OFILM Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2016

Nov 15, 2016

证券简称：欧菲光 证券代码： 002456 公告编号： 2016-123

深圳欧菲光科技股份有限公司

关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1740 号文核准，深 圳欧菲光科技股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）向符合中国证监会相 关规定条件的7 名特定投资者定向发行人民币普通股（A 股）3,612.4 万股，募集资金总额为136,658.5 万元，扣除发行费用后实际募集 资金净额为133,968.4 万元。公司此次非公开发行股票募集资金已 于2016 年10 月27 日全部到账，大华会计师事务所（特殊普通合伙） 验证并出具了大华验字[2016]001015 号《验资报告》。

为规范募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《深 圳证券交易所上市规则》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规 范运作指引》和公司制定的募集资金管理制度等相关法律、法规和 规范性文件的规定，经公司2016 年 10 月27 日召开的第三届董事会 第三十一次会议审议，同意公司及广发证券有限公司(以下简称 “ 广 发证券 ”) 分别与中国银行股份有限公司深圳龙华支行、国家开发银行 股份有限公司深圳市分行、中国农业银行股份有限公司深圳光明支 行（以下合称为 “ 开户银行 ” ）签订《募集资金三方监管协议》（以下 简称 “ 监管协议 ” 或 “ 本协议 ” ），具体情况如下：

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一、募集资金专用账户情况

1 、公司在中国银行股份有限公司深圳龙华支行开设募集资金专 项账户，账号为754968076634，截至2016 年10 月27 日，专户余额 为410,000,000.00 元。该专户仅用于公司补充流动资金项目、智能 汽车电子建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2 、公司在国家开发银行股份有限公司深圳市分行开设募集资金 专项账户，账号为44301560043747200000，截至2016 年10 月27 日， 专户余额为人民币773,720,302.92 元。该专户仅用于公司智能汽车 电子建设项目、研发中心项目募集资金的存储和使用，不得用作其他 用途。

3 、公司在中国农业银行股份有限公司深圳光明支行开设募集资 金专项账户，账号为41020800040053018，截至2016 年10 月27 日 日，专户余额为157,000,000.00 元。该专户仅用于公司智能汽车电 子建设项目、研发中心项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用 途。

二、签订募集资金三方监管协议情况

1、公司及开户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、 《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、 规章。公司应当遵守深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作 指引》等法律法规的规定以及公司制定的募集资金管理制度。

2、广发证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐 代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督，依据《中 小企业板上市公司规范运作指引》以及公司制订的募集资金管理制度

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履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督 权。公司和开户银行应当配合广发证券的调查与查询。广发证券应当 每半年对公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场检查。公司应 当严格按照有关规定和审批制度，妥善管理和使用募集资金，并建立 每笔募集资金使用的记账记录（包括但不限于审批单据、银行划款凭 证、公司记账凭证等内容）。

3、公司授权广发证券指定的保荐代表人许宁、易莹可以随时到 开户银行查询、复印公司专户的资料；开户银行应及时、准确、完整 地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的 合法身份证明；广发证券指定的其他工作人员向开户银行查询公司专 户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

4、开户银行按月（每月5 日之前）向公司出具对账单，并抄送 广发证券。开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。

5、公司一次或12 个月以内累计从专户中支取的金额超过1000 万元或者募集资金净额的5%的，开户银行应及时以传真方式通知广 发证券，同时提供专户的支出清单。

6、广发证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。广发证 券更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知开户银行，同时向 公司、开户银行书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代 表人不影响本协议的效力。

7、开户银行连续三次未及时向广发证券出具对账单或向广发证 券通知专户大额支取情况，以及存在未配合广发证券调查专户情形的， 公司有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。但公司应在终止本

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协议前另行确定募集资金专户，并督促新的募集资金专户开户银行与 公司及广发证券另行签署募集资金三方监管协议。

8、本协议自公司、广发证券、开户银行三方法定代表人或其授 权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完 毕且广发证券督导期结束后失效。

特此公告。

深圳欧菲光科技股份有限公司

2016 年11 月15 日

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