OFILM Group Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2017

Oct 23, 2017

深圳欧菲光科技股份有限公司 2017 年第三季度报告正文

证券代码：002456 证券简称：欧菲光 公告编号：2017-145

深圳欧菲光科技股份有限公司 2017 年第三季度报告正文

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2017 年 10 月

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1

深圳欧菲光科技股份有限公司 2017 年第三季度报告正文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人蔡荣军、主管会计工作负责人李素雯及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 李素雯声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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2

深圳欧菲光科技股份有限公司 2017 年第三季度报告正文

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期末	本报告期末	上年度末	上年度末	本报告期末比上年度末增减	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	31,286,817,387.14		23,434,181,047.65		33.51%
归属于上市公司股东的净资产	8,967,469,679.02		8,040,567,576.86
					11.53%
（元）
		本报告期比上年同期				年初至报告期末比上
	本报告期			年初至报告期末
		增减				年同期增减
营业收入（元）	9,336,256,847.39	16.85%		24,457,083,436.30		28.69%
归属于上市公司股东的净利润	401,827,913.48			1,021,887,426.24
		101.74%				80.30%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
	378,023,162.70	97.30%		790,444,388.23		57.53%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额		同比增加		-1,037,129,673.76		同比减少
	39,104,180.08
（元）		130,628,348.32				1,279,631,695.68
基本每股收益（元/股）	0.1480	92.71%		0.3764		71.48%
稀释每股收益（元/股）	0.1480	92.71%		0.3764		71.48%
加权平均净资产收益率	5.13%	增加了2.05个百分点		11.98%		增加了3个百分点

非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-8,532,031.62	主要系本期处置固定资产损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统		主要系本期收到与收益相关的
	106,418,502.08
一标准定额或定量享受的政府补助除外）		政府补助
		主要系非同一控制下企业并购
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
	144,455,673.49	投资成本小于可辨认净资产公
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
		允价值产生的收益
委托他人投资或管理资产的损益	4,657,628.84	主要系本期银行保本理财收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-90,128.97
减：所得税影响额	15,466,605.81
合计	231,443,038.01	--

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3

深圳欧菲光科技股份有限公司 2017 年第三季度报告正文

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

					报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数			79,494					0
					股股东总数（如有）
			前10名股东持股情况
						持有有限售条件	质押或冻结情况
股东名称	股东性质		持股比例	持股数量
						的股份数量	股份状态		数量
深圳市欧菲投资 控股有限公司	境内非国有法人		19.28%	523,635,840		0
							质押		320,044,750
裕高（中国）有 限公司	境外法人		11.46%	311,151,960		0
							质押		170,600,000
光大兴陇信托有 限责任公司－光 大信托·天地3号 单一资金信托	其他		1.53%	41,678,338		0
乌鲁木齐恒泰安 股权投资合伙企 业（有限合伙）	境内非国有法人		1.36%	36,889,197		0
中央汇金资产管 理有限责任公司	国有法人		1.35%	36,748,250		0
中国建设银行股 份有限公司－兴 全社会责任混合 型证券投资基金	其他		1.30%	35,437,499		0
全国社保基金四 一三组合	其他		1.13%	30,692,770		0
中国银行股份有 限公司－华夏新 经济灵活配置混 合型发起式证券	其他		0.97%	26,276,645		0

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深圳欧菲光科技股份有限公司 2017 年第三季度报告正文

投资基金
中国银行股份有 限公司－上投摩 根核心成长股票 型证券投资基金	其他	0.87%	23,586,486	0
蔡荣军	境内自然人	0.78%	21,259,162	15,944,372
		前10名无限售条件股东持股情况
					股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
					股份种类	数量
深圳市欧菲投资控股有限公司		523,635,840			人民币普通股	523,635,840
裕高（中国）有限公司		311,151,960			人民币普通股	311,151,960
光大兴陇信托有限责任公司－光 大信托·天地3号单一资金信托		41,678,338
					人民币普通股	41,678,338
乌鲁木齐恒泰安股权投资合伙企 业（有限合伙）		36,889,197
					人民币普通股	36,889,197
中央汇金资产管理有限责任公司		36,748,250			人民币普通股	36,748,250
中国建设银行股份有限公司－兴 全社会责任混合型证券投资基金		35,437,499
					人民币普通股	35,437,499
全国社保基金四一三组合		30,692,770			人民币普通股	30,692,770
中国银行股份有限公司－华夏新 经济灵活配置混合型发起式证券 投资基金		26,276,645
					人民币普通股	26,276,645
中国银行股份有限公司－上投摩 根核心成长股票型证券投资基金		23,586,486
					人民币普通股	23,586,486
太平人寿保险有限公司－传统－ 普通保险产品-022L-CT001深		20,666,563
					人民币普通股	20,666,563
		蔡荣军先生为深圳市欧菲投资控股有限公司实际控制人，且和裕高（中国）有限公司实
上述股东关联关系或一致行动的
		际控制人蔡高校先生系兄弟关系，属一致行动人。未知其他股东相互之间是否存在关联
说明
		关系，也未知是否属于一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券
		无
业务情况说明（如有）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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深圳欧菲光科技股份有限公司 2017 年第三季度报告正文

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

项目	期末余额/本期金额	年初余额/同期金额	变动金额	变动比例	原因
货币资金	2,111,357,853.32	1,375,522,329.55	735,835,523.77	53.49%	主要系公司9月发行公司债6 亿和中票6亿所致
应收票据	281,821,558.68	214,015,686.99	67,805,871.69	31.68%	主要系本期收到银承增加，暂未 背书
预付款项	221,087,086.84	97,691,148.60	123,395,938.24	126.31%	主要系材料预付款增加
应收利息	4,539,243.61	475,730.38	4,063,513.23	854.16%	主要系本期短期资金结余存款 增加产生的利息收入增加
存货	6,893,890,737.69	4,510,612,201.26	2,383,278,536.43	52.84%	主要系公司销售规模扩大，相应 的采购及库存增加所致
长期股权投资	91,033,352.10	62,962,002.28	28,071,349.82	44.58%	主要系本期对深圳虚拟现实投 资0.3亿元
固定资产	7,672,698,540.72	5,018,556,311.78	2,654,142,228.94	52.89%	主要系非同一控制下企业并购 增加固定资产以及新增投资验 收转固
无形资产	1,123,662,632.94	595,305,007.13	528,357,625.81	88.75%	主要系本期并购新增土地使用 权、深圳欧菲新增土地及南昌生 物识别购买特许权
开发支出	146,338,661.79	57,230,287.57	89,108,374.22	155.70%	主要系本期新增研发项目所致
递延所得税资产	58,073,893.34	33,596,893.55	24,476,999.79	72.85%	主要系合并层面产生
其他非流动资产	146,307,616.12	422,611,090.02	-276,303,473.90	-65.38%	主要系深圳去年预付1.96亿土 地款本年已转无形资产
短期借款	4,422,619,674.10	2,068,174,612.58	2,354,445,061.52	113.84%	主要系本期银行短期贷款增加
一年内到期的非 流动负债	269,074,816.76	1,203,351,660.31	-934,276,843.55	-77.64%	主要系本公司9亿债券于本报 告期内到期已支付
长期借款	2,249,849,498.64	750,527,913.82	1,499,321,584.82	199.77%	主要系本期银行长期贷款增加
应付债券	2,988,495,486.91	796,090,034.73	2,192,405,452.18	275.40%	主要系本期共发行16亿公司债 和6亿中票所致
长期应付款	753,958,333.33	252,083,333.33	501,875,000.00	199.09%	主要系欧菲显示收到南昌赣江 产业投资中心5亿投资款
递延所得税负债	37,456,807.73	25,531,244.84	11,925,562.89	46.71%	主要系合并层面产生
股本	2,714,840,975.00	1,086,266,390.00	1,628,574,585.00	149.92%	主要系本期资本公积转增股本 变动
资本公积	2,955,117,110.84	4,522,818,830.65	-1,567,701,719.81	-34.66%	主要系本期资本公积转增股本 变动
其他综合收益	322,917.83	41,426,204.20	-41,103,286.37	-99.22%	主要系外币折算差额影响

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深圳欧菲光科技股份有限公司 2017 年第三季度报告正文

税金及附加	74,000,791.26	34,032,795.20	39,967,996.06	117.44%	主要系收入增长所交税金增加
管理费用	1,501,445,996.38	1,073,207,381.56	428,238,614.82	39.90%	主要系本期计提限制性股票以 及股票增值权产生费用以及研 发投入增加
资产减值损失	74,891,335.54	45,962,709.92	28,928,625.62	62.94%	主要系对应收账款和存货计提 坏账和跌价所致
投资收益	1,589,139.41	-6,817,641.70	8,406,781.11	-123.31%	主要系上期处置长期股权投资 损益所致
营业外收入	185,705,388.87	91,028,031.27	94,677,357.60	104.01%	主要系政府补助及非同一控制 下，投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产 公允价值产生的收益
营业外支出	10,890,759.02	6,354,756.50	4,536,002.52	71.38%	主要系本期处置非流动资产损 失
所得税费用	206,556,874.51	137,111,618.32	69,445,256.19	50.65%	主要系本期利润增加导致本期 所得税费用增加
经营活动产生的 现金流量净额	-1,037,129,673.76	242,502,021.92	-1,279,631,695.68	-527.68%	销售规模扩大导致流动资金占 用增加
投资活动产生的 现金流量净额	-3,472,034,520.51	-2,703,575,564.93	-768,458,955.58	28.42%	1、本期收购索尼华南电子公司 支出增加2、固定资产及其他长 期资产投资增加
筹资活动产生的 现金流量净额	5,235,069,648.94	1,910,340,422.26	3,324,729,226.68	174.04%	1、本期共发行16亿公司债和6 亿中票；2、本期银行借款增加 所致
现金及现金等价 物净增加额	709,347,024.16	-545,470,851.66	1,254,817,875.82	-230.04%	现金流三项因素所致

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、公司第六期员工持股计划于2017年6月29日通过二级市场购买完成，累计购买公司股 票41,678,338股，占公司总股本的1.53%，成交均价为16.80元/股。本次持股计划购买的股票将 按照规定予以锁定，锁定期自2017年6月29日至2018年6月28日。

2、公司于2017年7月28日接到联合资信评估有限公司（以下简称“联合资信”）通知，联 合资信将公司主体长期信用等级由“AA”上调至“AA+”，展望为稳定，将公司发行的“15欧菲 光MTN001”债项信用等级由“AA”上调至“AA+”。

3、经公司第三届董事会第三十九次会议审议，公司限制性股票激励计划第一期解锁条件 达成，共计144名激励对象合计解锁限制性股票13,927,500股，占公司总股本的0.5129%。此次 解锁的限制性股票解锁日即上市流通日为2017年9月11日。

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深圳欧菲光科技股份有限公司 2017 年第三季度报告正文

4、公司于2015年3月30日召开的第三届董事会第六次会议以及2015年5月12日召开的2014 年年度股东大会审议通过了《关于拟注册和发行不超过人民币14亿元中期票据的议案》。2015 年11月11日，公司发行2015年度第一期中期票据8亿元人民币。2017年9月8日，公司发行了2017 年度第一期中期票据6亿元人民币，产品简称为“17欧菲光MTN001”，产品代码为“101754103”， 发行期限为3年，起始日为2017年9月11日，兑付日为2020年9月11日。此次中期票据发行面值 为人民币 100 元，按面值发行，发行利率为 5.27%，按年付息。

5、公司于2017年8月17日收到独立董事王红波先生提交的书面辞职报告，王红波先生因 为个人原因辞去公司第三届董事会独立董事职务及董事会专门委员会相关职务。2017年9月15 日，经公司第三届董事会第四十二次会议（临时）及公司2017年第五次股东大会审议通过， 公司增补张汉斌先生为独立董事，同时担任公司董事会审计委员会主任委员、提名委员会委 员及薪酬与考核委员会委员职务。

6、公司于2016年12月接到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准深圳欧菲光科技股 份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2016]2981号），核准公司 发行不超过16亿人民币公司债券。2017年2月，公司面向合格投资者公开发行公司债券（第一 期），发行规模为10亿人民币，简称“17欧菲01”，并于2017年3月24日在深圳证券交易所上市。 2017年8月，公司面向合格投资者公开发行公司债券（第二期），发行规模为6亿元人民币， 简称“17欧菲02”，证券代码“112580”，并于2017年10月9日在深圳证券交易所上市。

7、经公司第三届董事会第三十七次会议（临时）及第三届董事会第三十九次会议（临时） 审议，5名限制性股票激励对象（第一批）由于离职原因，应回购注销其获授但尚未解锁的限 制性股票53.75万股。此次回购注销已于2017年10月17日办理完成，公司总股本由2,715,665,975 股变更为2,715,128,475股。

经公司第三届董事会第三十九次会议（临时）审议，3名限制性股票激励对象（第二批） 由于离职原因，应回购注销其获授但尚未解锁的限制性股票61.25万股。截至本披露日，此次 回购注销仍在办理过程中。待此次回购注销完成后，公司总股本将由2,715,128,475股变更为 2,714,515,975股。

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
第六期员工持股计划完成购买	2017年06月30日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公司主体及中期票据信用评级上调	2017年07月29日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
限制性股票激励计划授予股份第一期解	2017年09月06日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

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深圳欧菲光科技股份有限公司 2017 年第三季度报告正文

锁并上市流通
发行2017年度第一期中期票据	2017年09月12日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
独立董事王红波辞职，增补张汉斌为独 立董事	2017年08月19日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
	2017年08月31日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
	2017年09月15日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2017面向合格投资者公开发行公司债券 （第二期）发行及上市	2017年08月29日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
	2017年09月28日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
限制性股票回购注销	2017年03月22日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
	2017年07月12日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
	2017年10月18日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
			承诺自本公司股票在证券交易
			所上市交易之日起36个月届满			截至公告之
	蔡荣军、		后，其任职期间每年转让的股份	2010年08		日，承诺人严
		股份减持承诺			长期有效
	蔡高校		不超过其持有本公司股份总数	月03日		格履行了上
			的百分之二十五，离职后半年内			述承诺。
			不转让其持有的本公司股份。
首次公开发行或再融			承诺不会以任何形式从事对深
资时所作承诺			圳欧菲光科技股份有限公司的
			生产经营构成或可能构成同业			截至公告之
		避免同业竞争	竞争的业务和经营活动，也不会	2010年08		日，承诺人严
	蔡荣军				长期有效
		承诺	以任何方式为深圳欧菲光科技	月03日		格履行了上
			股份有限公司的竞争企业提供			述承诺。
			资金、业务及技术等方面的帮
			助。
			公司承诺不为激励对象依本激			截至公告之
			励计划获取有关权益提供贷款		激励计划	日，承诺人严
股权激励承诺	上市公司	不担保
			或其它任何形式的财务资助，包		实施期间	格履行了上
			括为其贷款提供担保。			述承诺。
其他对公司中小股东

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	是
所作承诺
承诺是否按时履行	是

四、对 2017 年度经营业绩的预计

2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2017年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
	80.00%	至	120.00%
度
2017年度归属于上市公司股东的净利润变动区
	129,000	至	158,000
间（万元）
2016年度归属于上市公司股东的净利润（万元）	71,882.59
	1、伴随下半年行业旺季来临，公司产品订单加快释放；2、双摄像头模组
业绩变动的原因说明	市场渗透率持续提高，公司在客户端份额稳步提升；3、广州欧菲影像整合
	工作顺利，产能利用率持续提高。

五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
2017年09月21日	实地调研	机构	巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn

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