OFILM Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2023

Feb 21, 2023

证券代码：002456 证券简称：欧菲光 公告编号：2023-016

欧菲光集团股份有限公司

关于调整 2023 年第一期股票期权激励计划相关事项 的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

欧菲光集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 2 月 20 日召开了 第五届董事会第十三次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2023 年第一期股 票期权激励计划相关事项的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称“《管理办法》”）《2023 年第一期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本激 励计划”）的相关规定和公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，对本激励计划 的相关事项进行调整。参与该议案表决的董事 4 人，审议结果为同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事蔡荣军先生、赵伟先生、黄丽辉先生、关赛新先生、 蔡雪朋女士回避表决。公司同日召开了第五届监事会第十次（临时）会议，审议 通过了《关于调整 2023 年第一期股票期权激励计划相关事项的议案》，现将具体 情况说明如下：

一、本激励计划已履行的相关审批程序

1、2023 年 1 月 17 日，公司召开第五届董事会第十二次（临时）会议，审议 通过了《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于 提请股东大会授权董事会办理 2023 年第一期股票期权激励计划相关事宜的议案》 等议案，参与该议案表决的董事 4 人，审议结果为同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事蔡荣军先生、赵伟先生、黄丽辉先生、关赛新先生、蔡雪朋女士回 避表决。公司独立董事就公司 2023 年第一期股票期权激励计划相关议案发表了 独立意见。详细内容请参见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）和《证券时 报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

2、2023 年 1 月 17 日，公司召开第五届监事会第九次（临时）会议，审议通

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过了《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于 审核<2023 年第一期股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等议案。详细内 容请参见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）和《证券时报》《中国证券报》 《上海证券报》《证券日报》。

3、2023 年 1 月 19 日至 2023 年 1 月 29 日，公司对本激励计划激励对象的 姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到针对上述激 励对象名单提出的任何异议。2023 年 1 月 31 日，公司在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）上披露了《关于公司 2023 年第一期股票期权激励 计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-010）。

4、2023 年 2 月 7 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2023 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股 东大会授权董事会办理 2023 年第一期股票期权激励计划相关事宜的议案》等议 案。同时，公司就内幕信息知情人及激励对象在本激励计划公告前 6 个月买卖公 司股票的情况进行了自查，在本次激励计划自查期间，1 名核查对象在知悉自己 可能成为激励对象后存在买卖公司股票的行为，公司出于审慎原则决定取消其激 励对象资格。其他核查对象在知悉本次激励计划事项前买卖公司股票是基于对证 券市场、市场公开信息及个人判断进行的操作，不存在利用内幕信息进行股票交 易的情形。2023 年 2 月 8 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上 披露了《关于 2023 年第一期股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖 公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-013）。

5、2023 年 2 月 20 日，公司召开第五届董事会第十三次（临时）会议和第 五届监事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2023 年第一期股票期 权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，参与上述 议案表决的董事 4 人，审议结果为同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事蔡 荣军先生、赵伟先生、黄丽辉先生、关赛新先生、蔡雪朋女士回避表决。公司独 立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象 名单进行了核实。

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二、本次调整事项说明

本激励计划中所确定的激励对象中 1 名核查对象在知悉自己可能成为激励 对象后存在买卖公司股票的行为，公司出于审慎原则决定取消其激励对象资格并 对本激励计划激励对象名单及股票期权数量进行调整。调整后，公司本激励计划 的激励对象人数由 116 人调整为 115 人，授予的股票期权数量由 7,500.00 万份变 更为 7,495.00 万份。

根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，本次调整事项在董事会审批 权限范围内，无需提交公司股东大会审议。调整后的激励对象名单及股票期权数 量分配情况如下：

序号	姓名	职务	获授的股票期 权数量(万份)	占本次授予股票 期权总量的比例	占公司总股
					本的比例
1	赵伟	副董事长、总经理	200.00	2.67%	0.06%
2	黄丽辉	董事、副总经理	200.00	2.67%	0.06%
3	关赛新	董事、副总经理	200.00	2.67%	0.06%
4	蔡雪朋	董事、副总经理	200.00	2.67%	0.06%
5	曾兆豪	财务总监	200.00	2.67%	0.06%
6	李应平	副总经理	200.00	2.67%	0.06%
7	姚飞	副总经理	200.00	2.67%	0.06%
8	周亮	副总经理、董事会秘 书	200.00	2.67%	0.06%
董事和高级管理人员小计（8人）			1,600.00	21.35%	0.49%
董事会认为需要激励的其他人员 （107人）			5,895.00	78.65%	1.81%
合计			7,495.00	100.00%	2.30%

注： 上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对 2023 年第一期股票期权激励计划授予对象及股票期权数量调整 不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及公司股东 利益的情况。

四、独立董事的独立意见

经核查，公司独立董事认为，公司本次调整 2023 年第一期股票期权激励计

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划激励对象名单及股票期权数量分配情况的相关事项，符合公司《2023 年第一 期股票期权激励计划》及《上市公司股权激励管理办法》中的相关规定。本次调 整内容在公司 2023 年第二次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，公司调 整后的激励对象不存在禁止获授股票期权的情形，主体资格合法、有效；调整程 序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。综上，我们一致同意公 司董事会对激励对象人数及股票期权数量分配情况进行调整。

五、监事会意见

经审核，监事会认为，公司本次对 2023 年第一期股票期权激励计划激励对 象名单及股票期权数量分配情况的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相 关法律、法规和规范性文件的规定以及公司《2023 年第一期股票期权激励计划》 的要求，不存在损害股东利益的情况。调整后的激励对象符合相关法律、法规和 规范性文件所规定的作为激励对象的条件。监事会同意对公司 2023 年第一期股 票期权激励计划相关事项的调整。

六、律师出具的法律意见

信达律师认为，截至本《法律意见书》出具日，公司本激励计划调整及授予 已取得了现阶段必要的批准和授权；本激励计划调整及授予均符合《管理办法》 及相关法律法规规定。公司尚需按照相关法律法规、规章及规范性文件的规定履 行相应的信息披露义务，并向证券登记结算机构办理有关登记结算事宜。

七、备查文件

• 1、公司第五届董事会第十三次（临时）会议决议；

• 2、公司第五届监事会第十次（临时）会议决议；

• 3、独立董事关于相关事项的独立意见；

• 4、广东信达律师事务所关于欧菲光集团股份有限公司 2023 年第一期股票期

• 权激励计划调整及授予的法律意见书。

特此公告。

欧菲光集团股份有限公司 2023 年 2 月 22 日

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