POCO Holding Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Jan 12, 2021

广发证券股份有限公司 关于深圳市铂科新材料股份有限公司 持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：广发证券股份有限公司	被保荐公司简称：铂科新材	被保荐公司简称：铂科新材	被保荐公司简称：铂科新材	被保荐公司简称：铂科新材
保荐代表人姓名：俞琦敏	联系电话：020-87555888
保荐代表人姓名：杜俊涛	联系电话：020-87555888
现场检查人员姓名： 俞琦敏、李清
现场检查对应期间：2020 年1 月1 日至2020 年12 月31 日
现场检查时间：2020 年12 月29 日至2020 年12 月30 日
一、现场检查事项		现场检查意见
（一）公司治理		是	否	不适用
现场检查手段：查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整		√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和本所相关业务规则履行职责		√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 披露义务		√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 应程序和信息披露义务				√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立		√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		√
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司规章制度。
1.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 了完备、合规的内控制度		√
（三）信息披露
现场检查手段查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致		√
2.公司已披露的内容是否完整		√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展		√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项		√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信		√

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息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或 者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间 接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务	√
4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务			√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债 务等情形			√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应 的审批程序和披露义务			√
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司规章制度、“三会”及相关凭证、银行对账单、大额发票等资 料。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时 补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变 更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资	√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效 益是否与招股说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段查阅同行业上市公司相关资料。
1.业绩是否存在大幅波动的情况		√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√

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（七）公司及股东承诺履行情况

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（1）访谈公司部分董事、总经 理、董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（1）访谈公司部分董事、总经 理、董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露	√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或 者风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相 关要求予以整改			√
二、现场检查发现的问题及说明
无

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【以下无正文，为《广发证券股份有限公司关于深圳市铂科新材料股份有限 公司持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页】

保荐代表人签名： 俞琦敏 杜俊涛

广发证券股份有限公司 年 月 日

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