OFILM Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2016

Dec 12, 2016

证券简称：欧菲光 证券代码： 002456 公告编号： 2016-145

深圳欧菲光科技股份有限公司

关于签订募集资金四方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1740 号文核准，深圳欧菲光科 技股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）向符合中国证监会相关规定条件的7 名特定 投资者定向发行人民币普通股（A 股）3,612.4 万股，募集资金总额为136,658.5 万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为133,968.4 万元。公司此次非公开 发行股票募集资金已于2016 年10 月27 日全部到账，大华会计师事务所（特殊 普通合伙）验证并出具了大华验字[2016]001015 号《验资报告》。

公司本次非公开募集资金投资项目拟由本公司下属全资子公司苏州欧菲光 科技有限公司（以下简称“苏州欧菲光”）实施，公司将使用募集资金向苏州 欧菲光进行增资，并在苏州欧菲光设立单独的募集资金专用账户。

为规范募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交 易所上市规则》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》和公司 制定的募集资金管理制度等相关法律、法规和规范性文件的规定，经公司2016 年 10 月27 日召开的第三届董事会第三十一次会议审议，同意公司、苏州欧菲 光与广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）及中国工商银行股份有限 公司苏州分行（以下简称“开户银行”）签订《募集资金四方监管协议》（以下 简称“监管协议”或“本协议”），具体情况如下：

一、募集资金专业账户情况

1、苏州欧菲光已在中国工商银行股份有限公司苏州分行开设募集资金专项 账户（以下简称“专户”），账号为1102020619001054654，截止2016 年11 月 24 日，专户余额为 5,000 万元。该专户仅用于苏州欧菲光智能汽车电子建设项

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

二、签订募集资金四方监管协议情况

1、公司、苏州欧菲光及开户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、 《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。公司、 各子公司应当遵守深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律 法规的规定以及公司制定的《募集资金管理制度》。

2、广发证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其 他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督，依据《中小企业板上市公司规范 运作指引》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场 调查、书面问询等方式行使其监督权。公司、苏州欧菲光和开户银行应当配合广 发证券的调查与查询。广发证券每季度对公司现场调查时应同时检查募集资金专 户存储情况。公司、苏州欧菲光应当严格按照有关规定和审批制度，妥善管理和 使用募集资金，并建立每笔募集资金使用的记账记录（包括但不限于审批单据、 银行划款凭证、公司记账凭证等内容）。

3、公司、苏州欧菲光授权广发证券指定的保荐代表人许宁、易莹可以随时 到开户银行查询、复印苏州欧菲光专户的资料；开户银行应及时、准确、完整地 向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证 明；广发证券指定的其他工作人员向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本 人的合法身份证明和单位介绍信。

4、开户银行按月（每月15 日之前）向苏州欧菲光出具对账单，并抄送广发 证券。开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。

5、各子公司一次或12 个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000 万元（按 照孰低原则在1,000 万元或募集资金净额的 5%之间确定）的，开户银行应及时 以传真方式通知广发证券，同时提供专户的支出清单。

6、广发证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。广发证券更换保荐 代表人的，应将相关证明文件书面通知开户银行，同时向公司、苏州欧菲光和开 户银行书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

效力。

7、开户银行连续三次未及时向广发证券出具对账单或向广发证券通知专户 大额支取情况，以及存在未配合广发证券调查专户情形的，公司、苏州欧菲光有 权单方面终止本协议并注销募集资金专户。但公司、苏州欧菲光应在终止本协议 前另行确定募集资金专户，并督促新的募集资金专户开户银行与公司及广发证券 另行签署募集资金四方监管协议。

8、本协议自公司、苏州欧菲光、广发证券、开户银行四方法定代表人或其 授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且广发 证券督导期结束后失效。

三、备查文件

公司、苏州欧菲光、广发证券与中国工商银行股份有限公司苏州分行签订 的《募集资金四方监管协议》。

特此公告。

深圳欧菲光科技股份有限公司

2016 年12 月12 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==