OFILM Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Apr 19, 2020

欧菲光集团股份有限公司关于募集资金 2019 年度使用情况的专项报告 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

欧菲光集团股份有限公司

董事会关于募集资金2019 年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）欧菲光集团股份有限公司（以下简称“本公司”）2014 年8 月非公开发行股票方 式取得募集资金（以下简称“2014 年募集资金”）

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2014]459 号文核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承销商广发证券股份有限公司和高盛高华证券有限责任公司于2014 年8 月15 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票10,045.20 万股，每股面值 1 元，每股发行价 人民币19.92 元。截至2014 年8 月15 日止，本公司共募集资金2,001,003,840.04 元，扣 除发行费用41,108,452.07 元，募集资金净额1,959,895,387.97 元。

截止2014 年8 月15 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师 事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2014]000321 号”验资报告验证确认。

截至2019 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入1,980,695,235.38 元，其中： 公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币227,417,500.00 元； 于2014 年8 月15 日起至2018 年12 月31 日止会计期间使用募集资金人民币 1,980,695,235.38 元（含置换自有资金先期投入的227,417,500.00 元）；本年度使用募集 资金0 元。其中，利用自有资金先期投入募集资金项目227,417,500.00 元，业经大华会计 师事务所（特殊普通合伙）以“大华核字[2014]004688 号”鉴证报告鉴证确认并完成资金 置换。

截至2019年12月31 日，本公司已累计使用非公开发行募集资金总额1,980,695,235.38 元，募集资金余额应为-20,799,847.41 元。截至2019 年12 月31 日，公司募集资金专户余 额为人民币0 元。募集资金应有余额与募集资金余额的差异为-20,799,847.41 元，系募集 资金存放期间的利息收入。

（二）本公司 2016 年 10 月非公开发行股票方式取得募集资金（以下简称“2016 年 募集资金”）

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1740 号文核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承销商广发证券股份有限公司于2016 年10 月27 日非公开发行普通股（A 股） 股票3,612.4390 万股，每股面值1 元，每股发行价人民币37.83 元。截至2016 年10 月27 日，本公司募集资金1,366,585,673.70 元，扣除与发行有关的费用26,901,293.20 元，募 集资金净额为1,339,684,380.50 元。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

1

欧菲光集团股份有限公司关于募集资金 2019 年度使用情况的专项报告 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

截至2016 年10 月27 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事 务所出具大华验字[2016]001015 号《验资报告》审验。

截至2019 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入1,339,684,380.50 元，其中： 公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币33,724,971.95 元；于 2016年10月27日起至2018年12月31日止会计期间使用募集资金人民币1,293,541,117.68 元（含置换自有资金先期投入的33,724,971.95 元），本年度使用募集资金50,156,815.27 元，其中2019 年4 月24 日公司第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于调整部分募 集资金投资项目规模并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司调整智能汽车 电子建设项目及研发中心项目规模，并将上述募投项目剩余募集资金共计人民币 36,900,779.34 元永久补充公司流动资金。利用自有资金先期投入募集资金项目 33,724,971.95 元，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华核字[2016]004739 号”鉴证报告鉴证确认并完成资金置换。

截至2019年12月31 日，本公司已累计使用非公开发行募集资金总额1,339,684,380.50 元，募集资金余额应为-4,013,552.45 元。截至2019 年12 月31 日，公司募集资金专户余 额为人民币0 元，募集资金应有余额与募集资金余额的差异为-4,013,552.45 元，系募集资 金存放期间的利息收入。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企 业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳欧菲光科技股 份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第二届 董事会第二十四次会议（临时）审议通过，并业经本公司2013 年第一次临时股东大会表决 通过。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并 对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。募集资金使用情况由公司审计部 门进行日常监督。财务部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、 监事会。

（一）2014 年募集资金

2014 年募集资金，本公司会同保荐机构分别与中国银行股份有限公司深圳公明分行、 中国工商银行股份有限公司深圳深圳湾支行、中国农业银行股份有限公司深圳公明分行、中 国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行签订了《募集资金三方监管协议》；本公司及全资 子公司南昌欧菲光电技术有限公司、南昌欧菲光显示技术有限公司、南昌欧菲光科技有限公 司、南昌欧菲显示科技有限公司会同保荐机构分别与中国工商银行股份有限公司南昌市昌北

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2

欧菲光集团股份有限公司关于募集资金 2019 年度使用情况的专项报告 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

支行、中国银行股份有限公司南昌市昌北支行、中国农业银行股份有限公司南昌市象湖支行、 中国银行股份有限公司红谷滩昌北支行、中国银行股份有限公司南昌市昌北支行、中国银行 股份有限公司江西省分行签订了《募集资金四方监管协议》。公司签订的《募集资金三/四 方监管协议》与深圳证券交易所的《三方监管协议》范本不存在重大差异，报告期内，严格 按协议执行，《募集资金三/四方监管协议》的履行不存在问题。

截至 2019 年 12 月 31 日止，2014 年募集资金已全部使用完毕并完成结项，期末余 额是为 0 元。

（二）2016 年募集资金

2016 年募集资金，本公司会同保荐机构分别与国家开发银行股份有限公司深圳分行、 中国农业银行股份有限公司深圳光明支行、中国银行股份有限公司深圳龙华支行签订了《募 集资金三方监管协议》；本公司及全资子公司上海欧菲智能车联科技有限公司、苏州欧菲光 科技股份有限公司、南昌欧菲光电技术有限公司汇同保荐机构分别与中国银行股份有限公司 上海分行、中国银行股份有限公司苏州分行、中国工商银行股份有限公司苏州分行、国家开 发银行深圳分行签订了《募集资金四方监管协议》。公司签订的《募集资金三/四方监管协 议》与深圳证券交易所的《三方监管协议》范本不存在重大差异，报告期内，严格按协议执 行，《募集资金三/四方监管协议》的履行不存在问题。

截至2019 年12 月31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称	账号	初时存放金额	截止日余额	存储方式
中国银行股份有限公司深圳 公明支行	754968076634	410,000,000.00	-	活期
中国农业银行股份有限公司 深圳公明支行	41020800040053018	157,000,000.00	-	活期
中国农业银行股份有限公司 深圳公明支行	41020800040053018-1	50,000,000.00	-	智能定期存款 （七天通知存款）
国家开发银行深圳分行	44301560043747200000	773,720,302.92	-	活期
国家开发银行深圳分行	443015600438116100000	573,800,260.11	-	智能定期存款 （七天通知存款）
中国工商银行股份有限公司 苏州分行营业部	1102020619001054654	50,000,000.00	-	活期
中国银行股份有限公司上海 分行营业部	445572598892	20,000,000.00	-	活期
中国银行股份有限公司苏州 分行	461169395451	400,00,000.00	-	活期
国家开发银行深圳分行	44301560044321520000	162,470,000.00	-	活期
国家开发银行深圳市分行	44301560044425470000	39,517,452.60	-	协定存款专户
中国工商银行南昌昌北支行	1502210029300183288	276,140,000.00	-	活期
合计			-

注1：初始存放金额中包含部分发行费用1,035,922.42 元。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

3

欧菲光集团股份有限公司关于募集资金 2019 年度使用情况的专项报告 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

三、2018 年度募集资金的使用情况

2014 年募集资金使用情况表

编制单位： 欧菲光集团股份有限公司 金额单位：人民币万元

编制单位： 欧菲光集团股份有限公司	编制单位： 欧菲光集团股份有限公司							金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元
募集资金总额		195,989.54			本年度投入募集资金总额			---
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额			2014 年度：26,405.17
累计变更用途的募集资金总额								2015 年度：73,150.84
累计变更用途的募集资金总额比例								2016 年度：68,981.21
								2017 年度：26,476.85
								2018 年度：3,055.45
承诺投资项目 和超募资金投向	是否已变更项目 （含部分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资进度 （%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期		本年度实 现的效益	是否达到预 计效益	项目可行性是否 发生重大变化
承诺投资项目
1、南昌光电/生物识别高像素 微摄像头模组扩产项目（注3）	是	200,000.00	151,000.00	--	152,224.74	100.00%	2016年2月29日		注3	注3	否
2、南昌光显中大尺寸电容式触 摸屏扩产项目（注1）	是	80,000.00	15,000.00	--	14,980.32	99.87%	2016年2月29日		注1	注1	否
3、南昌显示液晶显示模组扩产 项目（注2）	是	100,000.00	20,000.00	--	20,339.57	100.00%	2017年2月28日		注2	注2	否
4、南昌欧菲光传感器及应用集 成系统研发中心项目	是	20,000.00	10,000.00	--	10,524.89	100.00%	2016年2月29日		不适用	不适用	否
合计		400,000.00	196,000.00	--	198,069.52
未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体募投项目）	未达到计划进度或预计收益的情况 注1：南昌光显中大尺寸电容式触摸屏扩产项目，经2015 年度公司第三届董事会第十九次会议（临时）审议，并经第三届监事会第十二次 会议审议和保荐机构发表核查意见，变更投资金额为1.5 亿，并与2013 年度募集资金“南昌欧菲光显中大尺寸电容屏及基建工程项目”合并计 算，为继续巩固在触控显示领域的领先地位，结合公司内部资源整合和具体业务规划要求，公司自2017 年二季度新增南昌欧菲光科技有限公司 作为部分中大尺寸电容式触摸屏扩产项目的实施主体。由于受中大尺寸电容屏市场总需求低于行业预期、市场竞争激烈、产品价格下降等综合 因素影响，两个募投项目本报告期实现效益合计为-12,909.34 万元，未达到承诺效益。 注2：南昌显示液晶显示模组扩产项目，由于受行业竞争日渐激烈、产品价格下降等综合因素影响，公司将“南昌显示液晶显示模组扩产 项目”原投资规模变更为2 亿，无法达到规模效应，本报告期实现效益-4,183.15 万元，未达到承诺效益。 注3：本公司2016 年募集资金投资项目中的“高像素微摄像头模组扩产项目”与2014 年度募集资金投资项目中实施主体为南昌欧菲光电 和南昌生物识别的“高像素微摄像头模组扩产项目”生产工艺、设备相同。为了更好的发挥协同效应，降低管理成本，公司从新项目投产起， 合并核算两个募投项目的效益。上述两个项目本报告期共实现效益66,870.25万元，达到合计承诺效益。
项目可行性发生重大变化的情 况说明	项目可行性未发生重大变化。

未达到计划进度或预计收益的情况

注1：南昌光显中大尺寸电容式触摸屏扩产项目，经2015 年度公司第三届董事会第十九次会议（临时）审议，并经第三届监事会第十二次 会议审议和保荐机构发表核查意见，变更投资金额为1.5 亿，并与2013 年度募集资金“南昌欧菲光显中大尺寸电容屏及基建工程项目”合并计 算，为继续巩固在触控显示领域的领先地位，结合公司内部资源整合和具体业务规划要求，公司自2017 年二季度新增南昌欧菲光科技有限公司 作为部分中大尺寸电容式触摸屏扩产项目的实施主体。由于受中大尺寸电容屏市场总需求低于行业预期、市场竞争激烈、产品价格下降等综合 未达到计划进度或预计收益的 因素影响，两个募投项目本报告期实现效益合计为-12,909.34 万元，未达到承诺效益。 情况和原因（分具体募投项目） 注2：南昌显示液晶显示模组扩产项目，由于受行业竞争日渐激烈、产品价格下降等综合因素影响，公司将“南昌显示液晶显示模组扩产 项目”原投资规模变更为2 亿，无法达到规模效应，本报告期实现效益-4,183.15 万元，未达到承诺效益。 注3：本公司2016 年募集资金投资项目中的“高像素微摄像头模组扩产项目”与2014 年度募集资金投资项目中实施主体为南昌欧菲光电 和南昌生物识别的“高像素微摄像头模组扩产项目”生产工艺、设备相同。为了更好的发挥协同效应，降低管理成本，公司从新项目投产起， 合并核算两个募投项目的效益。上述两个项目本报告期共实现效益 66,870.25 万元，达到合计承诺效益。 项目可行性发生重大变化的情 项目可行性未发生重大变化。 况说明

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

4

欧菲光集团股份有限公司关于募集资金 2019 年度使用情况的专项报告 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

	超募资金的金额、用途及使用 进展情况	报告期无。 经公司第二届董事会第四十五次(临时)会议、2014 年第二次临时股东大会审议通过，为把握良好的市场机会，确保充足的产能满足市场需求， 能够让募投项目尽快产生效益，增加股东收益，同时提高管理效率，降低管理成本，公司拟采取在现有厂房并外租部分厂房的方式建设本次非公开发 行募投项目，相应变更募投项目实施地点及增加募投项目实施主体。具体情况如下： 1、以欧菲科技向南昌欧菲显示科技有限公司(以下简称南昌显示)增资的方式，由南昌显示负责实施液晶显示模组研发生产，项目名称为液 晶显示模组扩产项目，项目实施地点由南昌经济技术开发区龙潭路以东、规划路以南、龙潭水渠以北区域变更至南昌经济技术开发区富樱路18 号。 2、以欧菲科技向南昌光电增资的方式，由南昌光电负责实施高像素微摄像头模组研发生产，项目名称为高像素微摄像头模组扩产项目，项 目实施地点由南昌经济技术开发区龙潭路以东、规划路以南、龙潭水渠以北区域变更至南昌经济技术开发区富樱路18 号。同时为更好垂直整合， 充分利用公司在生物识别、脸部识别、虹膜识别等方面的领先技术，增加全资子公司南昌欧菲生物识别技术有限公司(以下简称生物识别)作为 本项目的实施主体，实施地点为南昌国家高新技术产业开发区天祥大道南侧原赛维硅片项目6 号和7 号厂房。 3、以欧菲科技向南昌光显增资的方式，由南昌光显负责实施中大尺寸(7-23 英寸)电容式触摸屏扩产，项目名称为中大尺寸电容式触摸屏 扩产项目。项目实施地点由南昌经济技术开发区龙潭路以东、规划路以南、龙潭水渠以北区域变更至南昌经济技术开发区富樱路18 号，不足部 分拟利用南昌欧菲科技在南昌经济技术开发区一号园区的现成厂房(经开区丁香路以东、龙潭水渠以北)。 4、以欧菲科技向南昌欧菲光增资的方式，由南昌欧菲光负责实施研发中心的硬件、仪器投资以及研发项目、人员、管理等方面费用的支付，项 目名称为传感器及应用集成系统研发中心项目。项目实施地点由南昌经济技术开发区龙潭路以东、规划路以南、龙潭水渠以北区域变更至南昌欧菲光 在南昌经济技术开发区一号园区的现成自有厂房(经开区丁香路以东、龙潭水渠以北)。 5、经公司第三届董事会第三十五次（临时）会议,经公司第四届董事会第八次会议（临时）决议,公司为继续巩固在触控显示领域的领先地 位，业务规模持续快速扩大。为满足海关监管要求，同时减免税费，公司拟变更部分液晶显示模组扩产项目实施地点及增加募投项目实施主体。 具体情况如下：部分液晶显示模组扩产项目实施地点变更至江西省南昌市高新技术产业开发区火炬三路出口加工区189 号，同时新增南昌欧菲 多媒体新技术有限公司作为该部分募集资金投资项目实施主体。高像素微摄像头模组扩产项目新增南昌欧菲华光科技有限公司为该项目实施主 体，新增江西省南昌市南昌高新技术产业开发区高新未来科技园天祥大道以南、航空路以东为该项目实施地点。 6、经公司第三届董事会第三十六次（临时）会议,公司为继续巩固在触控显示和高像素微摄像头模组领域的领先地位，结合公司内部资源 整合和具体业务规划要求，公司拟变更部分高像素微摄像头模组扩产项目的实施地点和部分重大尺寸电容式触摸屏扩产项目的实施主体，具体 情况如下：新增南昌市经济技术开发区龙潭路369 号作为部分高像素微摄像头模组扩产项目的实施地点；同时新增南昌欧菲光科技有限公司作 为部分中大尺寸电容式触摸屏扩产项目的实施主体。 募集资金投资项目实施方式未调整。 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目22,741.75 万元，公司第二届董事会第四十五次会议(临时)审议通过以募集资金置换预先投入 自筹资金，公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见，报告期内已全部完成置换。 公司第二届董事会第四十五次会议(临时)审议通过了《闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金项目建设的 资金需求以及项目正常进行的前提下，使用90,989.54 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，补充期限为12 个月，自2014 年9 月6 日至2015 年 9 月5 日止。保荐机构已出具核查意见书，独立董事、监事会已按照相关规定发表同意意见。2015 年07 月20 日，公司已经将10,000 万元资金提 前归还并存入募集资金专用账户，2015 年08 月12 日，公司已经将80,989.54 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户。本次闲置募集资 金暂时补充流动资金已经全部归还至募集资金账户。 公司于第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金项目建设的 资金需求以及项目正常进行的前提下，使用60,989.54万元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金，补充期限为12个月，自2015年8月18
	募集资金投资项目实施地点变 更情况
	募集资金投资项目实施方式调 整情况
	募集资金投资项目先期投入及 置换情况
	用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

5

欧菲光集团股份有限公司关于募集资金 2019 年度使用情况的专项报告 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

日至2016 年8 月17 日止。2016 年6 月6 日，公司已经将16,000 万元人民币资金提前归还并存入募集资金专用账户，2016 年7 月4 日，公司 已经将44,989.54 万元人民币资金提前归还并存入公司募集资金专用账户。本次闲置募集资金暂时补充流动资金已经全部归还至募集资金账户。 经第三届董事会第二十六次会议（临时）审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项 目建设资金需求的前提下，为提高公司资金使用效率，降低财务费用，公司拟使用44,989.54 万元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金，补 充期限为12 个月，自2016 年7 月6 日至2017 年7 月5 日止。保荐机构已出具核查意见书，独立董事、监事会已按照相关规定发表同意意见。 2016 年9 月5 日，公司已经将14,784.00 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户，2016 年11 月21 日，公司已经将30,205.54 万元人 民币资金提前归还并存入募集资金专用账户。前次闲置募集资金暂时补充流动资金已经全部归还至募集资金账户。 经第三届董事会第三十三次（临时）会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证公司2014 年非公开发 行股票募集资金投资项目高像素微摄像头模组扩产项目建设资金需求的前提下，为提高公司资金使用效率，降低财务费用，公司拟使用15,205 万元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金，补充期限为12 个月，自2016 年11 月23 日至2017 年11 月22 日止。2017 年4 月19 日，公司已 经将7,000 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户，2017 年6 月7 日，公司将3,000 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户， 2017 年8 月24 日，公司将剩余5,205 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户，本次闲置募集资金暂时补充流动资金已经全部归还至 募集资金账户。 项目实施出现募集资金结余的 无 金额及原因 尚未使用的募集资金用途及去 截至2019 年12 月31 日止，无尚未使用的募集资金。 向 募集资金使用及披露中存在的 无 问题或其他情况

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

6

欧菲光集团股份有限公司关于募集资金 2019 年度使用情况的专项报告 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

2016 年募集资金使用情况表

编制单位：欧菲光集团股份有限公司 金额单位：人民币万元

编制单位：欧菲光集团股份有限公司	编制单位：欧菲光集团股份有限公司						金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元
募集资金总额		133,968.44			本年度投入募集资金总额		5,015.68
报告期内变更用途的募集资金总额		72,661.00			已累计投入募集资金总额		2016 年度：45,417.91
累计变更用途的募集资金总额		72,661.00					2017 年度：16,637.94
累计变更用途的募集资金总额比例		54.24%					2018 年度：67,298.26
							2019 年度：5,015.68
承诺投资项目 和超募资金投向	是否已变更项目 （含部分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资进度 （%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否 发生重大变化
承诺投资项目
1、智能汽车电子建设项目	否	80,000.00	18,000.00	995.67	13,996.90	77.76%	2018年12月31日	-3,230.86	否	否
2、研发中心项目	否	25,000.00	5,000.00	258.98	3,094.03	61.90%	2018年12月31日	不适用	不适用	否
3、补充流动资金	否	45,000.00	40,997.57	3,690.08	44,687.65	109.00%
4、高像素微摄像头模组扩 产项目（注4）	是		72,661.00	70.00	72,583.18	99.90%		注4	注4	否
合计		150,000.00	136,658.57	5,015.68	134,369.79
未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体募 投项目）	注4：本公司2016 年募集资金投资项目中的“高像素微摄像头模组扩产项目”与2014 年度募集资金投资项目中实施主体为南昌欧菲光电和南昌 生物识别的“高像素微摄像头模组扩产项目”生产工艺、设备相同。为了更好的发挥协同效应，降低管理成本，公司从新项目投产起，合并核算两个 募投项目的效益。上述两个项目本报告期共实现效益66,870.25万元，超过本年度合计承诺效益60,963.00万元，达到合计承诺效益。
项目可行性发生重大变化 的情况说明	项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使 用进展情况	报告期无。
募集资金投资项目实施地 点变更情况	经公司第三届董事会第十四次会议、第三届董事会第十八次会议（临时）、第三届董事会第二十二次会议（临时）、第三届董事会第二十四次会 议（临时）和2015 年第五次临时股东大会审议通过，研发中心项目的原实施地点为上海市嘉定区安亭镇安虹路299 号工业园区。2016 年11 月22 日， 公司召开第三届董事会第三十三次（临时）会议，审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》，公司决定新增苏州相城区黄埭镇康阳路233 号 苏州欧菲科技科技有限公司作为项目实施地点，研发中心项目的实施地点变更至上海市嘉定区安亭镇安虹路299 号工业园区和苏州相城区黄埭镇康阳 路233 号苏州欧菲科技科技有限公司。 公司研发中心项目的实施是为了进一步整合技术资源和培养自身研发团队，为智能汽车电子相关产品提供必要的技术支持和创新保障。结合公司 实际情况，考虑到苏州地区具有较为雄厚的工业基础、良好的产业配套环境以及丰富的工业技术人才资源，公司计划新增苏州作为研发中心项目实施 地点之一，由上海欧菲智能车联科技有限公司向苏州欧菲光科技有限公司租赁部分场地作为研发场所。本次募投项目实施地点变更有利于公司在华东 地区形成上海、苏州双研发中心布局，充分挖掘区域资源，进一步提高公司的基础研发能力，为公司战略性布局智能汽车电子领域提供技术支持。本

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

7

欧菲光集团股份有限公司关于募集资金 2019 年度使用情况的专项报告 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

2019年1月1日至2019年12月	31日
	次研发中心项目仅涉及实施地点变更，募集资金的用途和投向、实施主体、募集资金投入金额等均保持不变。本次研发中心项目实施地点变更不属于 募投项目的实质性变更,不会对研发中心项目的实施造成实质性的影响。本次研发中心项目实施地点变更有利于募投项目顺利实施，提高募集资金使 用效率，符合公司今后长远发展规划，具有积极建设意义。公司将严格遵守有关募集资金使用的相关规定，加强募集资金使用的内部与外部监督，确 保募集资金使用的合法、有效。
募集资金投资项目实施方 式调整情况	经公司第三届董事会第四十四次（临时）会议及2017 年第六次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，为了提高募集资金 使用效率和募集资金投资回报，更好的把握光学影像行业发展机遇，持续巩固和加强公司在高像素微摄像头模组领域的领先地位，公司适当减少募投 项目“智能汽车电子建设项目”和“研发中心项目”投资总额，新增投资“高像素微摄像头模组扩产项目”，新项目的投资总额为115,669 万元，其 中募集资金投资金额为72,661 万元。新项目实施主体为南昌欧菲光电技术有限公司（以下简称“南昌光电”）和南昌欧菲华光科技有限公司（以下 简称“南昌华光”）。
募集资金投资项目先期投 入及置换情况	公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目3,372.50 万元，公司第三届董事会第三十五次（临时）会议通过以募集资金置换预先投入自筹资金， 公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见，报告期内已全部完成置换。
用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况	经第三届董事会第三十三次（临时）会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在保证公司2016 年非公开发行股票募集资 金投资项目智能汽车电子建设项目建设资金需求的前提下，为提高公司资金使用效率，降低财务费用，公司拟使用66,984 万元人民币闲置募集资金暂时 补充流动资金，补充期限为12 个月，自2016 年11 月23 日至2017 年11 月22 日止。保荐机构已出具核查意见书，独立董事、监事会已按照相关规定发 表同意意见。2017 年11 月3 日，公司已将66,984 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户，本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归 还至募集资金账户。 经第三届董事会第四十四次（临时）会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在保证公司2016 年非公开发行股票募 集资金投资项目智能汽车电子建设项目建设资金需求的前提下，为提高公司资金使用效率，降低财务费用，公司拟使用66,000 万元人民币闲置募集 资金暂时补充流动资金，补充期限为12 个月，自2017 年11 月7 日至2018 年11 月6 日止。保荐机构已出具核查意见书，独立董事、监事会已按照 相关规定发表同意意见。 2018 年1 月25 日，公司已经将2,000 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户,2018 年3 月8 日，公司已经将3,000 万元资金提前归还 并存入公司募集资金专用账户，2018 年3 月26 日，公司已经将5,000 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户，2018 年6 月6 日，公司将1,500 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户，2018 年6 月7 日，公司将4,500 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户，2018 年6 月21 日，公司将2,000 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户。2018 年7 月2 日，公司将12,000 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账 户,2018 年9 月5 日，公司将6,000 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户,2018 年9 月19 日，公司将8,000 万元资金提前归还并存入公司 募集资金专用账户,2018 年10 月10 日，公司将5,000 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户,2018 年11 月6 日，公司将17,000 万元资金 提前归还并存入公司募集资金专用账户。截至2018 年12 月31 日止，公司本次闲置募集资金暂时补充流动资金已经全部归还至募集资金账户。 2019年无用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
项目实施出现募集资金结 余的金额及原因	本公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目规模并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司调整智能汽车电子 建设项目及研发中心项目规模，将募投项目剩余募集资金及“高像素微摄像头模组扩产项目”节余资金共计人民币3,690.08万元永久补充公司流动资金。保荐机构已出具 核查意见书，独立董事、监事会已按照相关规定发表同意意见。
尚未使用的募集资金用途 及去向	截至2019 年12 月31 日止，无尚未使用的募集资金。
募集资金使用及披露中存 在的问题或其他情况	无

注：2019 年4 月24 日公司第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目规模并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司 调整智能汽车电子建设项目及研发中心项目规模，并将上述募投项目剩余募集资金共计人民币3,690.08 万元永久补充公司流动资金。

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

8

欧菲光集团股份有限公司关于募集资金 2019 年度使用情况的专项报告 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

变更2014 年募集资金投资项目情况表

变更后的项目	对应的原承诺项目	变更后项目拟投入 募集资金总额（1）	变更后项目拟投入 募集资金总额（1）	本年度实际 投入金额	截至期末实际累 计投入金额(2)	截至期末投资进度 （%）(3)=(2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到预 计效益	变更后的项目 可行性是否发 生重大变化
1、南昌光电/生物识别	1、南昌光电/生物识别
高像素微摄像头模组	高像素微摄像头模组	151,000.00			152,224.74	100.00%	2016 年2 月29 日	注3	注3	否
扩产项目（注3）	扩产项目（注3）			--
2、南昌光显中大尺寸	2、南昌光显中大尺寸
电容式触摸屏扩产项	电容式触摸屏扩产项	15,000.00		--	14,980.32	99.87%	2016 年2 月29 日	注1	注1	否
目（注1）	目（注1）
3、南昌显示液晶显示 模组扩产项目（注2）	3、南昌显示液晶显示 模组扩产项目（注2）	20,000.00			20,339.57	100.00%	2017 年2 月28 日	注2	注2	否
4、南昌欧菲光传感器	4、南昌欧菲光传感器
及应用集成系统研发	及应用集成系统研发	10,000.00			10,524.89	100.00%	2016 年2 月29 日	不适用	不适用	否
中心项目	中心项目
合计		196,000.00		--	198,069.52
		经公司第三届董事会第三十五次（临时）会议,公司为继续巩固在触控显示领域的领先地位，业务规模持续快速扩大。为满足海
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分		关监管要求，同时减免税费，公司拟变更部分液晶显示模组扩产项目实施地点及增加募投项目实施主体。具体情况如下：部分液
具体项目）		晶显示模组扩产项目实施地点变更至江西省南昌市高新技术产业开发区火炬三路出口加工区189 号，同时新增南昌欧菲多媒体新
		技术有限公司作为该部分募集资金投资项目实施主体。
		未达到计划进度或预计收益的情况

注1：南昌光显中大尺寸电容式触摸屏扩产项目，经2015 年度公司第三届董事会第十九次会议（临时）审议，并经第三届监事 会第十二次会议审议和保荐机构发表核查意见，变更投资金额为1.5 亿，并与2013 年度募集资金“南昌欧菲光显中大尺寸电容 屏及基建工程项目”合并计算，为继续巩固在触控显示领域的领先地位，结合公司内部资源整合和具体业务规划要求，公司自 2017 年二季度新增南昌欧菲光科技有限公司作为部分中大尺寸电容式触摸屏扩产项目的实施主体。由于受中大尺寸电容屏市场 总需求低于行业预期、市场竞争激烈、产品价格下降等综合因素影响，两个募投项目本报告期实现效益合计为-12,909.34 万元， 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 未达到合计承诺效益。 具体项目） 注2：南昌显示液晶显示模组扩产项目，由于受行业竞争日渐激烈、产品价格下降等综合因素影响，公司将“南昌显示液晶显示 模组扩产项目”原投资规模变更为2 亿，无法达到规模效应，本报告期实现效益-4,183.15 万元，未达到承诺效益。 注3：本公司2016 年募集资金投资项目中的“高像素微摄像头模组扩产项目”与2014 年度募集资金投资项目中实施主体为南昌 欧菲光电和南昌生物识别的“高像素微摄像头模组扩产项目”生产工艺、设备相同。为了更好的发挥协同效应，降低管理成本， 公司从新项目投产起，合并核算两个募投项目的效益。上述两个项目本报告期共实现效益66,870.25 万元，超过本年度合计承诺 效益 60,963.00 万元，达到合计承诺效益。

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说 明

不适用。

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

9

欧菲光集团股份有限公司关于募集资金 2019 年度使用情况的专项报告 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

变更2016 年募集资金投资项目情况表

编制单位：欧菲光集团股份有限公司 金额单位：人民币万元

变更后的项目	对应的原承 诺项目	变更后项目拟投入募 集资金总额（1）	本年度实际 投入金额	截至期末实际累计 投入金额(2)	截至期末投资进度（%） (3)=(2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本年度实现 的效益	是否达到预计 效益	变更后的项目可行性 是否发生重大变化
高像素微摄像头 模组扩产项目	无	72,661.00	70.00	72,590.26	99.90%	---	注4	注4	否
合计		72,661.00	70.00	72,590.26	99.90%
变更原因、决策程序及信息披 露情况说明（分具体项目）		经公司第三届董事会第四十四次（临时）会议及2017 年第六次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，为了提高募集资 金使用效率和募集资金投资回报，更好的把握光学影像行业发展机遇，持续巩固和加强公司在高像素微摄像头模组领域的领先地位，公司拟适当减 少募投项目“智能汽车电子建设项目”和“研发中心项目”投资总额，新增投资“高像素微摄像头模组扩产项目”，新项目的投资总额为115,669 万元，其中募集资金投资金额为72,661 万元。新项目实施主体为南昌欧菲光电技术有限公司（以下简称“南昌光电”）南昌欧菲华光科技有限公 司（以下简称“南昌华光”）。
未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目）		不适用。
变更后的项目可行性发生重大 变化的情况说明		不适用。

注4：本公司2016 年募集资金投资项目中的“高像素微摄像头模组扩产项目”与2014 年度募集资金投资项目中实施主体为南昌欧菲光电和南昌生物识别的 “高像素微摄像头模组扩产项目”生产工艺、设备相同。为了更好的发挥协同效应，降低管理成本，公司从新项目投产起，合并核算两个募投项目的效益。上述 两个项目本报告期共实现效益 66,870.25 万元，达到合计承诺效益。

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

10

欧菲光集团股份有限公司关于募集资金 2019 年半年度使用情况的专项报告 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

五、募集资金投资项目无法单独核算效益的说明

1、本公司2014 年募集资金投资项目中的“传感器及应用集成系统研发中心项目”，根 据本公司非公开发行预案，本项目用于研发中心的硬件、仪器投资以及研发项目、人员、管 理等方面费用的支付。本项目致力于研究传感器及系统集成的前沿技术，解决实验性生产转 化为工业规模生产过程中，新技术、新工艺、新材料应用的难题；对新产品进行质量检测和 产品定型鉴定、新产品标准制定；整理、保护自主知识产权的技术等，将在微型投影技术、 健康监控、红外光学技术、摄像追踪技术、图像处理分析软件这五个方面展开研究。因此不 单独进行经济效益评价。

2、本公司2016 年募集资金投资项目中的“研发中心项目”，是公司为了整合技术资源 与培养自身研发团队，重点发展行业前沿的智能汽车电子产品及车联网相关技术和产品，进 一步丰富公司未来的智能汽车电子产品，因而进行前瞻性的研发投资布局。本项目为新技术、 产品研发项目，不直接产生经济效益，因此不单独进行经济效益评价。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范 运作指引》和本公司《募集资金管理办法》的规定使用管理募集资金，及时、真实、准确、 完整披露募集资金使用及存放情况，报告期内，不存在募集资金管理违规情况。

七、董事会意见

公司董事会认为，前次募集资金已足额到位，公司严格按照深圳证券交易所相关规定和 本公司《募集资金管理制度》管理募集资金专项账户；以募集资金置换预先已投入募集资金 投资项目的自筹资金、超募资金的使用等事项均按规定履行相关审批程序，合法、有效，且 严格履行了信息披露义务。

欧菲光集团股份有限公司董事会

二〇二〇年四月十六日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

13