POCO Holding Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

广发证券股份有限公司

关于深圳市铂科新材料股份有限公司

2020 年年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：广发证券股份有限公司	被保荐公司简称： 铂科新材
保荐代表人姓名：俞琦敏	联系电话：010-56571666
保荐代表人姓名：杜俊涛	联系电话：010-56571666

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0
（2）列席公司董事会次数	0

（3）列席公司监事会次数	0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	8
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	12 月29 日
（3）培训的主要内容	《国务院关于进一步提高上市公司质 量的意见》解读，以 及《深圳证券交 易所股票上市规则（2020 年征求意见 稿）》解读
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定 股份、延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等 承诺	是	不适用
2、发行人关于稳定股价的预案及实际控制人、负有 增持义务的董事、高级管理人员关于执行稳定股价措 施的承诺	是	不适用
3、回购股份、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺	是	不适用
4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
5、实际控制人、控股股东关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
6、主要股东董监高关于规范关联交易的承诺	是	不适用
7、发行人、实际控制人、主要股东及公司董事、监	是	不适用

事、高级管理人员未能履行承诺时的约束措施

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	因前任保荐代表人玄虎成个人原因离职， 无法继续从事对公司的持续督导工作，保荐代 表人更换为俞琦敏
2.报告期内中国证监会和本所对 保荐机构或者其保荐的公司采取 监管措施的事项及整改情况	2020年7月20日，广发证券收到广东证 监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令 改正、限制业务活动、责令限制高级管理人员 权利监管措施的决定》（中国证券监督管理委 员会广东监管局行政监管措施决定书〔2020〕 97 号），因广发证券在康美药业股份有限公 司2014年非公开发行优先股项目、2015年公 司债券项目、2016 年非公开发行股票项目、 2018 年公司债券项目、康美实业投资控股有 限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉 尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺乏应有 的执业审慎，内部质量控制流于形式，未按规 定履行持续督导与受托管理义务，决定采取责 令改正、在2020年7月20日至2021年1月 19 日期间暂停广发证券保荐机构资格、在 2020年7月20日至2021年7月19日期间暂 不受理广发证券债券承销业务有关文件及责 令限制高级管理人员权利的行政监管措施。 对此，广发证券深刻汲取教训、认真反思、 严格落实整改要求，并按照内部问责制度对责 任人员进行内部问责；建立健全和严格执行投 行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实 提升投资银行业务质量；全面强化责任、能力

	和职业操守建设，全面提升合规管理和风险管 控水平；严格遵循稳健经营理念，进一步强化 “合规、诚信、专业、稳健”的文化建设，严 守诚实守信、勤勉尽责的底线要求
3.其他需要报告的重大事项	无

（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于深圳市铂科新材料股份有限 公司2020 年年度持续督导跟踪报告》之签署页）

保荐代表人签名： 年 月 日 俞琦敏 年 月 日 杜俊涛

保荐机构：广发证券股份有限公司 年 月 日