POCO Holding Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Oct 11, 2022

证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2022-061 证券代码：123139 证券简称：铂科转债

深圳市铂科新材料股份有限公司

关于2022年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

• 1、铂科转债（债券代码：123139）转股期为2022 年9 月19 日至2028 年3 月

• 10 日；最新转股价为76.00 元/股。

• 2、2022 年第三季度，共有3,277 张铂科转债完成转股（票面金额共计

• 327,700 元），合计转成4,302 股铂科新材A 股股票（股票代码：300811）。

• 3、截至2022 年第三季度末，铂科转债剩余票面总金额为429,672,300 元。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司 债券业务实施细则》的有关规定，深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公 司”）现将2022 年第三季度可转换公司债券（以下简称“铂科转债”）转股及公 司总股本变化情况公告如下：

一、可转债发行上市情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]121 号”文同意注册，深圳市铂 科新材料股份有限公司（以下简称“铂科新材”、“公司”）于2022 年3 月11 日 向不特定对象发行了430.00 万张可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额 43,000.00 万元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日（2022 年3 月 10 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算 深圳分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放 弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 43,000.00 万元的部分由保荐机构（联席主承销商）方正承销保荐包销。经深交所 同意，公司43,000.00 万元可转换公司债券于2022 年3 月31 日起在深交所挂牌交 易，债券简称“铂科转债”，债券代码“123139”。

二、转股价格历次调整情况

（1）2022 年5 月24 日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会 第九次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》和 《关于公司2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就 的议案》，同意公司为184 名激励对象办理归属限制性股票共计564,246 股，授予 价格为20.42 元/股。公司将按有关规定办理上述限制性股票登记手续，上市流通 日定为2022 年6 月23 日，本次新增股份登记完成后，公司总股本由103,680,000 股增加至104,244,246 股。根据公司可转换公司债券转股价调整的相关规定，经计 算，“铂科转债”转股价格由76.50 元/股调整为76.20 元/股。具体内容详见公司 刊登在巨潮资讯网的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》(公告编号： 2022-047)。

（2）2022 年5 月9 日，公司召开了2021 年年度股东大会，审议通过了 《2021 年度利润分配预案》，拟以2021 年度利润分配方案实施时股权登记日的股 份数为基数，向全体股东每10 股派发现金股利人民币2.00 元（含税），不送红股， 不以资本公积金转增股本。本次权益分派股权登记日为：2022 年7 月4 日，除权 除息日为：2022 年7 月5 日。根据公司可转换公司债券转股价调整的相关规定， 经计算，“铂科转债”转股价格由76.20 元/股调整为76.00 元/股。具体内容详见 公司刊登在巨潮资讯网的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》(公告编号： 2022-049)。

三、可转债转股及股份变动情况

2022 年第三季度，铂科转债因转股减少3,277 张，转股数量为4,302 股。截 至2022 年9 月30 日，铂科转债尚有4,296,723 张，剩余票面总金额为 429,672,300 元。公司股份变动情况如下：

项 目	变动前 2022年6月30日	变动前 2022年6月30日	本次股份 变动数量 （股）	变动后 2022年9月30日	变动后 2022年9月30日
	数量 （股）	比例 （%）		数量（股）	比例 （%）
一、有限售条件股 份	53,210,933	51.04	0	53,210,933	51.04
高管锁定股	21,683,818	20.80	0	21,683,818	20.80
首发前限售股	31,527,115	30.24	0	31,527,115	30.24

二、无限售条件股 份	51,033,313	48.96	+4,302	51,037,615	48.96
三、总股本	104,244,246	100	+4,302	104,248,548	100

注：上表中数据尾数之和如有差异，为四舍五入造成

四、其他

投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询热线“0755-26654881” 进行咨询。

五、备查文件

• 1、截至2022 年9 月30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的

• “铂科新材”股本结构表。

2、截至2022 年9 月30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 “铂科转债”股本结构表。

特此公告。

深圳市铂科新材料股份有限公司

董事会

2022年10月12日