OFILM Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 28, 2021

欧菲光集团股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

——蔡元庆

尊敬的各位股东及股东代表：

本人作为欧菲光集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格 按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法 律法规、规范性文件以及公司《章程》的规定和要求，在 2020 年度工作中，诚 实、勤勉、独立地履行职责，积极出席董事会和股东大会，认真审议各项议案， 对相关事项发表了独立意见，致力于维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股 东的合法权益。现将 2020 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：

一、出席会议情况

报告期内，公司共召开 11 次董事会和 6 次股东大会，本人出席了 11 次董事 会、4 次股东大会，本着勤勉务实和诚信负责的原则，对提交董事会的全部议案 进行了认真审议，以谨慎的态度行使表决权，认为这些议案均未损害全体股东， 特别是中小股东的利益，因此本人均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反 对、弃权的情形。

2020 年度，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决 策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。

二、发表独立意见情况

2020 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司的运作情况，与另外 两名独立董事一起就相关事项发表了独立意见，具体如下：

1、2020 年 1 月 6 日召开的第四届董事会第三十次（临时）会议上，对公司 总经理辞职并聘任新任总经理事项、公司 2020 年度日常关联交易预计事项进行 审议并发表了独立意见； 2、2020 年 4 月 16 日召开的第四届董事会第三十二次会议上，对公司《2019

年度内部控制自我评价报告》、《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、 《关联方资金占用情况和对外担保情况》、《2019 年度利润分配预案》、《关于会 计政策变更的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于聘任高级管理人员 的议案》、《关于公司使用自有资金进行投资理财的议案》进行审议并发表了独立 意见；

3、2020 年 4 月 24 日召开的第四届董事会第三十三次会议上，对《关于子 公司拟开展融资租赁业务及公司为其提供担保的议案》进行审议并发表了独立意 见；

4、2020 年 6 月 3 日召开的第四届董事会第三十四次（临时）会议上，对蔡 荣军先生辞去董事长职务事项、《股东提名非独立董事候选人议案》、《关于公司 签署<附条件生效的股份认购协议>的议案》、《关于公司符合非公开发行A 股股票 条件的议案》、《关于公司非公开发行A 股股票方案的议案》、《关于公司非公开发 行A 股股票预案的议案》、《关于非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告的 议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于非公开发行A 股股 票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的议案》、《关于制定<欧菲光集 团股份有限公司未来三年（2020 年-2022 年）股东回报规划>的议案》、《关于南 昌液化石油气向公司全资子公司增资及公司提供担保的议案》进行审议并发表了 独立意见；

5、2020 年 7 月 21 日召开的第四届董事会第三十五次（临时）会议上，对 公司《关于调整公司非公开发行A 股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A 股股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司签署<附条件生效的股份认购协议之 补充协议>的议案》、《关于非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告（修 订稿）的议案》、关于发行公司债券相关议案、公司拟注册发行中期票据事项、 《关于增加公司 2020 年度日常关联交易预计及补充确认关联交易的案》及银行 授信及担保事项进行审议并发表了独立意见；

6、2020 年 7 月 31 日召开的第四届董事会第三十六次会议上，对控股股东 及其他关联方占用公司资金情况、公司对外担保情况及《2020 年半年度利润分 配预案》进行审议并发表了独立意见；

7、2020 年 9 月 11 日召开的第四届董事会第三十七次（临时）会议上，对

《关于子公司拟开展融资租赁业务及公司为其提供担保的议案》、《关于开展外汇 衍生品交易的议案》、银行授信及担保事项进行审议并发表了独立意见；

8、2020 年 9 月 22 日召开的第四届董事会第三十八次（临时）会议上，对 《关于调整公司非公开发行A 股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A 股股 票预案（二次修订稿）的议案》进行审议并发表了独立意见；

9、2020 年 10 月 23 日召开的第四届董事会第三十九次会议上，对《关于对 子公司增资的议案》、银行授信及担保事项进行审议并发表了独立意见；

10、对经 2020 年 12 月 15 日召开的总经理办公会审议通过的全资子公司对 外投资暨关联交易事项进行审议并发表了独立意见；

11、2020 年 12 月 24 日召开的第四届董事会第四十次（临时）会议上，《关 于银行授信及担保事项的议案》、《关于增加公司 2020 年度日常关联交易预计的 议案》、《关于全资子公司部分固定资产报废处置的议案》审议并发表了独立意见。

三、董事会专业委员会履职情况

为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能，公司董事会下设审计 委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。本人担任提名委员会委 员、战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员，在 2020 年度主要履行以下职责： 2020 年，提名委员会认真履行职责，对公司董事会规模和人员结构的情况、 董事和经理人员的任职资格等相关事宜提出建议。2020 年4 月16 日，提名委员 会召开会议，提名李应平先生与杨晓波先生为公司副总经理；2020 年6 月3 日， 提名委员会召开会议，就赵伟先生拟担任公司总经理、董事以及蔡高校先生拟担 任公司董事资格及履职能力进行了审核并发表意见；2021 年2 月6 日，提名委 员会召开会议，提名郭瑞先生为公司副总经理、董事会秘书；以上提名均获得一 致通过。

报告期内，薪酬委员会对公司现行的董事、监事及高级管理人员的 2020 年 度薪酬进行了讨论，并结合公司发展现状做出相应调整。

四、进行现场检查及保护投资者利益的工作

报告期内，本着勤勉务实、诚信负责的原则，本人在现场出席董事会期间及 其他时间，深入了解公司经营情况，认真研究议案相关材料，运用自身的知识背

景和经验，重点关注公司日常经营、关联交易、对外投资、对外担保、规范控股 股东及其他关联方资金占用、募集资金使用、非公开发行股票等方面的事项，基 于独立董事职责独立、客观地发表意见。此外，也积极学习独立董事履职相关的 法律法规及证监会、深交所相关文件，不断提高自己的履职能力，为公司的科学 决策和风险防范提供意见和建议，切实加强对公司和对投资者合法权益的保护能 力。

本人持续关注公司信息披露工作，依据公司《信息披露管理制度》及相关法 律法规，监督公司的信息披露工作，敦促公司信息披露工作做到真实、及时、准 确和完整。

本人自担任独立董事以来，一直注重学习上市公司治理、规范运作和信息披 露方面的法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治 理结构和社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职 能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防 范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

五、其他履职情况

• 1、报告期内，未有提议召开董事会会议的情况；

• 2、报告期内，未有提议聘用或解聘会计事务所的情况；

• 3、报告期内，未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2021 年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事职责。严格按照法 律、法规、《公司章程》等规定和要求，利用自身的知识和经验为公司提供更多 有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，切实发挥独立董事的作用， 促进公司稳健经营、规范运作，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。 同时，感谢公司董事会、经营管理层及相关人员在本人工作中给予的配合和支持。

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（此页为2020 年度独立董事述职报告之签字页）

欧菲光集团股份有限公司独立董事

蔡元庆

2021 年 4 月 27 日