OFILM Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2023

Apr 27, 2023

欧菲光集团股份有限公司

2022 年度独立董事述职报告

——蔡元庆

尊敬的各位股东及股东代表：

本人作为欧菲光集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规 定和要求，在 2022 年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席董事 会和股东大会，认真审议各项议案，对相关事项发表了独立意见，致力于维护公 司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2022 年度本人履行独 立董事职责的工作情况报告如下：

一、出席会议情况

报告期内，公司共召开 9 次董事会和 6 次股东大会，本人出席了 9 次董事 会、6 次股东大会，无委托出席或缺席的情形。本着勤勉务实和诚信负责的原则， 对提交董事会的全部议案进行了认真审议，以谨慎的态度行使表决权，认为这些 议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此本人均投了赞成票，无提 出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

2022 年度，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策 事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。

二、发表独立意见情况

2022 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司的运作情况，与另外两 名独立董事一起就相关事项发表了独立意见，具体如下：

1、2022 年 1 月 25 日召开的第五届董事会第三次（临时）会议上，对《关于 公司签订<补偿协议>暨关联交易的议案》《关于修订<公司章程>等相关制度的议

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案》《关于银行授信及担保事项的议案》进行审议并发表了独立意见；

2、2022 年 2 月 11 日召开的第五届董事会第四次（临时）会议上，对《关于 调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权 的议案》《关于注销回购股份并减少注册资本的议案》《关于对子公司增资的议案》 进行审议并发表了独立意见；

3、2022 年 4 月 28 日召开的第五届董事会第五次会议上，对《2021 年度内 部控制自我评价报告》、关于关联方资金占用情况和对外担保情况、《关于 2021 年度利润分配预案的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于 2021 年度计 提资产减值准备的议案》《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的 议案》《关于修订<公司章程>的议案》《关于增加公司 2022 年度日常关联交易预 计的议案》《关于银行授信及担保事项的议案》进行审议并发表了独立意见；

4、2022 年 6 月 17 日召开的第五届董事会第六次（临时）会议上，对《关于 聘任公司副总经理、董事会秘书的议案》进行审议并发表了独立意见；

5、2022 年 8 月 26 日召开的第五届董事会第七次会议上，对控股股东及其 他关联方占用公司资金情况、关于公司对外担保情况、《关于 2022 年半年度计提 资产减值准备的议案》《关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 的议案》《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》《关于部分募集资金投资项 目重新论证并延期的议案》《关于开展外汇衍生品交易的议案》《关于银行授信及 担保事项的议案》进行审议并发表了独立意见；

6、2022 年 10 月 27 日召开的第五届董事会第八次会议上，对《关于 2022 年 前三季度计提资产减值准备及核销部分资产的议案》进行审议并发表了独立意见；

7、2022 年 11 月 8 日召开的第五届董事会第九次（临时）会议上，对《关于 选举公司非独立董事的议案》《关于银行授信及担保事项的议案》进行审议并发 表了独立意见；

8、2022 年 12 月 12 日召开的第五届董事会第十次（临时）会议上，对《关 于银行授信、融资租赁与担保事项的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》进 行审议并发表了独立意见；

9、2022 年 12 月 29 日召开的第五届董事会第十一次（临时）会议上，对《关 于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》进行审议并发表了独立意见。

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三、董事会专门委员会履职情况

为积极推动董事会专门委员会工作，强化其专业职能，公司董事会下设审计 委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。本人担任薪酬与考核委 员会主任委员、提名委员会委员、战略委员会委员，在 2022 年度主要履行以下 职责：

1、董事会薪酬与考核委员会

2022 年，本人作为薪酬与考核委员会召集人，共组织召开了 3 次会议。本 人按规定对公司现行的董事及高级管理人员的 2022 年度薪酬进行了审议，并结 合公司发展现状做出相应调整；对调整公司 2021 年股票期权激励计划相关事项、 向激励对象首次及预留授予股票期权等相关事宜进行了审议，并提出建议，提高 公司股权激励计划的科学性、合理性。

2、董事会提名委员会

2022 年，在本人任职期间，公司提名委员会共召开了 3 次会议，本人认真 履行职责，对公司董事会规模和人员结构的情况、董事和高级管理人员的任职资 格等相关事宜提出建议，按规定对提名公司非独立董事以及聘任公司高级管理人 员等事项进行了审议，对其任职资格进行审查并提出建议。

3、董事会战略委员会

2022 年，在本人任职期间，公司未召开董事会战略委员会会议。

四、进行现场检查及保护投资者利益的工作

报告期内，本着勤勉务实、诚信负责的原则，本人在现场出席董事会期间及 其他时间，对公司的生产经营进行现场考察，深入了解公司经营情况、内部管理 和控制情况，认真研究议案相关材料，运用自身的知识背景和经验，重点关注公 司日常经营、关联交易、对外投资、对外担保、规范控股股东及其他关联方资金 占用、募集资金使用、股权激励等方面的事项，基于独立董事职责独立、客观地 发表意见。此外，也积极学习独立董事履职相关的法律法规及证监会、深交所相 关文件，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建 议，切实加强对公司和对投资者合法权益的保护能力。

本人持续关注公司信息披露工作，依据公司《信息披露管理制度》及相关法

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律法规，监督公司的信息披露工作，敦促公司信息披露工作做到真实、及时、准 确和完整，切实维护好社会股东尤其是广大中小股东利益。

本人自担任独立董事以来，一直注重学习上市公司治理、规范运作和信息披 露方面的法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治 理结构和社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职 能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防 范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

五、其他履职情况

• 1、报告期内，未有提议召开董事会会议的情况；

• 2、报告期内，未有提议聘用或解聘会计事务所的情况；

• 3、报告期内，未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2023 年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事职责。严格按照法 律、法规、《公司章程》等规定和要求，利用自身的知识和经验为公司提供更多 有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，切实发挥独立董事的作用， 促进公司稳健经营、规范运作，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。 同时，感谢公司董事会、经营管理层及相关人员在本人工作中给予的配合和支持。

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（此页为 2022 年度独立董事述职报告之签字页）

欧菲光集团股份有限公司独立董事

蔡元庆

2023 年 4 月 28 日

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