OFILM Group Co., Ltd. — Management Reports 2012

Apr 13, 2012

深圳欧菲光科技股份有限公司

监事会工作报告

一、报告期内监事会日常工作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监 事会议事规则》等相关法律、法规的要求，认真履行职责。监事会成 员列席公司召开的董事会，参加了公司召开的股东大会，从切实维护 公司利益和广大中小股东权益的角度出发，对公司的重大决策和决议 的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查， 为公司规范运作提供了有力的保障。

2011 年度，公司监事会共召开4 次，会议召开情况如下：

1、第二届监事会第四次会议于2011 年3 月8 日在公司一楼会议 室召开。本次会议应出席监事3 名，实际出席监事3 名，会议由监事 会主席尹爱珍主持，公司全体监事参加了会议，符合《公司法》和《公 司章程》的规定，会议审议并通过如下决议：

• 1.1、审议关于《2010 年年度报告及其摘要》议案；

• 1.2、审议关于《公司2010 年度监事会工作报告》议案；

• 1.3、审议关于《公司2010 年度公司财务决算》议案；

• 1.4、审议关于《公司2010 年度利润分配预案》议案；

• 1.5、审议关于《公司2010 年度内部控制自我评价报告》议案；

• 1.6、审议关于《公司2010 年度募集资金存放与使用情况的专项

报告》议案；

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• 1.7、审议关于《关于落实加强上市公司专项治理活动的自查报

• 告及整改计划的整改报告》议案；

• 1.8、审议关于《关于落实加强财务基础工作的自查报告及整改

• 计划的整改报告》议案；

  • 1.9、审议关于《对全资子公司提供担保》议案；

• 2、第二届监事会第五次会议于2011 年4 月20 日以通讯方式召

• 开。本次会议应出席监事3 名，实际出席监事3 名，会议由监事会主 席尹爱珍主持，公司全体监事参加了会议，符合《公司法》和《公司 章程》的规定，会议审议并通过如下决议：

审议关于《2011 年第一季度报告》议案

• 3、第二届监事会第六次会议于2011 年8 月24 日以现场结合通

• 讯方式召开，地点在一楼会议室。本次会议应出席监事3 名，实际出 席监事3 名，会议由监事会主席尹爱珍主持，公司全体监事参加了会 议，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议审议并通过如下决 议：

审议关于《2011 年半年度报告及其摘要议案》

• 4、第二届监事会第七次会议于2011 年10 月26 日在公司一楼会

• 议室召开。本次会议应出席监事3 名，实际出席监事2 名，会议由监 事会主席尹爱珍主持，公司全体监事参加了会议，符合《公司法》和 《公司章程》的规定，会议审议并通过如下决议：

  • 4.1、审议关于《2011 年第三季度全文及正文》的议案；

  • 4.2、审议关于《选举监事郭剑先生》的议案；

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• 4.3、审议关于《公司首期股票股权激励计划（草案）》的议案；

• 4.4、审议关于《公司股权激励计划（草案）激励对象名单》的

议案；

• 4.5、审议关于《公司拟变更部分超募资金投向》的议案 ；

• 4.6、审议关于《使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金》的

议案。

• 二、监事会意见

• 1、公司依法运作情况

报告期内，监事会列席了董事会会议和股东大会，依法对公司经 营运作情况进行了监督。监事会认为，公司严格按照《公司法》、《公 司章程》及有关法律、法规依法运作，公司决策程序合法，建立了完 善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时没有违 反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

• 2 、检查公司财务情况

监事会定期对报告期内的财务状况、财务管理等进行了认真的监 督、检查，认为公司编制的财务报告真实反映公司的财务状况和经营 成果。深圳市鹏城会计师事务所有限公司对公司2011年财务报表出具 了标准无保留意见的审计报告。

• 3、募集资金使用情况

报告期内，公司变更超募资金用途经过董事会及股东大会审议， 程序合法；对募集资金的管理和使用符合《募集资金使用管理办法》 的规定。

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4 、监事会对董事会关于公司 2011 年度内部控制的自我评价报 告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核。监事会认为， 公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司内 部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设 及运行情况。

深圳欧菲光科技股份有限公司监事会 年 4 月 11 日

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