OFILM Group Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2020

Oct 26, 2020

欧菲光集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文

证券代码：002456 证券简称：欧菲光 公告编号：2020-121

欧菲光集团股份有限公司

2020 年第三季度报告正文

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

1

欧菲光集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人赵伟、主管会计工作负责人曾兆豪及会计机构负责人 ( 会计主管 人员 ) 姚飞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2

欧菲光集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期末	本报告期末	上年度末	上年度末	本报告期末比上年度末增减	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	39,317,081,961.21		40,559,525,006.58		-3.06%
归属于上市公司股东的净资产	10,099,291,273.33		9,458,789,840.19
					6.77%
（元）
		本报告期比上年同期				年初至报告期末比上
	本报告期			年初至报告期末
		增减				年同期增减
营业收入（元）	13,594,990,663.85	-4.97%		37,059,499,123.97		-2.20%
归属于上市公司股东的净利润	236,829,442.80			738,825,770.28
		48.44%				309.21%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
	250,670,531.87	65.22%		694,456,390.48		355.82%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额				2,346,712,310.81
	709,644,098.76	-60.52%				-25.35%
（元）
基本每股收益（元/股）	0.0879	49.49%		0.2742		311.71%
稀释每股收益（元/股）	0.0879	49.49%		0.2742		311.71%
加权平均净资产收益率	2.38%	0.53%		7.55%		5.46%

非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-3,620,974.41
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
	107,149,818.33
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等	-50,828,700.87
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金	4,460,936.90
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-22,897,940.61	主要系对外捐赠

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

3

欧菲光集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文

其他符合非经常性损益定义的损益项目	10,107,516.62
减：所得税影响额	5,888,868.71
少数股东权益影响额（税后）	-5,887,592.55
合计	44,369,379.80	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表

单位：股

					报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数			410,354					0
					股股东总数（如有）
			前10名股东持股情况
						持有有限售条件	质押或冻结情况
股东名称	股东性质		持股比例	持股数量
						的股份数量	股份状态		数量
深圳市欧菲投资 控股有限公司	境内非国有法人		12.39%	333,953,812		0
							质押		239,869,010
裕高（中国）有 限公司	境外法人		10.55%	284,251,960		0
							质押		211,311,097
南昌市国金工业 投资有限公司	国有法人		6.04%	162,772,028		0
香港中央结算有 限公司	境外法人		1.85%	49,758,155		0
中央汇金资产管 理有限责任公司	国有法人		1.36%	36,748,250		0
中国银行股份有 限公司－华夏中 证5G通信主题 交易型开放式指 数证券投资基金	其他		1.23%	33,175,351		0
蔡荣军	境内自然人		0.79%	21,259,162		21,259,162

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

4

欧菲光集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文

上海高毅资产管 理合伙企业（有 限合伙）－高毅 邻山1号远望基 金	其他	0.66%	17,800,000	0
交通银行股份有 限公司－南方成 长先锋混合型证 券投资基金	其他	0.46%	12,500,203	0
中国证券金融股 份有限公司	境内非国有法人	0.46%	12,333,960	0
前10名无限售条件股东持股情况
					股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
					股份种类	数量
深圳市欧菲投资控股有限公司		333,953,812			人民币普通股	333,953,812
裕高（中国）有限公司		284,251,960			人民币普通股	284,251,960
南昌市国金工业投资有限公司		162,772,028			人民币普通股	162,772,028
香港中央结算有限公司		49,758,155			人民币普通股	49,758,155
中央汇金资产管理有限责任公司		36,748,250			人民币普通股	36,748,250
中国银行股份有限公司－华夏中 证5G通信主题交易型开放式指数 证券投资基金		33,175,351
					人民币普通股	33,175,351
上海高毅资产管理合伙企业（有限 合伙）－高毅邻山1号远望基金		17,800,000
					人民币普通股	17,800,000
交通银行股份有限公司－南方成 长先锋混合型证券投资基金		12,500,203
					人民币普通股	12,500,203
中国证券金融股份有限公司		12,333,960			人民币普通股	12,333,960
上海道铭投资控股有限公司		7,523,600			人民币普通股	7,523,600
		深圳市欧菲投资控股有限公司、裕高（中国）有限公司、南昌市国金工业投资有限公司
上述股东关联关系或一致行动的
		与蔡荣军先生为一致行动人；未知其他股东相互之间是否存在关联关系，也未知是否属
说明
		于一致行动人。
		深圳市欧菲投资控股有限公司通过投资者信用证券账户持有人民币普通股10,000,000
前10名股东参与融资融券业务情
		股，上海道铭投资控股有限公司通过投资者信用证券账户持有人民币普通股5,464,900
况说明（如有）
		股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

5

欧菲光集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文

2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

6

欧菲光集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

项目	本报告期	上年同期或期初	变动金额	变动比例	原因
应收票据	200,046,174.69	60,912,998.32	139,133,176.37	228.41%	主要系本期收到的票据增加；
应收款项融资	3,084,555,715.67	1,229,467,819.92	1,855,087,895.75	150.89%	主要系本期对应客户销售收 入增加，对应应收款项融资增 加；
其他应收款	51,317,654.08	948,797,520.98	-897,479,866.90	-94.59%	主要系本期收到股权转让款；
长期应收款	106,450,063.76	25,721,336.57	80,728,727.19	313.86%	主要系本期支付融资租赁保 证金增加；
其他非流动资产	246,426,662.17	125,303,841.53	121,122,820.64	96.66%	主要系本期预付工程设备款 增加；
短期借款	4,890,934,147.19	7,013,374,091.29	-2,122,439,944.10	-30.26%	主要系本期陆续偿还短期借 款；
应付票据	1,619,480,239.35	1,236,161,454.95	383,318,784.40	31.01%	主要系本期开具票据支付应 付款增加；
预收款项		120,232,091.82	-120,232,091.82	-100.00%	主要系本期首次执行新收入 准则的调整；
合同负债	40,737,142.08		40,737,142.08	100.00%	主要系本期首次执行新收入 准则的调整；
应交税费	181,178,754.54	123,432,755.51	57,745,999.03	46.78%	主要系期末应交所得税增加；
其他应付款	143,686,385.41	1,295,666,523.07	-1,151,980,137.66	-88.91%	主要系前期收到的股权款已 完成增资手续；
长期借款	5,521,577,629.42	2,221,837,744.05	3,299,739,885.37	148.51%	主要系本期取得的长期借款 增加；
预计负债	11,930,609.75	20,158,504.60	-8,227,894.85	-40.82%	主要系本期产品质保金减少；
递延收益	93,906,289.65	57,364,345.10	36,541,944.55	63.70%	主要系本期收到与资产相关 的政府补助增加；
其他综合收益	-20,683,656.02	1,082,506.06	-21,766,162.08	-2010.72%	主要系其他权益工具投资公 允价值变动；
盈余公积	377,464,939.88	250,602,635.97	126,862,303.91	50.62%	主要系按照母公司1-9月份净 利润的10%计提法定盈余公

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

7

欧菲光集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文

					积；
税金及附加	144,871,819.57	88,176,766.66	56,695,052.91	64.30%	主要系留抵税额减少，本期应 交增值税增加，对应附加税增 加；
财务费用	455,924,347.53	897,875,833.20	-441,951,485.67	-49.22%	主要系本期利息支出减少以 及汇兑损益变动影响；
其他收益	102,149,818.33	40,035,352.48	62,114,465.85	155.15%	主要系本期收到的政府补助 增加；
投资收益	-133,716,057.50	13,637,852.60	-147,353,910.10	-1080.48%	主要系确认联营企业投资损 失；
信用减值损失	-10,806,908.76	-4,421,513.75	-6,385,395.01	144.42%	主要系对本期无法收回的应 收款计提坏账；
资产减值损失	-63,688,643.53	-284,409,258.58	220,720,615.05	-77.61%	主要系本期加强存货管理，计 提的存货跌价准备减少；
资产处置损益	3,109,005.33	-32,654,965.73	35,763,971.06	-109.52%	主要系前期处置资产产生损 失；
营业外收入	6,678,608.73	12,088,715.46	-5,410,106.73	-44.75%	主要系前期收到政府补助；
营业外支出	36,306,529.08	4,141,877.39	32,164,651.69	776.57%	主要系本期捐赠增加；
所得税费用	167,567,669.71	102,179,351.96	65,388,317.75	63.99%	主要系本期利润总额增加，对 应所得税费用增加；
基本每股收益	0.2742	0.0666	0.2076	311.71%	主要系本期利润增加，对应每 股收益增加；
稀释每股收益	0.2742	0.0666	0.2076	311.71%	主要系本期利润增加，对应每 股收益增加；
经营活动产生的 现金流量净额	2,346,712,310.81	3,143,650,401.24	-796,938,090.43	-25.35%	主要系本期收到的出口退税 减少，同时支付其他与经营活 动有关现金减少；
投资活动产生的 现金流量净额	-613,563,340.40	-1,604,882,197.64	991,318,857.24	-61.77%	主要系本期收到股权转让款 增加；
筹资活动产生的 现金流量净额	-2,018,255,277.34	-1,152,626,481.37	-865,628,795.97	75.10%	主要系上年同期收到20亿增 资款，本期未发生该事项；

2020 年 1-9 月，公司营业收入 370.59 亿元，同比下降 2.20%，剔除安卓触控业务独立发 展影响后同比增长 13.52%（2019 年 1-9 月剔除口径营业收入为 326.45 亿元）。其中，镜头业 务发展顺利，出货量为 1.32 亿颗，同比增长 29.28%，产能利用率持续提升，综合良率保持行 业领先水平；3D 模组业务持续增长，出货量为 0.79 亿颗，同比增长 38.96%，市场渗透率和 出货量显著提升；摄像头模组业务保持快速增长，出货量为 5.53 亿颗，同比增长 21.81%，出

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

8

欧菲光集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文

货量大幅提升。

2020 年 1-9 月，公司整体毛利率提升 0.84 个百分点，盈利水平明显提升；公司期间费用 下降，管理效率提升，其中利息费用同比下降 19.60%；公司不断加强存货管理，运营成效凸 显，存货周转天数减少 16 天；债务结构改善，偿债能力进一步提升，资产负债率减少 2.6 个 百分点。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1 、非公开发行 A 股股票事项

2020年6月3日，公司召开第四届董事会第三十四次（临时）会议，审议通过了《关于公司符合非 公开发行A股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等议案。详见公司于 2020年6月4日披露的《第四届董事会第三十四次（临时）会议决议公告》（公告编号：2020-049）及 相关上网文件。

2020年7月21日，公司召开第四届董事会第三十五次（临时）会议，审议通过了修订本次发行方 案及部分募投项目经济评价的相关议案。详见公司于2020年7月23日披露的《第四届董事会第三十五 次（临时）会议决议公告》（公告编号：2020-077）及相关上网文件。

2020年8月27日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证 监会行政许可申请受理单》（受理序号：202301）。中国证监会对公司提交的《上市公司非公开发行 新股核准》申请材料进行了审查，决定对该行政许可申请予以受理。详见公司于2020年8月28日披露 的《关于非公开发行股票申请获得中国证券监督委员会受理的公告》（公告编号：2020-095）及相关 上网文件。

2020年9月8日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监 会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（202301号）。详见公司于2020年9月9日披露的《关于收 到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告》（公告编号：2020-099）及相关上 网文件。

2020年9月22日，公司召开第四届董事会第三十八次（临时）会议，审议通过了《关于调整公司 非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案（二次修订稿）的议案》等 议案。详见公司于2020年9月24日披露的《第四届董事会第三十八次（临时）会议决议公告》（公告 编号：2020-105）等及相关上网文件。

2020年9月29日，公司披露了《关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>之反馈

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

9

欧菲光集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文

意见回复的公告》（公告编号：2020-113）及《中国银河证券股份有限公司关于公司非公开发行A股 股票申请文件反馈意见的回复》。

2 、公司债项目

（1）公司债回售及付息

2020年9月4日，公司委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了“17欧菲02”公司债券 剩余未回售部分的本息兑付，“17欧菲02”公司债券于同日到期摘牌，详见公司于2020年9月1日披露的 《关于“17欧菲02”公司债券本息兑付暨摘牌的公告》（公告编号：2020-097）。

（2）发布公司债预案

公司于2020年7月21日和8月7日分别召开了第四届董事会第三十五次（临时）会议、2020年第四 次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合发行公司债券条件的议案》、《关于发行公司债券方案 的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会或董事会授权人士全权办理公司公开发行公司债券的 议案》。详见公司于2020年7月23日披露的《第四届董事会第三十五次（临时）会议决议公告》（公 告编号：2020-077）等及相关上网文件。

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
非公开发行A股股票事项	2020年06月04日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
	2020年07月23日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
	2020年08月28日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
	2020年09月09日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
	2020年09月24日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
	2020年09月29日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
发布公司债预案	2020年07月23日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
	2020年08月08日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公司债回售及付息	2020年09月01日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

10

欧菲光集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文

四、金融资产投资

1 、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用
单位：元
							计入权
						本期公
							益的累
证券品	证券代	证券简	最初投	会计计	期初账	允价值		本期购	本期出	报告期	期末账	会计核	资金来
							计公允
种	码	称	资成本	量模式	面价值	变动损		买金额	售金额	损益	面价值	算科目	源
							价值变
						益
							动
												其他权
境内外		北汽蓝	204,800	公允价	236,450		2,429,2				238,879		自有资
	600733											益工具
股票		谷	,000.00	值计量	,451.44		85.46				,736.90		金
												投资
		Taechyo
			6,976,2	成本法	6,976,2						6,810,1	其他债	自有资
可转债	0	n
			00.00	计量	00.00						00.00	权投资	金
		Robotics
			211,776,		243,426		2,429,2				245,689
合计				--		0.00		0.00	0.00	0.00		--	--
			200.00		,651.44		85.46				,836.90
证券投资审批董事会公告
			2016年03月30日
披露日期
证券投资审批股东会公告
披露日期（如有)

2 、衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

												期末投
										计提减
衍生品				衍生品								资金额
			衍生品					报告期	报告期	值准备			报告期
投资操	关联关	是否关		投资初	起始日	终止日	期初投				期末投	占公司
			投资类					内购入	内售出	金额			实际损
作方名	系	联交易		始投资	期	期	资金额				资金额	报告期
			型					金额	金额	（如			益金额
称				金额								末净资
										有）
												产比例
					2019年	2021年
商业银			外汇合	28,855.			28,855.	68,549.	97,155.
	非关联	否			10月11	02月21					249.72	0.02%	182.86
行			约	3			3	83	41
					日	日
				28,855.			28,855.	68,549.	97,155.
合计					--	--					249.72	0.02%	182.86
				3			3	83	41
衍生品投资资金来源				自有资金
涉诉情况（如适用）				无

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

11

欧菲光集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文

衍生品投资审批董事会公告披露日
	2020年09月08日
期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日
	2020年09月28日
期（如有)
	"外汇衍生品交易的风险分析：
	1、市场风险：外汇衍生品交易合约汇率、利率与到期日实际汇率、利率的差异将产生
	交易损益；在外汇衍生品交易的存续期内，每一会计期间将产生重估损益， 至到期日
	重估损益的累计值等于交易损益。
	2、流动性风险：外汇衍生品交易以公司外汇资产、负债为依据，与实际外汇收支相匹
	配，以保证在交割时拥有足额资金供清算，或选择净额交割衍生品，以减少到期日现
	金流需求。
报告期衍生品持仓的风险分析及控
	3、履约风险：公司开展外汇衍生品交易的对手均为信用良好且与公司已建立长期业务
制措施说明（包括但不限于市场风
	往来的金融机构，履约风险低。
险、流动性风险、信用风险、操作
	4、其它风险：在开展交易时，如交易合同条款不明确，将可能面临法律风险。
风险、法律风险等）
	远期外汇交易业务的风险应对：公司不进行单纯以盈利为目的的外汇衍生品交易，外
	汇衍生品交易遵循套期保值原则，不做投机性套利交易，在签订合约时严格按照公司
	预测的收汇期、付汇期和金额进行交易，所有外汇衍生品交易均有正常的贸易及业务
	背景。公司已制定风险防范措施，加强应收账款的风险管控，严控逾期应收账款和坏
	账。公司将根据《外汇衍生品交易业务管理制度》的规定，监控业务流程，评估风险，
	监督和跟踪交易情况。
	"
已投资衍生品报告期内市场价格或	本公司对衍生品公允价值的核算主要是报告期本公司与银行签订的远期结售汇交易未
产品公允价值变动的情况，对衍生	到期合同，根据金融机构提供的资产负债表日未到期远期结售汇合同报价与合约约定
品公允价值的分析应披露具体使用	的远期汇价的差异确认为交易性金融资产或负债，相应确认公允价值变动损益。
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比	否
是否发生重大变化的说明
	公司及控股子公司所开展的外汇衍生品交易，不是单纯以盈利为目的，而是以具体经
独立董事对公司衍生品投资及风险
	营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率利率波动风险为目的，以保护
控制情况的专项意见
	正常经营利润为目标，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用

六、对 2020 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

12

欧菲光集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

13