OFILM Group Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2015

Oct 29, 2015

深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

证券代码： 002456 证券简称：欧菲光 公告编号： 2015-091

深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

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深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人蔡荣军、主管会计工作负责人李素雯及会计机构负责人(会计主 管人员)李素雯声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期末	本报告期末	上年度末	上年度末	本报告期末比上年度末增减	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	15,482,325,780.99		14,155,734,900.28		9.37%
归属于上市公司股东的净资产（元）	6,074,465,297.33		5,819,669,794.17		4.38%
		本报告期比上年同期				年初至报告期末比上
	本报告期			年初至报告期末
		增减				年同期增减
营业收入（元）	4,556,448,729.26	-19.70%		13,241,460,955.46		-5.31%
归属于上市公司股东的净利润（元）	78,303,556.31	-62.53%		345,095,826.53		-34.16%
归属于上市公司股东的扣除非经常
	68,205,680.84	-63.60%		260,161,619.51		-42.61%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）	--	--		113,276,382.14		114.68%
基本每股收益（元/股）	0.08	-63.64%		0.33		-41.07%
稀释每股收益（元/股）	0.08	-63.64%		0.33		-41.07%
加权平均净资产收益率	4.45%	下降9.73个百分点		4.45%		下降9.73个百分点

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-1,621,669.11
		主要是南昌欧菲光分次收到贴
		息补助3000万元、初期运营补
		助960万元、工业增产奖励补助
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统		400万元等相关补助合计4,905
	98,712,178.75
一标准定额或定量享受的政府补助除外）		万元；南昌光显分次收到期初运
		营补贴294万元、贴息补助
		2,000万元等政府补助总计
		2,459万元;深圳欧菲研发技术

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		补助500万元。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	395,826.98
其他符合非经常性损益定义的损益项目	4,215,993.02	公司保本投资理财收益。
减：所得税影响额	16,768,122.62
合计	84,934,207.02	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定 的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常 性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损 益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1 、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数	报告期末普通股股东总数	64,625	64,625	64,625	64,625	64,625
		前10名普通股股东持股情况
				持有有限售条件	质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
				的股份数量	股份状态	数量
深圳市欧菲投资控 股有限公司	境内非国有法人	20.32%	209,454,336	209,454,336
					质押	157,610,000
裕高（中国）有限公 司	境外法人	12.08%	124,460,784	0
					质押	57,550,000
乌鲁木齐恒泰安股 权投资合伙企业（有 限合伙）	境内非国有法人	1.99%	20,491,300	0
全国社保基金五零 二组合	其他	1.94%	20,000,000	0
全国社保基金一零 八组合	其他	1.70%	17,500,349	0
深圳市创新资本投 资有限公司	境内非国有法人	1.49%	15,313,272	0
全国社保基金五零	其他	1.46%	15,000,000	0

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一组合
申万菱信基金－民 生银行－申万菱信 创盈定向增发4号 资产管理计划	其他	1.46%	15,000,000	0
中央汇金投资有限 责任公司	国有法人	1.43%	14,699,300	0
中国银行股份有限 公司－华夏新经济 灵活配置混合型发 起式证券投资基金	其他	1.20%	12,330,018	0
		前10名无限售条件普通股股东持股情况
					股份种类
股东名称		持有无限售条件普通股股份数量
					股份种类	数量
裕高（中国）有限公司		124,460,784			人民币普通股	124,460,784
乌鲁木齐恒泰安股权投资合伙企业 （有限合伙）		20,491,300
					人民币普通股	20,491,300
全国社保基金五零二组合		20,000,000			人民币普通股	20,000,000
全国社保基金一零八组合		17,500,349			人民币普通股	17,500,349
深圳市创新资本投资有限公司		15,313,272			人民币普通股	15,313,272
全国社保基金五零一组合		15,000,000			人民币普通股	15,000,000
申万菱信基金－民生银行－申万菱 信创盈定向增发4号资产管理计划		15,000,000
					人民币普通股	15,000,000
中央汇金投资有限责任公司		14,699,300			人民币普通股	14,699,300
中国银行股份有限公司－华夏新经 济灵活配置混合型发起式证券投资 基金		12,330,018
					人民币普通股	12,330,018
中国农业银行股份有限公司－易方 达瑞惠灵活配置混合型发起式证券 投资基金		11,005,248
					人民币普通股	11,005,248
		深圳市欧菲投资控股有限公司实际控制人蔡荣军先生和裕高（中国）有限公司实际控
上述股东关联关系或一致行动的说
		制人蔡高校先生系兄弟关系，未知其他股东相互之间是否存在关联关系，也未知是否
明
		属于一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业
		无
务股东情况说明（如有）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

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2 、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

• （一）资产负债表

• 1、应收票据，本期末比期初增加454.64%，主要系本期收到的客户银行承兑汇票较多，

• 未贴现及背书给供应商；

• 2、长期应收款，本期新增金额12,193,391.01元，系子公司欧菲智能对客户的销售收入，

• 合同结算方式分期收款；

• 3、在建工程，本期末比期初增加69.14%，主要系生产规模扩大，工程及设备投资增加所

• 致；

• 4、无形资产，本期末比期初增加55.07%；其他非流动资产，本期末比期初减少75.96%，

• 主要系预付购买DOC专利在本期专利权人变更手续，从其他非流动资产转入无形资产；

• 5、应付票据，本期末比期初增加50.92%，主要系公司利用银行授信，开给供应商的银行

• 承兑汇票增加；

• 6、应交税费，本期末比期初减少73.74%，主要系应交增值税及所得税减少；

• 7、一年内到期的非流动负债，本期末比期初增加147.27%，主要系一年内到期的长期借

• 款增加；

• 8、递延所得税负债，本期末比期初增加120.18%，主要系固定资产折旧原则，会计政策

• 与税法差异。

（二）利润表

• 1、营业收入，本期同比减少5.31%，主要系触控显示全贴合业务中部分液晶显示模组由

• 自购改为客户提供，导致收入下滑；

• 2、营业税金及附加，本期同比增加168.45%，主要系实缴增值税金额增加，相应的营业

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税金附加税增加；

• 3、资产减值损失， 本期同比减少31.8%，主要系本期存货跌价准备、坏账准备减少所致； 4、投资收益， 本期比上期增幅203.44%，主要系短期保本理财产品取得的收益。

（三）现金流量表

• 1、收到的税费返还， 本期同比增加91.14%，主要系实收2014年度退税款增加和及时收

• 到本期退税款；

• 2、支付的各项税费， 本期同比增加74.59%，主要系支付的增值税和各项税费较上期增

• 加；

3、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金， 本期同比增加46.22%，主要 系公司投资规模扩大，设备工程投入加大；

4、投资支付的现金， 本期同比增加209.54%，主要系购买银行理财产品以及新增投资威 客网公司、德方公司所致；

• 5、取得借款收到的现金， 本期同比减少31.89%，主要系开展短期融资业务所致；

• 6、汇率变动对现金及现金等价物的影响， 本期同比减少1118.94%，主要系8月份央行汇

• 率调整，导致公司账面美元存款对人民币的变动影响。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、2015年7月，公司与深圳德方投资咨询有限公司（以下简称“德方投资”）签署了《收 购意向协议》，公司意向收购德方投资所持的深圳市融创天下科技有限公司（以下简称“融 创天下”）100%的股权，交易双方协商交易总价款不超过5.5亿人民币，收购资金来源为自有 资金。

经过合理的方案设计，公司与德方投资在原《收购意向协议》的基础上进行适当调整。 在此期间，融创天下及其子公司融创天下（上海）科技发展有限公司（以下简称“上海融创”） 进行了内部业务重组整合，上海融创承接了运营商及智慧城市等业务，相关的技术、资产和

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人员一并转移到上海融创。调整后的收购标的专注于优质的运营商业务和智慧城市业务，与 公司的发展方向更加匹配，有利于公司的长期发展。融创天下内部业务重组完成后，该标的 公司成为德方投资全资子公司，公司与德方投资一致同意收购标的为上海融创100%股权。

2015年9月，公司与德方投资签订了《深圳欧菲光科技股份有限公司与深圳德方投资咨询 有限公司关于融创天下（上海）科技发展有限公司之股权收购协议书》，并于2015年9月10 日和9月28日召开第三届董事会第十三次（临时）会议及2015年第四次临时股东大会，会议审 议通过了《关于公司购买融创天下（上海）科技发展有限公司100%股权暨关联交易的议案》。 公司向德方投资现金收购上海融创100%股权，购买价格为43,500万元。本次股权转让交割及 工商变更手续正在办理中。

2、公司于2015年6月30日召开第三届董事会第十次会议，审议通过公司同陕西文化产业 投资控股（集团）有限公司（以下简称“陕文投集团”）展开全面深入合作，打造智慧城市、 智慧旅游互联网+生态圈，并签署《互联网+建设全面战略投资框架协议》的事项。按照国有 股权转让程序，陕文投集团将其所持的陕西云创意威客网络有限公司（以下简称“威客网”） 30%的股权通过产权交易机构公开挂牌转让，公司参加竞买并摘牌，摘牌成功后签署股权转让 合同。根据公开挂牌结果，公司以人民币3600万元人民币受让合同项下转让标的，即威客网 公司30%的股权。

3、为发挥陕西作为丝绸之路起点的区位优势和内陆改革开放新高地的战略优势，2015 年10月，陕西省旅游局、铜川市人民政府、陕西文化产业投资控股(集团)有限公司（以下简 称“陕文投集团”）和公司就“陕西智慧旅游综合平台”建设的全面合作达成《关于陕西智 慧旅游大数据中心暨丝路慧谷产业园建设的战略合作协议》。

4、公司股权激励实施情况及报告期内进展

（1）第一期员工持股计划

经2014年8月19日第二届董事会第四十三次（临时）会议和2014年9月5日2014年第五次临 时股东大会审议通过《公司第一期员工持股计划（草案）>及摘要的议案》等系列文件。

第一期员工持股计划设立后委托财通基金管理有限公司管理，并全额认购财通基金管理 有限公司设立的财通基金-欧菲投资1号资产管理计划（以下简称欧菲1号）的一般级份额，欧 菲1号主要投资范围为购买和持有公司股票。欧菲1号计划份额上限为1.5亿份，按照20:9:1

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的比例设立优先级份额、中间级份额和一般级份额，公司控股股东深圳市欧菲控股投资有限 公司为欧菲 1号优先级份额的权益提供担保，公司股东乌鲁木齐恒泰安股权投资合伙企业（有 限合伙）全额认购欧菲1号中间级份额。

公司第一期员工持股计划已于2014年11月14日通过二级市场购买完毕，购买均价为22.59 元/股，购买数量为6,246,240股，占公司总股本的比例为0.606%，总金额为141,114,934.36 元。该计划所购买的股票锁定期为自2014年11月14日至2016年5月13日。

（2）第二期员工持股计划

经2014年11月19日第三届董事会第三次会议（临时）和2015年2月12日第三届董事会第五 次会议（临时）分别审议通过了《公司第二期员工持股计划（草案）>及摘要的议案》、《第 二期员工持股计划管理办法》等系列文件。

控股股东将其持有的1005万股欧菲光股票（占公司总股本0.975%）无偿赠与第二期员工 持股计划全体持有人，持有人获赠股份锁定期为所赠予的股票过户完成之日起12个月。本期 员工持股计划尚未完成过户。

（3）第三期员工持股计划

公司于2014年12月8日经第七次临时股东大会批准《欧菲光员工持股计划》（修订稿）， 并授权董事会于2015年5月12日第三届董事会第八次会议审议通过了《关于<公司第三期员工 持股计划>及摘要的议案》等系列文件。

第三期员工持股计划设立后委托广发证券资产管理（广东）有限公司管理，并全额认购 广发证券资产管理（广东）有限公司设立的广发原驰·欧菲光1号集合资产管理计划（以下简 称“广发原驰·欧菲光1号集合资产管理计划”）的次级份额，广发原驰·欧菲光1号集合资 产管理计划主要通过二级市场购买、大宗交易、受让实际控制人股份以及法律法规许可的其 他方式取得并持有公司股票。广发原驰·欧菲光1号集合资产管理计划份额上限为3亿份，按 照不超过3:1的比例设立优先级份额和次级份额，由第三期员工持股计划认购全部的次级份额， 认购金额为7500万元。

公司第三期员工持股计划已于2015年5月26日通过大宗交易方式购买完毕，购买股票808 万股，买入均价36.5元/股，占公司总股本的比例为0.78%。该计划所购买的股票锁定期为自 2015年5月27日至2016年5月26日。

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（4）第四期员工持股计划

经2014年第七次临时股东大会批准的《欧菲光员工持股计划》（修订稿）授权并于2015 年8月29日经第三届董事会第十二次（临时）会议审议通过了《公司第四期员工持股计划（草 案）>及摘要的议案》等系列文件。

第四期员工持股计划设立后委托前海开源基金管理有限公司管理，并全额认购由前海开 源基金管理有限公司设立的前海开源欧菲光员工持股4号资产管理计划（以下简称“前海开源 欧菲光4号资产管理计划”）的普通级份额。前海开源欧菲光4号资产管理计划主要投资范围 为在二级市场购买和持有公司股票，份额上限为2.5亿份，按照1.5:1的比例设立优先级份额、 普通级份额，由第四期员工持股计划认购全部的普通级份额，认购金额为1亿元。

公司第四期员工持股计划通过二级市场分批购买公司股票，尚在进行中。

5、公司大股东及一致行动人、董监高及核心管理团队增持情况及报告期内进展

（1）18位核心管理团队增持

公司于2014年12月30日发布《关于公司管理层增持公司股份计划的公告》，公司18位核 心管理团队基于对本公司未来稳定持续发展前景的信心，计划于2014年12月30日起未来六个 月内，根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的规定，通过深圳证券交易所允许的 方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易）累计增持公司股份255—327万股，增持所需资金 由其自筹取得，本次增持属公司管理层个人行为。

自2014年12月30日至2015年6月24日期间，公司管理层合计增持公司股份2,565,775股， 已经完成本次增持计划。

（2）4位高级管理人员增持

公司财务总监李素雯、董事兼副总经理黄丽辉、董事兼副总经理唐根初、董事兼副总经 理郭剑基于对本公司未来持续发展前景的信心，计划于自2015年6月30日起未来六个月内，根 据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的规定，通过深圳证券交易所允许的方式（包 括但不限于集中竞价和大宗交易）累计增持公司股份不少于8000万人民币，增持所需资金由 其自筹取得。参与本次增持的董事和高级管理人员承诺：在增持期间及在增持完成后6个月内 不转让本次所增持公司股份。本次增持计划正在实施中。

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（3）大股东及一致行动人增持计划

自2015年7月13日起六个月内，根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的规定， 通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式增持公司股份，本公司实际控制人、董事 长蔡荣军先生拟增持金额不低于人民币1亿元；裕高（中国）有限公司或蔡高校先生以个人名 义拟增持金额不低于人民币0.23亿元，并承诺增持计划实施完毕后6个月内不减持公司股份。 本次增持计划正在实施中。

（4）关于公司部分董事、监事、高级管理人员及核心管理团队增持计划

为进一步提高公司凝聚力和市场竞争力，同时基于对公司未来发展前景的信心以及对公 司价值的认可，使核心管理团队充分分享公司发展的成果，公司核心团队24人自愿增持公司 股票，增持规模人民币19,400万元。

本次增持通过设立资产管理计划形式在二级市场购买公司股票。本次增持的资产管理计 划已设立并委托前海开源基金管理有限公司管理，全额认购前海开源基金管理有限公司设立 的前海开源欧菲光5号资产管理计划的普通级份额。该增持计划正在实施中。

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
上海融创收购进展	2015年07月13日	http://www.cninfo.com.cn
	2015年09月12日	http://www.cninfo.com.cn
	2015年09月29日	http://www.cninfo.com.cn
公司与陕文投股权交易进展	2015年07月02日	http://www.cninfo.com.cn
	2015年08月11日	http://www.cninfo.com.cn
第四期员工持股计划	2015年07月13日	http://www.cninfo.com.cn
	2015年09月01日	http://www.cninfo.com.cn
部分董监高及核心管理团队增持计划	2015年07月13日	http://www.cninfo.com.cn
大股东及一致行动人增持计划	2015年07月13日	http://www.cninfo.com.cn
关于签署战略合作协议的公告	2015年10月10日	http://www.cninfo.com.cn

三、公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺

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收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
		1、自本公司股
		票在证券交易
		所上市交易之
		日起36个月内
		不转让或委托
		他人管理其持
		有的本公司股
	深圳市欧菲投	份，也不由本公		2010年8月3	截至公告之日，
			2010年08月03
	资控股有限公	司回购该部分		日-2016年8月	承诺人严格履
			日
	司	股份。2、承诺		3日	行了上述承诺。
		延长锁定期一
		年。3、2014年
		7月承诺锁定期
		延长一年。4、
		2015年7月承
		诺锁定期延长
		一年。
		1、自本公司股
		票在证券交易
		所上市交易之
首次公开发行或再融资时所作承诺
		日起36个月内
		不转让或委托
		他人管理其持
		有的本公司股
		份，也不由本公		2010年8月3	截至公告之日，
			2010年08月03
	蔡荣军	司回购该部分		日-2016年8月	承诺人严格履
			日
		股份。2、承诺		3日	行了上述承诺。
		延长锁定期一
		年。3、2014年
		7月承诺锁定期
		延长一年。4、
		2015年7月承
		诺锁定期延长
		一年。
		承诺自本公司
		股票在证券交
					截至公告之日，
		易所上市交易	2010年08月03
	蔡荣军、蔡高校			长期有效	承诺人严格履
		之日起36个月	日
					行了上述承诺。
		届满后，其任职
		期间每年转让

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		的股份不超过
		其持有本公司
		股份总数的百
		分之二十五，离
		职后半年内不
		转让其持有的
		本公司股份。
		承诺不会以任
		何形式从事对
		深圳欧菲光科
		技股份有限公
		司的生产经营
		构成或可能构
		成同业竞争的
					截至公告之日，
		业务和经营活	2010年08月03
	蔡荣军			长期有效	承诺人严格履
		动，也不会以任	日
					行了上述承诺。
		何方式为深圳
		欧菲光科技股
		份有限公司的
		竞争企业提供
		资金、业务及技
		术等方面的帮
		助。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行	是
未完成履行的具体原因及下一步计划（如
	不适用
有）

四、对 2015 年度经营业绩的预计

2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情 形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2015年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
	-30.00%	至	-10.00%
度
2015年度归属于上市公司股东的净利润变动区
	47,700	至	61,300
间（万元）
2014年度归属于上市公司股东的净利润（万元）	68,155
业绩变动的原因说明	1、本年度人民币贬值带来的汇兑损失；2、公司新兴产业投入加大且尚未

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深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

产生效益；3、触控显示业务面临较大竞争压力。

五、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

六、持有其他上市公司股权情况的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未持有其他上市公司股权。

七、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

深圳欧菲光科技股份有限公司

法定代表人：蔡荣军

2015 年 10 月 28 日

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