Pci Technology Group Co.,Ltd. — Governance Information 2017

Aug 21, 2017

佳都新太科技股份有限公司监事会议事规则

2017 年8 月21 日

（第八届董事会2017 年第七次临时会议审议通过，尚需提交股东大会审议）

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总 则

• 第一条 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会 有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《公司法》、《证券 法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关 规定，制订本规则。

• 第二条 本议事规则经监事会全体监事三分之二以上通过后，提交最近一次召开 的股东大会审议。

• 第三条 监事会是公司的监察机构，对全体股东负责，依照法律、法规和公司章 程的规定对董事会及其成员和总经理等高级管理人员行使监督职能，并 向股东大会报告工作。

• 第四条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。

• 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可 以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。

第一章 监事会会议的召开

• 第五条 监事会会议分为定期会议和临时会议。

• 第六条 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会 应当在十日内召开临时会议：

（一）任何监事提议召开时；

• （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门 的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决 议时；

• （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在 市场中造成恶劣影响时；

• （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

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• （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被 上海证券交易所公开谴责时；

• （六）证券监管部门要求召开时；

• （七）本《公司章程》规定的其他情形。

• 第七条 监事必须亲自参加会议，连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不 能履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。

• 第八条 监事会可以要求公司高级管理人员，公司聘请的会计师事务所的审计人 员以及公司内部审计人员出席监事会会议，以解答该次会议所涉及的相 关问题。

• 第九条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监 事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事 项：

• （一）提议监事的姓名；

• （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

• （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

• （四）明确和具体的提案；

• （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会 办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。

监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报 告。

• 第十条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不 履行职务的，由监事会副主席召集和主持；未设副主席、副主席不能履 行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主 持。

• 第十一条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十日和三 日将书面会议通知，通过传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。

• 情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电

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话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

第十二条 书面会议通知应当至少包括以下内容：

（一）会议的时间、地点；

（二）拟审议的事项（会议提案）；

（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

（四）监事表决所必需的会议材料；

（五）监事应当亲自出席会议的要求；

（六）联系人和联系方式。

口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急

需要尽快召开监事会临时会议的说明。

第十三条 监事会会议可以以现场或通讯表决方式召开。

在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签 字确认后传真至监事会办公室。

• 第十四条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或 者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应 当及时向监管部门报告。

董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。

第十五条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司 其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

第三章 监事会决议

第十六条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。

监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向 中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当 要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未 做选择的，视为弃权。

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监事会形成决议应当全体监事过半数同意。

• 第十七条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。

• 第十八条 监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括 以下内容：

  • （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

  • （二）会议通知的发出情况；

  • （三）会议召集人和主持人；

  • （四）会议出席情况；

• （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意

• 见、对提案的表决意向；

• （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、

• 弃权票数）；

  • （七）与会监事认为应当记载的其他事项。

• 第十九条 与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见 的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告， 也可以发表公开声明。

• 监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说

• 明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内 容。

• 第二十条 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股票上市 规则》的有关规定办理。

• 第二十一条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的 监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

• 第二十二条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议录音资料、表决 票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事会主席指定 专人负责保管。

监事会会议资料的保存期限为十年以上。

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第四章 附 则

第二十三条 本规则未尽事宜，参照本公司《董事会议事规则》有关规定执行。 第二十四条 在本规则中，“以上”包括本数。 第二十五条 本规则由监事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦同。 第二十六条 本议事规则的解释权归公司监事会所有。

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