OFILM Group Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2014

Oct 26, 2014

深圳欧菲光科技股份有限公司 2014 年第三季度报告正文

证券代码：002456 证券简称：欧菲光 公告编号：2014-101

深圳欧菲光科技股份有限公司 2014 年第三季度报告正文

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深圳欧菲光科技股份有限公司 2014 年第三季度报告正文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人蔡荣军、总经理宣利、主管会计工作负责人李素雯及会计机构负责人(会计主管人员)李素 雯声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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深圳欧菲光科技股份有限公司 2014 年第三季度报告正文

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期末	本报告期末	上年度末	上年度末	本报告期末比上年度末增减	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	16,498,620,681.18		9,520,024,189.93		73.30%
归属于上市公司股东的净资产	5,664,817,914.53		3,266,629,329.92		73.41%
（元）
		本报告期比上年同期				年初至报告期末比上
	本报告期			年初至报告期末
		增减				年同期增减
营业收入（元）	5,674,520,502.50	129.37%		13,984,735,761.40		142.06%
归属于上市公司股东的净利润	208,976,088.14			524,130,140.60
		33.92%				39.07%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
	187,363,145.36	24.43%		453,349,634.12		32.89%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额				-771,606,309.87
	--	--				去年同期20,380,832.55
（元）
基本每股收益（元/股）	0.22	29.41%		0.56		36.59%
稀释每股收益（元/股）	0.22	29.41%		0.56		36.59%
加权平均净资产收益率	14.18%	增加0.46个百分点		14.18%		增加0.46个百分点

非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用

√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用
单位：元
项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-2,132,239.82
		主要是南昌欧菲光分次收到技
		术补助1,750万元、运营补贴
		875万元、产业发展基金1,783
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统		万元等政府补助总计4,400万
	87,158,731.71
一标准定额或定量享受的政府补助除外）		元；南昌光显分次收到期初运营
		补贴1,343万元、产业发展基金
		2,087万元等政府补助总计
		3,400万元。
		南昌光电收到供应商免费赠送
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	972,455.16
		的两条键合机。

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其他符合非经常性损益定义的损益项目	1,389,424.35	公司保本投资理财收益。
减：所得税影响额	16,607,864.92
合计	70,780,506.48	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1 、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数	报告期末普通股股东总数	65,995	65,995	65,995	65,995	65,995
		前10名普通股股东持股情况
				持有有限售条件	质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
				的股份数量	股份状态	数量
深圳市欧菲投资 控股有限公司	境内非国有法人	20.32%	209,454,336	209,454,336
					质押	60,000,000
裕高（中国）有限 公司	境外法人	13.97%	144,000,000
乌鲁木齐恒泰安 股权投资合伙企 业（有限合伙）	其他	4.07%	41,902,080
全国社保基金五 零二组合	境内非国有法人	2.72%	28,000,000
深圳市创新资本 投资有限公司	境内非国有法人	2.41%	24,885,372	1,245,200
全国社保基金一 零八组合	境内非国有法人	1.94%	20,000,318	5,000,000
BILL & MELINDA GATES FOUNDATION TRUST	境外法人	1.65%	17,000,057
全国社保基金五 零一组合	境内非国有法人	1.46%	15,000,000	15,000,000

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申万菱信基金－ 民生银行－申万 菱信创盈定向增 发4号资产管理计 划	境内非国有法人	1.46%	15,000,000	15,000,000
银河基金－华夏 银行－银河基金 银河投资定增7号 资产管理计划	境内非国有法人	0.98%	10,100,000	9,600,000
广东中科招商创 业投资管理有限 责任公司－广电 一号证券投资基 金	境内非国有法人	0.97%	10,000,000	10,000,000
前10名无限售条件普通股股东持股情况
					股份种类
股东名称		持有无限售条件普通股股份数量
					股份种类	数量
裕高（中国）有限公司		144,000,000			人民币普通股	144,000,000
乌鲁木齐恒泰安股权投资合伙企业 （有限合伙）		41,902,080
					人民币普通股	41,902,080
全国社保基金五零二组合		28,000,000			人民币普通股	28,000,000
BILL & MELINDA GATES FOUNDATION TRUST		17,000,057
					人民币普通股	17,000,057
全国社保基金一零八组合		15,000,318			人民币普通股	15,000,318
深圳市创新资本投资有限公司		12,433,372			人民币普通股	12,433,372
中国建设银行-华安宏利股票型证券 投资基金		9,520,000
					人民币普通股	9,520,000
国泰君安证券股份有限公司客户信 用交易担保账户		8,745,217
					人民币普通股	8,745,217
全国社保基金一零九组合		8,000,000			人民币普通股	8,000,000
中国 民生银行股份有限公司-银华 深证100指数分级证券投资基金		7,255,461
					人民币普通股	7,255,461
上述股东关联关系或一致行动的说
		未知其他股东相互之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
明
前10名无限售条件普通股股东参与
		无
融资融券业务股东情况说明（如有）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

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2 、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

（一）资产负债表

1. 货币资金，本期末比期初增加160.85%，系公司经营规模扩大，8月份定增结余所致；

2. 应收账款，本期末比期初增加77.88%，系公司产销规模扩大，应收账款在正常账期内增加；

3. 预付款项，本期末比期初增加127.71%，系预付中央金库关税、增值税金额增加；

4. 存货，本期末比期初增加67.09%，系公司产销规模扩大，正常原料备货、成品库存增加；

5. 开发支出，本期末比期初增加2153.29%，系公司新增摄像头模组及生物识别等技术开发阶段投入增加；

6. 其他流动资产，本期末比期初增加350.68%，主要系国庆短期保本理财产品增加；

7. 其他非流动资产，本期末比期初增加74.39%，系预付工程、设备款项增加；

8. 短期借款，本期末比期初增加75.68%，系公司公司产销规模持续扩大，短期融资增加；

9. 应付账款，本期末比期初增加52.10%，系应付材料款、工程设备款增加；

10. 应付利息，本期末比期初增加546.13%，主要系计提9亿元债券利息所致；

11. 长期借款，本期末比期初增加65.11%，主要系公司新增生产项目，长期债权融资增加；

12. 预计负债，本期末比期初增加81.48%，主要系产品质量保证金增加。

（二）利润表

1. 营业收入，本期比上期增加142.06%，主要系触摸屏及摄像头模组产销规模较上年同期大幅增加，特别是触控显示全贴 合产品大幅增加；

2. 营业成本，本期比上期增加156.95%，系产销规模扩大，成本随销售收入的增长而增长；

3. 销售费用，本期比上期增加36.01%，系产销规模扩大，对应市场开拓、运输费、员工薪酬支出增加；

4. 管理费用，本期比上期增加107.08%，系产销规模扩大，对应研发投入、员工薪酬支出增加；

5. 财务费用，本期比上期增加103.58%，系贷款规模扩大，及新增9亿债券，对应利息增加；

6. 营业外收入，本期比上期增加108.59%，系政府补助增加。

（三）现金流量表

1. 销售商品、提供劳务收到的现金，本期比上期增加155.38%，系收入增加；

2. 收到的税费返还，本期比上期增加4155.71%，系产销规模扩大，出口业务增加，对应税费返还增加；

3. 购买商品、接受劳务支付的现金，本期比上期增加213.56%，系原材料采购额增加；

4. 支付给职工以及为职工支付的现金，本期比上期增加85.27%，系产销规模扩大，人员增加，对应薪酬、福利支出增加；

5. 吸收投资收到的现金，本期比上期增加34.85%，系8月定增19.61亿，比去年定增金额增加；

6. 取得借款收到的现金，本期比上期增加105.10%，系短期贸易融资增加；

7. 发行债券收到的现金，系2月份发行9亿元应付债券收到的现金；

8. 偿还债务支付的现金，本期比上期增加164.06%，系贷款基数大，对应到期还款及提前还款额增加。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

• √ 适用 □ 不适用

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1、2013年1月，宸鸿科技（厦门）有限公司（以下简称“宸鸿科技”）向厦门市中级人民法院起诉本公 司，主张本公司制造与销售的、用于华为 C8812E 型手机上的触摸屏产品侵犯了宸鸿科技拥有的 ZL200720142844.5号实用新型专利的专利权，并要求本公司承担相应的侵权责任，诉讼金额为人民币6,060 万元。截止本财务报表批准日，此案尚在审理过程中。

2、本公司及子公司于 2014 年 4 月 18 日（太平洋时间为 2014 年 4 月 17 日）与 Tessera Technologies ， Inc. （纳斯达克代码 “TSRA” ，以下简称 “Tessera” ）及 DigitalOptics Corporation 公司（以下简 称 “DOC” ， DOC 为 Tessera 的全资子公司）正式签署了《收购协议》（详见公司于 2014 年 4 月 22 日发布的 《关于签署境外收购协议的公告》）。现将该境外收购事项进展情况公告如下：

截至 2014 年 10 月 17 日，该境外收购事项的交割条件尚未完全成熟，公司仍在同 DOC 公司就相关事项积 极磋商，力争尽快顺利完成交割。

3、公司于2014年8月8日非公开发行新增股份10,045.20万股，发行价格19.92元/股，该等股份将于2014 年9月4日在深圳证券交易所上市。 本次发行中，投资者认购的股票限售期为十二个月，从上市首日起算， 预计可上市流通时间为2015年9月4日。

欧菲光公司共计募集货币资金人民币2,001,003,840.04 元，扣除与发行有关的费用人民币 41,108,452.07元，欧菲光公司实际募集资金净额为人民币1,959,895,387.97元。

4、报告期内，欧菲光（收购方）拟通过受让自然人李建华、卢可（转让方）持有的深圳德方投资咨 询有限公司100%的股权的方式，间接收购深圳市融创天下科技有限公司100%的股权，并签署《意向性协议》。 公司本次收购德方投资100%股权并承担德方投资为取得融创天下100%股权发生的全部债务，但公司投入资 金总额不超过人民币8亿元。 本次收购相关的审计、评估及盈利预测审核工作尚在进行中。

5、深圳欧菲光科技股份有限公司分别于2014年8月19日和9月5日召开第二届董事会第四十三次会议和 2014 年第五次临时股东大会，审议通过了《深圳欧菲光科技股份有限公司员工持股计划（草案）及摘要》 和《深圳欧菲光科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要》的议案。欧菲光第一期员工持股 计划筹集资金总额为500万元，资金来源为持有人自筹； 第一期员工持股计划设立后委托财通基金管理有 限公司管理，并全额认购财通基金管理有限公司设立的财通基金-欧菲投资1号资产管理计划（以下简称欧 菲1号）的一般级份额，欧菲1号主要投资范围为购买和持有欧菲光股票。

欧菲1号计划份额上限为1.5亿份，按照20:9:1的比例设立优先级份额、中间级份额和一般级份额， 公司控股股东深圳市欧菲控股投资有限公司为欧菲1号优先级份额的权益提供担保，公司股东乌鲁木齐恒 泰安股权投资合伙企业（有限合伙）全额认购欧菲1号中间级份额。

截至2014年9月27日，该持股计划已通过证券交易所证券交易系统购买本公司股票 3,356,610股，买 入均价23.85元，总金额为80,056,976.17元。

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重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
于TPK专利诉讼案件	2013年01月11日	http://www.cninfo.com.cn/
境外收购进展	2014年10月20日	http://www.cninfo.com.cn/
非公开发行情况报告	2014年08月29日	http://www.cninfo.com.cn/
收购融创天下科技有限公司	2014年07月21日	http://www.cninfo.com.cn/
欧菲光第一期员工持股计划	2014年08月21日	http://www.cninfo.com.cn/

三、公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
		1、自本公司股
		票在证券交易
		所上市交易之
		日起36个月内
		不转让或委托
		他人管理其持
	深圳市欧菲投			2010年8月3	截至公告之日，
		有的本公司股	2010年08月03
	资控股有限公			日-2015年8月	承诺人严格履
		份，也不由本公	日
	司			3日	行了上述承诺
		司回购该部分
		股份。2、承诺
		延长锁定期一
		年。3、承诺再
		延长一年锁定
		期
股改承诺
		1、自本公司股
		票在证券交易
		所上市交易之
		日起36个月内
		不转让或委托
		他人管理其持			截至公告
				2010年8月3
		有的本公司股	2010年08月03		之日，承诺人严
	蔡荣军			日-2015年8月
		份，也不由本公	日		格履行了上述
				3日
		司回购该部分			承诺
		股份。2、承诺
		延长锁定期一
		年。3、承诺再
		延长一年锁定
		期

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		承诺自本公司
		股票在证券交
		易所上市交易
		之日起36个月
		届满后，其任职
		期间每年转让			截至公告之日，
			2010年08月03	长期有效
	蔡荣军、蔡高校	的股份不超过			承诺人严格履
			日
		其持有本公司			行了上述承诺。
		股份总数的百
		分之二十五，离
		职后半年内不
		转让其持有的
		本公司股份。
		承诺不会以任
		何形式从事对
		深圳欧菲光科
		技股份有限公
		司的生产经营
		构成或可能构
		成同业竞争的
					截至公告之日，
		业务和经营活	2010年08月03
	蔡荣军			长期有效	承诺人严格履
		动，也不会以任	日
					行了上述承诺。
		何方式为深圳
		欧菲光科技股
		份有限公司的
		竞争企业提供
		资金、业务及技
		术等方面的帮
		助。
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行	是

四、对 2014 年度经营业绩的预计

2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2014年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
	20.00%	至	40.00%
度

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2014年度归属于上市公司股东的净利润变动区
	68,000	至	80,000
间（万元）
2013年度归属于上市公司股东的净利润（万元）	57,134
	1.摄像头模组产销持续增长，毛利率提高。2.触控显示全贴合产品及触摸屏
业绩变动的原因说明
	业务稳定增长。3.公司运营能力进一步增强，规模效益体现。

五、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

持有其他上市公司股权情况的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未持有其他上市公司股权。

深圳欧菲光科技股份有限公司

法定代表人：蔡荣军

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