OFILM Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2010

Aug 18, 2010

证券代码： 002456 证券简称：欧菲光 公告编号： 2010-003

深圳欧菲光科技股份有限公司

关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏承担责任。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]869号文批准，深圳欧菲光科技股份有限 公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2010 年7 月21 日向社会公开发行人民币普通股 （A 股）2400万股，每股面值人民币1.00 元，每股发行价为人民币30.00元，募集资金 总额为人民币720，000,000.00 元，扣除发行费用人民币49,086,000.00元，募集资金净 额为人民币670,914,000.00元，。以上募集资金已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司于 2010 年7月26 日出具的深鹏所验字（2010）282号《验资报告》确认。根据《深圳欧菲 光科技股份有限公司首次公开发行A股招股说明书》“第十三节 募集资金运用 一、本 次发行募集资金总量及其依据”披露：两个募投项目：精密光电薄膜元器件生产项目和 精密光电薄膜技术研发中心项目的实施主体为公司全资子公司苏州欧菲光科技有限公 司（以下简称“苏州欧菲”）,项目计划投入募集资金24,146万元，公司将以单独向苏 州欧菲增资的形式实施；超募资金42,945.4万元，实施主体为深圳欧菲。

为规范募集资金的使用和管理，顺利实施募集资金项目，保护投资者的利益，根据 《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关 法律、法规和规范性文件，经公司第一届董事会第十四次会议审议并通过了《关于签署 募集资金三方监管协议的议案》。公司连同中银国际证券有限责任公司（以下简称“中 银国际”或“保荐机构”）与中国银行股份有限公司深圳公明支行（以下简称“中国银 行”）、兴业银行股份有限公司深圳分行营业部（以下简称“兴业银行”）、上海浦东 发展银行股份有限公司深圳分行泰然支行（以下简称“浦发银行”）、中国民生银行股 份有限公司深圳分行营业部（以下简称“民生银行”）四家募集资金存放机构（以下统 称“募集资金专户存储银行”）于2010 年8月16日分别签署了《募集资金三方监管协议》， 协议主要条款如下：

一、公司已分别在上述四家募集资金专户存储银行开设募集资金专项账户（以下简 称“专户”）。

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1、公司中国银行账号为818406217618097001，截止2010 年_8_月_17_日，专户余额 为11,945.40 万元。该专户仅用于实际募集资金高于计划募集资金项目募集资金的存储 和使用，除非公司按照国家有关法律法规等的规定，履行了必要的批准程序外,不得用 作其他用途。

公司以存单方式存放的募集资金11,945.40 万元，其中：募集资金6,945.40 万元 以7 天通知存款方式存储，开户日期为__2010____年__8__月_18___日；募集资金3,000 万元，开户日期为__2010_年_8 月_18 日，期限3 个月；募集资金2,000 万元，开户日 期为_2010 年_8 月_18 日，期限6 个月。公司承诺上述存单到期后将及时转入本协议规 定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知中银国际。公司存单不得质押。

2、公司兴业银行账号为337010100100339096，截止_2010 年_8_月_17_日，专户余额 为12,000.00 万元。该专户仅用于实际募集资金高于计划募集资金项目募集资金的存储 和使用，除非公司按照国家有关法律法规等的规定，履行了必要的批准程序外,不得用 作其他用途。

公司以存单方式存放的募集资金12,000.00 万元，其中：募集资金4,000.00 万元 以7 天通知存款方式存储，开户日期为_2010_年_8 月_18 日；募集资金4,000 万元，开 户日期为_2010_年_8_月_18 日，期限3 个月；募集资金2,000 万元，开户日期为_2010 年_8_月_18 日，期限6 个月；募集资金2,000 万元，开户日期为__2010 年_8 月_18 日， 期限1 年。公司承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或 以存单方式续存，并通知中银国际。公司存单不得质押。

3、公司浦发银行账号为79100155300001191，截止_2010_年_8_月_17_日，专户余 额为12,000.00 万元。该专户仅用于实际募集资金高于计划募集资金项目募集资金的存 储和使用，除非公司按照国家有关法律法规等的规定，履行了必要的批准程序外,不得 用作其他用途。

公司以存单方式存放的募集资金12,000.00 万元，其中：募集资金6,000.00 万元 以自动转存7 天通知存款方式存储，开户日期为_2010_年_8 月_18 日；募集资金3,000 万元，开户日期为_2010 年_8 月_18 日，期限3 个月；募集资金3,000 万元，开户日期 为_2010 年_8 月_18 日，期限6 个月。公司承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定 的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知中银国际。公司存单不得质押。

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4、公司民生银行账号为1801014210006272，截止_2010 年_8 月_17_日，专户余额 为7,000.00 万元。该专户仅用于实际募集资金高于计划募集资金项目募集资金的存储 和使用，除非公司按照国家有关法律法规等的规定，履行了必要的批准程序外,不得用 作其他用途。

公司以存单方式存放的募集资金7,000.00 万元，其中：募集资金7,000 万元，开 户日期为__2010 年_8 月_18 日，期限1 年。公司承诺上述存单到期后将及时转入本协议 规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知中银国际。公司存单不得质押。

二、公司与募集资金专户存储银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支 付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

三、中银国际作为公司的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人 员对公司募集资金使用情况进行监督。中银国际应当依据《中小企业板上市公司募集资 金管理细则》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、 书面问询等方式行使其监督权。公司和募集资金专户存储银行应当配合中银国际的调查与 查询。中银国际每季度对甲方现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况。

四、公司授权中银国际指定的保荐代表人郝智明、金晓荣可以随时到募集资金专户 存储银行方查询、复印公司专户的资料；募集资金专户存储银行应当及时、准确、完整 地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向募集资金专户存储银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法 身份证明；中银国际指定的其他工作人员向募集资金专户存储银行查询公司专户有关情 况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、募集资金专户存储银行按月（每月_5_日之前）向甲方出具对账单，并抄送中 银国际。募集资金专户存储银行应保证对账单内容真实、准确、完整。

六、公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过1000 万元或募集资金净额 的5%的，募集资金专户存储银行应当及时以传真方式通知中银国际，同时提供专户的支 出清单。

七、中银国际有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。中银国际更换保荐代表人 的，应将相关证明文件书面通知募集资金专户存储银行，同时按本协议第十一条的要求 向公司、募集资金专户存储银行书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表 人不影响本协议的效力。

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八、募集资金专户存储银行连续三次未及时向中银国际出具对账单或向中银国际通 知专户大额支取情况，以及存在未配合中银国际调查专户情形的，公司有权单方面终止 本协议并注销募集资金专户。

九、本协议自三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效， 至专户资金全部支出完毕并依法销户或中银国际督导期结束之日（2012 年12 月31 日） 起失效。

特此公告

深圳欧菲光有限公司董事会

2010年8月16日

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