募证券投资基金	224,064	224,064
11	泰康资产管理 有限责任公司- 泰康人寿保险 有限责任公司 投连积极成长 型投资账户	泰康人寿保险有限责任公司-投连-积极成 长	224,064	224,064
12	董卫国	董卫国	210,625	210,625

四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

本次限售股份上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：

股份性质	本次限售股份 上市流通前	本次限售股份 上市流通前	本次变动 数量 （股）	本次限售股份 上市流通后	本次限售股份 上市流通后
	股数(股)	比例(%)		股数(股)	比例(%)
一、限售条件流通股/非 流通股	58,893,737	20.34	-6,721,935	52,171,802	18.02
高管锁定股	52,171,802	18.02	0	52,171,802	18.02
首发后限售股	6,721,935	2.32	-6,721,935	0	-
二、无限售条件的流通股	230,621,330	79.66	6,721,935	237,343,265	81.98
三、总股本	289,515,067	100	-	289,515,067	100.00

注：以上部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。本次解除限售 后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：本次申请解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；本 次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号

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——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的要求。截至本核查 意见出具日，公司与本次限售股份有关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对铂科新材本次以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除限 售并上市流通的事项无异议。

（以下无正文）

6

（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新材料股份有限 公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见》之签 章页）

保荐代表人：

檀倩聪 陈立国

方正证券承销保荐有限责任公司

年 月 日

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