Pci Technology Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2013

Mar 19, 2014

广发证券股份有限公司

关于佳都新太科技股份有限公司使用

部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见

广发证券股份有限公司（下称“广发证券”或“保荐机构”）作为佳都新太 科技股份有限公司（下称“佳都科技”或“公司”）非公开发行持续督导工作的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规和规范性文件的要 求，对佳都科技使用部分闲置募集资金购买银行理财产品事项进行了专项核查， 具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]84号文核准，公司2012年非公开 发行人民币普通股（A股）3800万股，每股发行价为人民币9.81元，募集资金总 额37,278.00万元；扣除发行费用后，募集资金净额34,862.08万元。上述募集资 金到位情况已于2012年7月10日经广东正中珠江会计师事务所有限公司验证，并 出具广会所验字[2012]第11006510040号《验资报告》。公司已将募集资金专户存 储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。

2012年度，公司使用募集资金总额59,489,596.56元，其中包括以募集资金 置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金30,853,609.39元，截至2013年12 月31日，公司累计使用募集资金人民币166,813,231.05元，尚未使用的募集资金 余额181,807,568.95元（本数据尚未经2013年度专项审计）。2013年10月29日， 经董事会第七届第三次会议审议通过，公司使用闲置募集资金3000万元暂时补充

流动资金。2014年2月，经公司董事会、监事会、股东大会审议通过，公司将部 分募集资金71,093,286.95元永久补充流动资金。

本次非公开发行A 股股票募集资金投资项目情况如下：

单位：元

序号	项目名称	拟投入募集资金	截至2013 年12 月31 日已投入资金（尚未审计）	截至2013 年12 月31 日募集资金余额（尚未审计）
1	移动互联网业务平台的研发及行业应用推广项目	69,028,904.84	69,028,904.84	0.00
2	新一代融合智能安防平台整体解决方案	144,513,750.43	75,608,442.01	68,905,308.42
3	云计算IT 服务外包项目	91,873,002.85	19,264,029.27	72,608,973.58
4	智能交通系统及行业解决方案	43,205,141.88	2,911,854.93	40,293,286.95
合 计		348,620,800.00	166,813,231.05	181,807,568.95

注：因公司募投项目支出发生次数较频繁且金额较小，故在发生募投项目支出时先从 一般户支付，待累积一定金额后再从募集资金专户转款到一般户。公司2013 年四季度已使 用募集资金约3000 万元暂用公司自有资金垫付，尚未从募集资金专户置换，需待2013 年4 月经审计后方置换。

二、闲置募集资金购买保本型银行理财产品的基本情况

本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募 集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用 部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产品。

（一）理财产品品种安全性

为控制风险，投资的品种为低风险、短期（每期不超过40天）的保本型商业 银行理财产品，该等产品应有保本约定或产品发行主体能够提供保本承诺，不得 将该等资金用于向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要 投资标的的理财产品。

（二）决议有效期

自董事会审议通过之日起至2014年6月30日。

（三）购买额度

闲置募集资金9300万元。

在上述额度内，资金可滚动使用。上述银行理财产品不得用于质押，产品专 用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户 的，公司将及时报上海证券交易所备案并公告。

（四）信息披露

公司董事会负责根据中国证监会及上海证券交易所的有关规定，在每次购买 理财产品后及时履行信息披露义务。

（五）公司不存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金项目 正常进行。

三、闲置募集资金购买理财产品对公司的影响

公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保资 金安全的前提下，使用部分闲置募集资金适度进行低风险的投资理财业务，不会 影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展。通过适度理财，可以提 高资金使用效率，获得一定的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司股 东谋取更多的投资回报。

四、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

尽管保本型银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影 响较大。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该 项投资受到市场波动的影响。

（二）针对投资风险，拟采取的措施

1、在额度范围内公司董事会授权公司管理层行使该项投资决策权并签署相

关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财 金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司资金总监、董事 会秘书负责组织实施，公司资金部具体操作。公司将及时分析和跟踪理财产品的 投向、项目进展情况，严格控制投资风险。

2、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低 风险短期理财产品投资以及相应的损益情况。

五、佳都科技本次使用部分闲置募集资金购买理财产品所履行的程序

公司第七届董事会2014 年第五次临时会议于2014 年3 月19 日审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，董事会同意公司使用 闲置募集资金9,300 万元购买保本型商业银行理财产品。

公司独立董事就上述事项发表独立意见，认为：在符合国家法律法规及保障 投资资金安全的前提下，使用闲置募集资金用于购买保本型银行理财产品，有利 于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金 用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东 的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。相关审批 程序符合法律法规及公司章程的相关规定。同意公司使用闲置募集资金9,300 万元购买保本型商业银行理财产品。

公司第七届监事会2014 年第二次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用闲置募集资金9300 万元购买 保本型商业银行理财产品。

六、保荐机构关于佳都科技使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意

见

根据上述核查情况，本保荐机构及保荐代表人认为：

1、佳都科技本次计划使用部分闲置募集资金购买理财产品，不会影响募投 项目的实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司利益的情形，符合《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、 《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上

海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规的有关规定；

2、佳都科技本次计划使用部分闲置募集资金购买理财产品，有利于提高募 集资金使用效率，降低财务费用支出，提升公司的经营效益；

3、佳都科技本次计划使用部分闲置募集资金购买理财产品事项已经公司董 事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，符合《上海证券交易所 股票上市规则》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《公司章程》等相 关规定的要求。

综上，广发证券认为佳都科技本次使用部分闲置募集资金购买理财产品，符 合募集资金使用相关规定，广发证券对佳都科技本次使用部分闲置募集资金购买 理财产品事项无异议。

（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于佳都新太科技股份有限 公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见》之签章页）

保荐代表人签名：

赫涛易莹

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年 月 日